深圳价值在线咨询顾问有限公司 关于 东芯半导体股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 调整及首次授予相关事项 之 独立财务顾问报告 二〇二四年五月 | | | 在本报告中，如无特殊说明，下列简称具有如下含义： | 释义项 | | 释义内容 | | --- | --- | --- | | 东芯股份、本公司、上市 | 指 | 东芯半导体股份有限公司 | | 公司、公司 | | | | 限制性股票激励计划、 | 指 | 东芯半导体股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 | | 本次激励计划、本计划 | | | | 《激励计划（草案）》 | 指 | 《东芯半导体股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草 | | | | 案）》 | | 本报告、本独立财务顾 | | 《深圳价值在线咨询顾问有限公司关于东芯半导体股份有限 | | 问报告 | 指 | 公司 2024 年限制性股票激励计划调整及首次授予相关事项 之独立财务顾问报告》 | | 独立财务顾问、价值在 | 指 | 深圳价值在线咨询顾问有限公司 | | 线 | | | | 限制性股票、第二类限 | 指 | 符合本次激励计划授予条件的激励对象，在满足 ...

（一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证券交易所自律监 管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规定； 东芯半导体股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 本人陈丽萍，已充分了解并同意由提名人东方恒信集团有限公司提名为东芯 半导体股份有限公司第二届董事会独立董事候选人。本人公开声明，本人具备独 立董事任职资格，保证不存在任何影响本人担任东芯半导体股份有限公司独立董 事独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规 章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济会计、财务、管理等履行独立董 事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司规章的要求： （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退 （离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定（如 适用）； （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职） 问题的意见》的相关规定（如 ...

关于调整 2024 年限制性股票激励计划 相关事项的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 东芯半导体股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 5 月 14 日召开的 第二届董事会第十四次会议、第二届监事会第十三次会议，审议通过了《关于 调整 2024 年限制性股票激励计划相关事项的议案》，根据《东芯半导体股份有 限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划（草案）》"） 的有关规定及公司于 2024 年 5 月 14 日召开的 2023 年年度股东大会的授权，同 意公司将 2024 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）首次授予激 励对象名单由 135 人调整为 134 人，首次授予限制性股票数量由 327.50 万股调 整为 317.00 万股，预留授予限制性股票数量由 15.10 万股调整为 25.60 万股。调 整后，本次激励计划限制性股票授予总量保持不变，仍为 342.60 万股。现将有 关事项说明如下： 证券代码：688110 证券简称：东芯股份 公告编 ...

北京德恒律师事务所 DeHeng Law Offices 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 B 座 11 楼 电话: 0755-88286488 传真: 0755-88286499 邮编: 518038 北京德恒(深圳)律师事务所 北京德恒（深圳）律师事务所 关于东芯半导体股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划调整和首次授予相关事项的法律意见 关于东芯半导体股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 调整和首次授予相关事项的法律意见 北京德恒（深圳）律师事务所（以下简称"本所"）接受东芯半导体股份有限 公司(以下简称"公司"或"东芯股份")的委托,担任专项法律顾问。根据《中华 人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")《中华人民共和国证券法》(以 下简称"《证券法》") 《上市公司股权激励管理办法》 (以下简称"《股权激励 管理办法》") 《上海证券交易所科创板股票上市规则(2023年8月修订)》(以 下简称"《上市规则》") 《科创板上市公司自律监管指南第 4 号 -- 股权激励信 息披露(2023 修订)》(以下简称"《指南第4号》")的相关规定,本所就公 司本次限制性股票激励计划(以下 ...

东芯半导体股份有限公司 第二届董事会提名委员会 关于第二届董事会独立董事候选人的审核意见 综上，我们同意提名陈丽萍为公司第二届董事会独立董事候选人，并同意 将该议案提交公司第二届董事会第十四次会议进行审议。 东芯半导体股份有限公司董事会提名委员会 2024 年 5 月 14 日 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》《上市公司独立董事管理办法》及《东芯半导体股份有限公司章程》 等有关规定，公司第二届董事会提名委员会对第二届董事会独立董事候选人的 任职资格进行了审核并发表审核意见如下： 1、经审阅公司第二届董事会独立董事候选人陈丽萍的个人履历等相关资料， 上述独立董事候选人未持有公司股份，与公司其他董事、监事、高级管理人员 以及持股 5%以上股东不存在其他关联关系，不存在《公司法》规定的不得担任 公司的董事的情形；未被中国证监会采取证券市场禁入措施；未被证券交易所 公开认定为不适合担任上市公司董事；未受过中国证监会行政处罚和证券交易 所公开谴责或通报批评；没有因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违 规被中国证监会立案调查等情形；经查询不属于失信被执行人，符合有关法 ...

