2023年度独立董事述职报告 本人作为北京天宜上佳高新材料股份有限公司（以下简称"天宜上佳"或"公 司"）的独立董事，按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《中华人民共和国证券法》等有关法律法规的规范要求，以及《北京天宜上佳高新 材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《北京天宜上佳高新材料 股份有限公司独立董事工作制度》（以下简称"《独立董事工作制度》"）等相关 制度赋予的权利和义务，积极参加公司股东大会、董事会及各专门委员会会议，勤 勉履职，积极审议各项议案，发挥专业特长，为公司经营发展提出合理化建议。通 过对董事会审议的重大事项发表审慎、客观的独立意见，为董事会科学决策提供有 力支撑，促进公司稳健、规范、可持续发展，切实维护了公司和中小股东的合法利 益。现将本人2023年度的工作情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 (一)个人工作履历、专业背景以及兼职情况 吴甦先生，1963年3月出生，中国国籍，无境外永久居留权，中共党员，博士研 究生。1994年6月至1995年6月，任清华大学机械工程系讲师；1995年7月至2001年9 月，任清华大学机械工程系副教授；2001年10月至 ...

北京天宜上佳高新材料股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履行监督职责情况 的报告 北京天宜上佳高新材料股份有限公司（以下简称"公司"）聘请中审众环会 计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"中审众环"）作为公司 2023 年度财务 报告出具审计报告的会计师事务所。根据财政部、国务院国有资产监督管理委员 会、中国证券监督管理委员会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管 理办法》，公司审计委员会切实对中审众环在 2023 年度的审计工作情况履行了监 督职责。具体情况如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 中审众环始创于 1987 年，是全国首批取得国家批准具有从事证券、期货相 关业务资格及金融业务审计资格的大型会计师事务所之一。根据财政部、证监会 发布的从事证券服务业务会计师事务所备案名单，中审众环具备股份有限公司发 行股份、债券审计机构的资格。截至 2023 年末，中审众环拥有合伙人数量 216 人、注册会计师数量 1,244 人、签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数 716 人。 （二）聘任会计师事务所履行的程序 年度合并及公司的经营成果 ...

