北京市中伦律师事务所 关于拓荆科技股份有限公司 个归属期归属条件成就及部分限制性股票作废事项的 法律意见书 致：拓荆科技股份有限公司 北京市中伦律师事务所（以下简称"本所"）作为拓荆科技股份有限公司（以 下简称"公司"或"拓荆科技"）聘请的专项法律顾问，根据《中华人民共和国 公司法》 （以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券 北京市中伦律师事务所 关于拓荆科技股份有限公司 分第一个归属期归属条件成就及部分限制性股票作废事项 的法律意见书 二〇二五年八月 法律意见书 目 录 法》"） 、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）发布的《上市公司 股权激励管理办法》 （以下简称"《管理办法》"）以及上海证券交易所（以下简称 "上交所"）发布的《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市 规则》"）、《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》（以下 简称"《监管指南》"）等有关法律、法规和规范性文件以及《拓荆科技股份有限 公司章程》 《拓荆科技股份有限公司 2023 年限制性股 （以下简称"《公司章程》"） 票激励计划》 （以下简称"《激励计划》" ...

证券简称：拓荆科技 证券代码：688072 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 拓荆科技股份有限公司 第一个归属期归属条件成就 之 独立财务顾问报告 目 录 （二）本次限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件的成就 拓荆科技、公司、上 指 拓荆科技股份有限公司 市公司 本激励计划、本计划 指 拓荆科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 限制性股票、第二类 符合激励计划授予条件的激励对象，在满足相应的获益条件后 指 限制性股票 分次获得并登记的公司 A 股普通股股票。 按照本计划规定，获得限制性股票的公司董事、高级管理人 激励对象 指 员、核心技术人员及董事会认为需要激励的其他员工。 授予日 指 公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须为交易日 授予价格 指 公司授予激励对象每一股限制性股票的价格 自限制性股票授予之日起到激励对象获授的限制性股票全部归 有效期 指 属或作废失效的期间 限制性股票激励对象满足获益条件后，上市公司将股票登记至 归属 指 激励对象账户的行为 限制性股票激励计划所设立的，激励对象为获得激励股票所需 归属条件 指 满足的获益条件 限制性股票激励对象满 ...

Core Viewpoint - The company has completed the investment project "Advanced Semiconductor Equipment R&D and Industrialization Project" and plans to permanently supplement its working capital with the remaining raised funds and surplus funds from the initial public offering [1][12]. Fundraising Overview - The company issued 31,619,800 shares at a price of RMB 71.88 per share, raising a total of RMB 212,759.73 million [1]. - The total amount of surplus funds raised was RMB 112,730.08 million after accounting for the net proceeds from the initial public offering [6][10]. Investment Project Details - The main investment projects funded by the raised capital include: - Advanced semiconductor equipment technology R&D and improvement project - High-end semiconductor equipment industrialization base construction project - Total investment in these projects amounts to RMB 278,029.65 million [4]. Project Completion and Surplus Funds - The "Shanghai Second Factory Project" has been completed and put into use as of June 30, 2025, with a total investment of RMB 88,000 million from surplus funds [5][6]. - The surplus funds were primarily due to effective cost control and cash management during the project [6]. Future Use of Surplus Funds - The remaining surplus funds of RMB 61.18 million will be permanently supplemented into working capital for daily operations after settling any outstanding project payments [8][10]. - The company has committed that the amount used for working capital will not exceed 30% of the total surplus funds raised within any 12-month period [10]. Regulatory Compliance - The use of surplus funds for working capital is in compliance with relevant regulations and has been approved by the company's board and supervisory board [12]. - The company will proceed with the necessary procedures to close the fundraising accounts after the transfer of surplus funds [8].

证券代码：688072 证券简称：拓荆科技 公告编号：2025-042 拓荆科技股份有限公司 第一个归属期符合归属条件的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 ? 限制性股票拟归属数量：160.0572 万股 ? 归属股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票 一、本次股权激励计划批准及实施情况 （一）本次股权激励计划方案及履行的程序 （1）股权激励方式：第二类限制性股票。 （2）授予数量（调整后）：授予的限制性股票总量为 555 万股，约占公司目 前股本总额 27,972.9118 万股的 1.98%。其中，首次授予的限制性股票数量为 444 万股，预留授予的限制性股票数量为 111 万股。 （3）授予价格：94.09 元/股（调整后），即满足授予条件和归属条件后，激 励对象可以每股 94.09 元的价格购买公司向激励对象增发的公司 A 股普通股股票。 （4）授予人数：首次授予的激励对象人数为 697 人，为公司董事、高级管 理人员、核心技术人员，以及董事会认为需要激励的其他员工；预留授予的激励 ...

《关于公 司<2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请公 司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就 独立意见。 证券代码：688072 证券简称：拓荆科技 公告编号：2025-041 拓荆科技股份有限公司 关于调整公司 2023 年限制性股票激励计划相关事项及 作废部分已授予尚未归属的限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 拓荆科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 8 月 25 日召开了第 二届董事会第十七次会议及第二届监事会第十六次会议，审议通过了《关于调整 公司 2023 年限制性股票激励计划相关事项及作废部分已授予尚未归属的限制性 股票的议案》。现将有关事项说明如下： 一、公司 2023 年限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 了《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》 同日，公司召开第一届监事会第十七次会议，审议通过了《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘 ...

Group 1: Financial Performance - In the first half of 2025, the company achieved operating revenue of 1.954 billion yuan, a year-on-year increase of 54.25%, with Q2 revenue reaching 1.245 billion yuan, up 56.64% year-on-year and 75.74% quarter-on-quarter [1] - The net profit attributable to shareholders in the first half of 2025 was 94.288 million yuan, a decrease of 26.96% year-on-year, while Q2 net profit was 241 million yuan, showing a significant year-on-year increase of 103.37% and a quarter-on-quarter increase of 388 million yuan [2] - The company's R&D investment reached 349 million yuan, an increase of 11.09% year-on-year, accounting for 17.87% of operating revenue [2] Group 2: Market and Product Development - The company has been focusing on high-end semiconductor equipment, particularly in thin film deposition and advanced bonding equipment for 3D integration [3] - The company has successfully expanded its customer base while consolidating partnerships with leading domestic wafer manufacturers, resulting in increased market penetration [1] - As of the report date, the company has shipped over 3,000 reaction chambers, including more than 340 new types, and has entered over 70 production lines, with cumulative wafer production exceeding 343 million pieces [3] Group 3: Operational Efficiency - The company has seen a significant improvement in gross margin in Q2 2025 due to the completion of technology introduction and mass production breakthroughs of new products [2] - The reduction in expense ratio year-on-year has contributed to the release of profit space as operational efficiency improves [2] - The contract liabilities reached 4.536 billion yuan, a growth of 52.07% compared to the end of 2024, indicating a solid foundation for sustained revenue growth [1]

Core Viewpoint - The company reported significant revenue growth in the first half of 2025, driven by increased product competitiveness and successful customer certifications, despite a decline in net profit due to high costs associated with new product validations [1][2][3]. Financial Performance - The company achieved operating revenue of 1.954 billion yuan, a year-on-year increase of 54.25% [1][2]. - The net profit attributable to shareholders was 94.288 million yuan, a decrease of 26.96% year-on-year, while the net profit excluding non-recurring gains and losses was 38.188 million yuan, an increase of 91.35% [1][3]. - In Q2 2025, the company recorded a net profit of 241 million yuan, a year-on-year increase of 103.37% and a significant improvement from Q1 [2][3]. Product and Market Development - The company specializes in high-end semiconductor equipment, with products including PECVD, ALD, and advanced bonding equipment, which are widely used in the domestic integrated circuit manufacturing sector [1][2]. - The company has successfully expanded its customer base while maintaining strong relationships with leading domestic wafer manufacturers, resulting in increased market penetration [2]. - As of the end of the reporting period, contract liabilities reached 4.536 billion yuan, a 52.07% increase compared to the end of 2024, indicating a solid order backlog for future revenue growth [2]. Research and Development - The company invested 349 million yuan in R&D, representing 17.87% of its operating revenue, reflecting a commitment to innovation [3]. - The company has shipped over 3,000 reaction chambers, including more than 340 new types, and has entered over 70 production lines, showcasing its growing production capacity [3]. Operational Efficiency - The company's film deposition equipment demonstrated excellent stability, with an average uptime exceeding 90%, aligning with international standards [4]. - Cumulative wafer production using the company's deposition equipment surpassed 343 million pieces, indicating robust application in production lines [4].

格隆汇8月25日丨拓荆科技(688072.SH)发布2025年半年度报告，报告期实现营业收入19.54亿元，同比增 长54.25%；归属上市公司股东的净利润9428.8万元，同比下降26.96%；扣除非经常性损益后的归属于上 市公司股东的净利润3818.77万元，同比增长91.35%；基本每股收益0.34元。 ...

证券代码：688072 证券简称：拓荆科技 公告编号：2025-042 拓荆科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划首次授予部分 第一个归属期符合归属条件的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 限制性股票拟归属数量：160.0572 万股 归属股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票 一、本次股权激励计划批准及实施情况 （一）本次股权激励计划方案及履行的程序 1、本次股权激励计划主要内容 （1）股权激励方式：第二类限制性股票。 （2）授予数量（调整后）：授予的限制性股票总量为 555 万股，约占公司目 前股本总额 27,972.9118 万股的 1.98%。其中，首次授予的限制性股票数量为 444 万股，预留授予的限制性股票数量为 111 万股。 （3）授予价格：94.09 元/股（调整后），即满足授予条件和归属条件后，激 励对象可以每股94.09元的价格购买公司向激励对象增发的公司A 股普通股股票。 （4）授予人数：首次授予的激励对象人数为 697 人，为公司董事、高 ...

证券代码：688072 证券简称：拓荆科技 公告编号：2025-041 拓荆科技股份有限公司 关于调整公司 2023 年限制性股票激励计划相关事项及 作废部分已授予尚未归属的限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 拓荆科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 8 月 25 日召开了第 二届董事会第十七次会议及第二届监事会第十六次会议，审议通过了《关于调整 公司 2023 年限制性股票激励计划相关事项及作废部分已授予尚未归属的限制性 股票的议案》。现将有关事项说明如下： 一、公司 2023 年限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 1、2023 年 10 月 27 日，公司召开第一届董事会第二十八次会议，审议通过 了《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公 司<2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请公 司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就 2023 年限制性股票激励计划（以下简 ...