东芯半导体股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人东方恒信集团有限公司,现提名陈丽萍为东芯半导体股份有限公司第 二届董事会独立董事候选人,并已充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的 工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已书面同意出 任东芯半导体股份有限公司第二届董事会独立董事候选人(参见该独立董事候选 人声明)。提名人认为,被提名人具备独立董事任职资格,与东芯半导体股份有 限公司之间不存在任何影响其独立性的关系,具体声明并承诺如下; 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法规、规 章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济、会计、财务、管理等履行独立 董事职责所必需的工作经验。 (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退 (离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定(如 适用): (五)中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职(任职) 问题的意见》的相关规定(如适用); 被提名人尚未根据相关规定取得独立董事资格证书。被提名人已承诺在本次 提名后,参加上海证券交易所举办的最近一期独立董事履职学习平台培训 ...

一、关于独立董事辞职的情况说明 东芯半导体股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会独立董事施晨 骏先生因个人工作原因于近日向公司董事会递交了辞职报告，申请辞去公司第二 届董事会独立董事职务，同时辞去公司第二届董事会审计委员会主任委员职务、 薪酬与考核委员职务，辞职后将不再担任公司任何职务。 证券代码：688110 证券简称：东芯股份 公告编号：2024-041 东芯半导体股份有限公司 关于独立董事辞职暨补选公司独立董事的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 独立董事候选人，若陈丽萍女士被股东大会选举为独立董事，则由陈丽萍女士担 任第二届董事会审计委员会主任委员职务、薪酬与考核委员会委员职务，任期自 公司股东大会审议通过之日起至本届董事会任期届满之日止。陈丽萍女士作为公 司第二届董事会独立董事候选人，其任职资格和独立性尚需上海证券交易所审核， 并提交公司2024年第一次临时股东大会审议。 特此公告。 东芯半导体股份有限公司董事会 2024 年 5 月 16 日 2 附件：陈丽萍女士个人简历 陈丽萍，女，1 ...

东芯半导体股份有限公司投资者关系活动记录表 （2024 年 5 月 10 日） 证券代码：东芯股份 证券简称：688110  特定对象调研 □ 分析师会议 投资者关系活 □ 媒体采访 □ 业绩说明会 动类别 □ 新闻发布会  路演活动  现场参观  电话会议  其他（策略会） 汇丰前海证券、Pinpoint、Manulife、天弘基金、淳厚基金、东北证券、 东睦股份、民生基金、循理资产、西南自营、银河基金、东吴基金、太 平基金、丹羿投资、东北自营、东方证券股份有限公司、东吴证券股份 参与单位名称 有限公司、富安达基金、华富基金、金鹰基金、弥远投资、诺安基金、 鹏扬基金、平安基金、上海乘是资产管理有限公司、上银基金、太平资 管、长安基金 中海基金 活动时间 2024年5月10日 活动地点 策略会、线上交流 董事、副总经理、董事会秘书：蒋雨舟 上市公司接待 证券事务代表：黄沈幪 人员姓名 ...

北京德恒（深圳）律师事务所 关于东芯半导体股份有限公司 2023 年年度股东大会的 法律意见 北京德恒律师事务所 DeHeng Law Offices 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 B 座 11 层 电话:0755-88286488 传真:0755-88286499 邮编:518026 为出具本法律意见. 本所律师列席了本次股东大会,并审查了公司提供的以下文 件,包括但不限于: 北京德恒(深圳)律师事务所 关于东芯半导体股份有限公司 2023 年年度股东大会的法律意见 北京德恒（深圳）律师事务所 关于东芯半导体股份有限公司 2023 年年度股东大会的 法律意见 德恒 06G20230443-00001 号 致:东芯半导体股份有限公司 东芯半导体股份有限公司(以下简称"公司")2023年年度股东大会（以下简称 "本次股东大会"）于 2024年 5 月 14 目(星期二)召开。北京德恒 (深圳) 律师事 务所(以下简称"德恒"或"本所") 受公司委托,指派浦洪律师、何雪华律师(以 下简称"本所律师")列席了本次股东大会。根据《中华人民共和国证券浩》(以下 简称"《证券法》"）《中华人民共和国公司法》（ ...

证券代码：688110 证券简称：东芯股份 公告编号：2024-035 东芯半导体股份有限公司 2023 年年度股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2024 年 05 月 14 日 （二） 股东大会召开的地点：上海市青浦区徐泾镇诸光路 1588 弄虹桥世界中心 L4A-F5 东芯半导体股份有限公司会议室 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 15 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 15 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 173,422,212 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 173,422,212 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的 | 39.5011 | | 比例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的 ...