Financial Performance - The company confirmed a compensation income of ¥30,937,564.25 due to not meeting the promised performance for the year 2023[2]. - Chengdu Ruihe Technology Co., Ltd. achieved a net profit of 25 million yuan for 2021, meeting its annual performance commitment[51]. - Cumulative net profit for 2021 and 2022 reached 60 million yuan, confirming the performance commitment for that period[51]. - Cumulative net profit for 2021, 2022, and 2023 was 82.2836 million yuan, falling short of the 105 million yuan commitment[51]. - The company reported a net profit of CNY 1,127.30 million from its subsidiary Tianli Xintao during the reporting period[117]. - The company’s subsidiary Xin Yiyang achieved a net profit of CNY 29,354.79 million, with total assets of CNY 78,116.06 million[117]. - The net profit attributable to shareholders decreased by 18.90% year-on-year, with a significant drop of 41.75% in net profit after deducting non-recurring gains and losses, mainly due to price adjustments in the high-speed rail powder metallurgy brake pads segment[180]. - Basic earnings per share, diluted earnings per share, and basic earnings per share after deducting non-recurring gains and losses were CNY 0.25, CNY 0.25, and CNY 0.14 respectively[180]. Environmental Initiatives - The company invested ¥71.8 million in a waste heat recovery green energy power generation project, expected to save approximately 18,622 tons of standard coal annually and reduce SO2 emissions by 158.3 tons/year and CO2 emissions by 48,789.64 tons/year[26]. - The company has established a comprehensive environmental management system and has not experienced any environmental pollution incidents during the reporting period[28]. - The company reported that all pollutants were within national discharge standards during the reporting period[31]. - The company has committed to reducing carbon emissions through waste heat power generation, with no reported CO2 equivalent emissions reduction for the period[60]. - The company has established a comprehensive environmental protection management system and has passed ISO 14001 certification in 2023[59]. - The company encourages green commuting and has installed charging stations for electric vehicles[30]. - The company has adopted clean energy technologies, replacing traditional coal heating with electric heating systems[30]. Employee and Community Engagement - The company implemented various training programs aimed at enhancing employee skills and team performance, including safety and environmental awareness training[8]. - The company emphasizes employee rights and welfare, ensuring timely salary payments and promoting a positive work environment[65]. - The company allocated ¥1.03 million for public welfare projects and ¥1 million for rural revitalization efforts[32]. - The company provided financial support of 100,000 yuan to assist the village in solar heating project construction, helping families save approximately 4,000 yuan annually on heating costs[34]. - The company has been recognized for three consecutive years in the "Top 100 Private Enterprises Social Responsibility" list by the Beijing Federation of Industry and Commerce[34]. - The company actively participated in community governance by signing co-construction agreements with two local communities[67]. Corporate Governance and Compliance - The company emphasizes the protection of intellectual property and information security, ensuring compliance with relevant regulations[41]. - The company adheres to legal regulations and maintains transparency in information disclosure to enhance shareholder communication[64]. - The company has implemented a systematic update and improvement of its internal control systems related to information disclosure, ensuring the accuracy and completeness of disclosed information[69]. - The company has a lock-up period for shareholders, prohibiting them from transferring shares within 12 months of the stock's listing[45]. - The company plans to extend the lock-up period by an additional 6 months if the stock price falls below the issue price for 20 consecutive trading days[45]. - The company has committed to maintaining a lock-up period of 36 months for its shares post-IPO, with specific conditions for share transfer during this period[74]. - The company has not engaged in any major asset or equity sales during the reporting period, indicating stability in its asset management[80]. - The company has not disclosed any undisclosed matters or changes in previously disclosed temporary announcements[85]. - The company’s board of directors and management have confirmed the accuracy and completeness of the annual report, ensuring no misleading statements or significant omissions[165]. Investment and Financial Management - The company has invested a total of 5,000 million RMB in the Beijing Aerospace Guotiao Venture Capital Fund, with an investment amount of 0 during the reporting period, and a total investment of 5,000 million RMB as of the reporting date[79]. - The company has engaged in cash asset management with a bank financial product amounting to 5,000.00, with an annualized return rate of 2.75%[93]. - The company's cash and cash equivalents at the end of the reporting period amounted to ¥1,184,565,639.96, representing 13.57% of total assets, a decrease of 42.90% compared to the previous period[101]. - Inventory increased significantly to ¥976,148,464.91, accounting for 11.19% of total assets, reflecting a 231.97% increase due to growth in the photovoltaic new energy business[101]. - Short-term loans rose to ¥999,679,170.25, making up 11.46% of total assets, which is a 235.48% increase as the company sought to supplement working capital[101]. - The total liabilities increased significantly, with accounts payable reaching ¥1,066,129,001.78, accounting for 12.22% of total assets, a 207.49% increase due to expanded business operations[101]. - The company raised a total of CNY 97,531.56 million from its initial public offering, with a net amount of CNY 86,781.29 million after deducting issuance costs[114]. - Cumulative investment in fundraising projects reached CNY 82,284.53 million, representing 94.82% of the total promised investment[114]. Strategic Development and Market Position - The company maintains a leading position in the rail transit sector, with expectations for continued growth due to industry recovery and new vehicle replacement cycles[121]. - The photovoltaic industry is experiencing a shift towards higher quality, efficiency, and lower cost products, with advanced photovoltaic products expected to dominate the market[122]. - The carbon-ceramic brake disc market is expanding due to the rise of new energy vehicles and the demand for high-performance braking systems in traditional vehicles, indicating a growing market space[123]. - The company is focusing on expanding its marketing and service network, with a project investment of CNY 20.71 million, which is fully utilized[136]. - The company is positioned to benefit from the growing demand for lightweight materials in the new energy vehicle sector, with significant growth potential in the carbon-ceramic brake disc market[150]. - The company has a clear strategic goal to become an innovative platform for green energy new materials, emphasizing industrialization and digitalization[145]. - The company is actively pursuing opportunities in the aerospace sector, particularly in resin-based carbon fiber composite materials, to enhance its competitive position[151]. Risks and Challenges - The company has outlined various operational risks and corresponding mitigation strategies in the management discussion and analysis section of the report[166]. - The company is facing challenges in the resin-based carbon fiber composite materials sector, including complex molding processes and high production costs, which need to be addressed for competitive differentiation[126]. - Future plans and strategic developments are subject to investment risks and do not constitute substantive commitments to investors[190].

证券代码：688033 证券简称：天宜上佳 公告编号：2024-018 北京天宜上佳高新材料股份有限公司 关于 2023 年度计提资产减值准备的公告 北京天宜上佳高新材料股份有限公司（以下简称"天宜上佳"或"公司"） 于 2024 年 4 月 26 日召开第三届董事会第二十次会议及第三届监事会第十六次会 议，会议审议通过了《关于公司 2023 年度计提资产减值准备的议案》，该议案无 需提交股东大会审议，现将具体情况公告如下： 一、计提资产减值准备情况概述 根据《企业会计准则》及公司会计政策、会计估计的相关规定，为客观公允、 真实准确地反映公司截至 2023 年 12 月 31 日财务状况、资产价值及经营成果，本 着谨慎性原则，公司对截至 2023 年 12 月 31 日公司及子公司的各类资产进行全面 评估和减值测试，在与年审会计师沟通后，对可能发生资产减值损失的相关资产 计提减值准备。2023 年确认的各项减值准备合计为 4,870.14 万元，具体情况如下： | 项目 | 2023 年计提资产减值金额（万元） | | | --- | --- | --- | | 信用减值损失 | | -1,477.73 | ...

证券代码：688033 证券简称：天宜上佳 公告编号：2024-019 北京天宜上佳高新材料股份有限公司 关于收到中国证券监督管理委员会北京监管局 《行政监管措施决定书》的公告 本公司董事会及除吴佩芳女士以外全体董事保证本公告内容不存在任何 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性 依法承担法律责任。 上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第三条、 第四条、第二十二条、第五十一条的有关规定。代为履行董事长职责的副董事长 兼总裁杨铠璘、董事会秘书章丽娟未能勤勉尽责，对公司相关违规行为负有责任。 根据《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第五十二条的有关规 定,我局决定对你们采取出具警示函的行政监管措施，并将相关违规行为记入诚 信档案。你公司及相关人员应当认真吸取教训，加强证券市场法律法规学习，提 高规范运作意识，确保信息披露的真实、完整、准确，采取切实有效措施杜绝此 类违规行为再次发生。 如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券 监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有 管辖权的人民法院提 ...

r [] 网公司会议团购的情绪主义主义主办 e with and production of the count E the Comments of Child Creat President fl 07 . H the state 北京天宜上佳高新材料股份有限公司 内部控制审计报告 众环审字（2024）0102331号 内部控制审计报告 众环审字(2024)0102331 号 北京天宜上佳高新材料股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计了北 京天宜上佳高新材料股份有限公司(以下简称"天宜上佳")2023年12月 31 日的财务报告 内部控制的有效性。 一、天宜上佳对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》 的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是天宜上佳董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审计意见, 并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现 ...

北京天宜上佳高新材料股份有限公司 2024年度"提质增效重回报"行动方案 为贯彻落实关于开展科创板上市公司"提质增效重回报"专项行动的倡议，落 实以"投资者为本"的上市公司发展理念，推动上市公司持续优化经营、规范治理 和积极回报投资者，大力提高上市公司质量，北京天宜上佳高新材料股份有限公司 （以下简称"公司"）制定了2024年度"提质增效重回报"行动方案，并于2024年4月 26日经公司第二届董事会二十次会议审议通过，方案具体如下： 一、专注企业经营发展，夯实核心竞争优势 公司坚守"科技兴邦，实业报国"创业初心，紧跟国家发展战略，深耕高铁主 赛道，聚焦产业协同高附加值大容量市场，升级碳陶制动材料，拓展碳基复合材料、 树脂基碳纤维复合材料，挖掘新的增长曲线，通过规模化、产业化、智能化、数字 化，致力将公司发展成为绿能新材料产品创新及产业化应用平台型公司。公司战略 目标明确，依托高铁制动材料领域深厚技术底蕴、丰富产业化管理经验及优秀成本 管控能力，快速拓展新业务，作为高铁轨交闸片龙头，积极向碳碳热场、石英坩埚、 锂电负极、汽车碳陶制动盘等领域布局延伸。短期碳碳热场、石英坩埚形成协同之 势并行发展，中期锂电负极及汽 ...

北京天宜上佳高新材料股份有限公司董事会 董事会 根据证监会《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股 票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》等相关要求，北京天宜上佳高新材料股份有限公司（以下简称"公 司"）董事会，就公司独立董事吴甦先生、吴武清先生、卢远瞩先生的独立 性情况进行评估并出具如下专项意见： 2024 年 4 月 26 日 北京天宜上佳高新材料股份有限公司 2023 年度对独立董事独立性自查情况的专项报告 经核查公司独立董事吴甦先生、吴武清先生、卢远瞩先生的兼职、任职 情况以及其签署的独立性自查情况报告，上述人员除在公司担任独立董事 外，不存在在公司任职以及在公司主要股东单位任职的情形，与公司以及主 要股东之间不存在利害关系、重大业务往来或其他可能妨碍其独立性的关 系。因此，董事会认为公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》中对独 立董事独立性的相关要求。 ...

(二)是否存在影响独立性的情况说明 作为公司的独立董事，本人及直系亲属、主要社会关系均不在公司或其附属企业 任职，且未在公司关联企业任职；没有与公司及关联企业有重大业务往来，亦不存在 为公司及关联企业提供财务、法律、咨询、保荐等服务。本人具有中国证监会《上市公 司独立董事管理办法》《公司章程》及《独立董事工作制度》所要求的独立性和担任公 司独立董事的任职资格，能够确保客观、独立的专业判断，不存在影响独立性的情况。 二、独立董事年度履职概况 (一)会议出席情况 北京天宜上佳高新材料股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 本人作为北京天宜上佳高新材料股份有限公司（以下简称"天宜上佳"或"公 司"）的独立董事，按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《中华人民共和国证券法》等有关法律法规的规范要求，以及《北京天宜上佳高新 材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《北京天宜上佳高新材料 股份有限公司独立董事工作制度》（以下简称"《独立董事工作制度》"）等相关 制度赋予的权利和义务，积极参加公司股东大会、董事会及各专门委员会会议，勤 勉履职，积极审议各项议案，发挥专业特长，为公司经营发展提 ...

北京天宜上佳高新材料股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 作为公司的独立董事，本人及直系亲属、主要社会关系均不在公司或其附属企业 任职，且未在公司关联企业任职；没有与公司及关联企业有重大业务往来，亦不存在 为公司及关联企业提供财务、法律、咨询、保荐等服务。本人具有中国证监会《上市公 司独立董事管理办法》《公司章程》及《独立董事工作制度》所要求的独立性和担任公 司独立董事的任职资格，能够确保客观、独立的专业判断，不存在影响独立性的情况。 二、独立董事年度履职概况 (一)会议出席情况 报告期内，本人作为独立董事，按时出席公司董事会、董事会下属委员会以及股 东大会，无缺席和委托其他董事出席的情况。2023年度公司董事会和股东大会的召集 和召开程序符合法定要求，各重大经营决策事项的履行程序合法有效，本人未对公司 2023年董事会各项议案及公司其他事项提出异议，对公司各届次董事会会议审议的相 关议案均投了同意票。 报告期内，本人共参加了13次董事会次，4次股东大会。具体出席情况如下： | 独立董事 | 本年应参 | 亲自 | 以通讯 | 参加董事会情况 委托 | 缺席 | 是否连续两 | 参加股东 大会情况 出席 ...