二〇二三年度 华海清科股份有限公司 内部控制审计报告 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（htmx//acc.nof/wp-cn) 报告编码: 立信会计师事务所(特殊普通合伙) BDO CHINA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP 内部控制审计报告 信会师报字[2024]第 ZB10626 号 华海清科股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求,我们审计了华海清科股份有限公司(以下简称华海清科)2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、 企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企 业内部控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制，并评 价其有效性是华海清科董事会的责任。 二、 注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的 有效性发表审计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷 进行披露。 立信会计师事务所(特殊普通合伙) BDO CHINA SHU LUN PAN CERTIFIED ...

华海清科股份有限公司 2024 年度"提质增效重回报"专项行动方案 为落实"以投资者为本"的上市公司发展理念，维护公司全体股东利益，基 于对公司未来发展前景的信心及价值的认可，华海清科股份有限公司（以下简称 "公司"）制定 2024 年度"提质增效重回报"专项行动方案，以进一步提升公司 经营效率，强化市场竞争力，保障投资者权益，树立良好的资本市场形象。主要 措施包括： 一、坚持自主创新，聚焦主业提升核心竞争力 公司自成立以来，始终坚持以技术创新为企业发展驱动力，通过持续推进新 产品、新工艺的开发，深耕集成电路制造上游产业链关键领域，保证了科技创新 成果的持续输出和市场竞争力的稳步提升。2024 年，公司将继续在核心技术自 主创新、新产品研发及布局、强化产业链协同效应等方面进一步加强行动力，具 体包括： 随着国内集成电路产业发展迎来历史性的关键时期，公司将继续坚持以市场 和客户需求为导向，持续深耕半导体关键设备与技术服务，在迭代升级已有产品 的过程中积极布局新技术新产品的开发拓展。目前，公司 CMP 产品在先进制程工 艺已完成验证，成熟制程工艺已实现全面覆盖，市场占有率和销售规模持续提高； 公司 12 英寸超精 ...

华海清科股份有限公司 2023 年度董事会审计委员会履职情况报告 根据中国证监会《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规 则》等法律、法规、规范性文件，以及《华海清科股份有限公司章程》（以下简 称"公司章程"）和《审计委员会工作细则》等有关规定，华海清科股份有限公 司（以下简称"公司"）董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，认真履行了审 计监督职责。现对 2023 年度履职情况汇报如下： 一、 董事会审计委员会基本情况 公司第一届董事会审计委员会由 3 名董事组成，分别为独立董事李全先生、 管荣齐先生，非独立董事徐春欣女士，其中主任委员由会计专业人士李全先生担 任。 召开时间 会议名称 会议议案 2023 年 4 月 24 日 第一届董事会审计委员 会第二十三次会议 关于公司《2022 年年度报告》及其摘要的议案 关于公司《2022 年度财务决算报告》的议案 关于公司《2022 年度募集资金存放与实际使用情况专项报 告》的议案 关于公司《2022 年度内部控制评价报告》的议案 关于《2022 年度董事会审计委员会履职情况报告》的议案 关于公司《2022 年度利润分配及资本公积金转增股本预 案》的议案 ...

募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为了加强对华海清科股份有限公司（以下简称"公司"）募集资 金行为的管理，规范募集资金的使用，切实保护广大投资者的利益，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等 相关法律、法规以及《公司章程》的有关规定制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金系指公司通过公开发行证券（包括首次公开 发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券 等）以及非公开发行证券向投资者募集的资金，但不包括公司实施股权激励计划 募集的资金。 第三条 公司董事会应建立募集资金存储、使用和管理的内部控制制度， 对募集资金存储、使用、变更、决策、监督和责任追究等内容进行明确规定。 第四条 公司应当将募集资金存储、使用和管理的内部控制制度及时报上 海证券交易所备案并在上海证券交易所网站上披露。 第五条 募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）通过公司的子公司 或公司控制的其他企业实施的，适用本制度。 第六条 公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范 ...

会 议 召 开 地 点 ： 上 海 证 券 交 易 所 上 证 路 演 中 心 （ 网 址 ： http://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2024 年 4 月 22 日（星期一）至 4 月 26 日（星期五）16:00 前登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 ir@hwatsing.com 进行提问，公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回 答。 华海清科股份有限公司（以下简称"公司"）将于 2024 年 4 月 27 日在上海 证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露公司 2023 年年度报告和 2024 年第一季 度报告。为便于广大投资者更全面深入地了解公司经营成果、财务状况等情况， 公司计划于 2024 年 4 月 29 日（星期一）15:00-16:00 举行 2023 年度暨 2024 年 第一季度业绩说明会，就投资者普遍关注的问题进行交流。 一、说明会类型 证券代码：688120 证券简称：华海清科 公告编号：2024-023 华海清科股份有限公司 关于召开 2023 年度暨 2024 年第一季 ...

证券代码：688120 证券简称：华海清科 公告编号：2024-022 | 回购方案首次披露日 | 2024/3/5，由董事长路新春先生提议 | | | | --- | --- | --- | --- | | 回购方案实施期限 | 待股东大会审议通过后 个月 | | 12 | | 预计回购金额 | 5,000 | 万元~10,000 | 万元 | | 回购用途 | 用于员工持股计划或股权激励、用于转换公司可转债 | | | | 累计已回购股数 | 股 | 29,095 | | | 累计已回购股数占总股本比例 | | 0.02% | | | 累计已回购金额 | 万元 | 499.47 | | | 实际回购价格区间 | 170.69 | 元/股~172.40 | 元/股 | 一、 回购股份的基本情况 公司于 2024 年 3 月 4 日召开第二届董事会第二次会议，并于 2024 年 3 月 25 日召开 2024 年第三次临时股东大会，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购 公司股份方案的议案》，同意公司以自有资金通过集中竞价交易方式回购公司已发 行的部分人民币普通股（A 股），用于股权激励或员工持股计划，或用于 ...

证券代码：688120 证券简称：华海清科 公告编号：2024-021 公司于 2024 年 3 月 4 日召开第二届董事会第二次会议，并于 2024 年 3 月 25 日召开 2024 年第三次临时股东大会，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购 公司股份方案的议案》，同意公司以自有资金通过集中竞价交易方式回购公司已发 行的部分人民币普通股（A 股），用于股权激励或员工持股计划，或用于转换上市 公司发行的可转换为股票的公司债券，回购资金总额不低于人民币 5,000 万元（含）， 不超过人民币 10,000 万元（含），回购股份的价格不超过 260 元/股（含），回购 股份的期限自股东大会审议通过本次股份回购方案之日起不超过 12 个月。具体内 容详见公司分别于 2024 年 3 月 5 日和 2024 年 3 月 28 日披露在上海证券交易所网 站（www.sse.com.cn）的《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的公告》（公 告编号：2024-015）和《关于以集中竞价交易方式回购公司股份的回购报告书》（公 告编号：2024-020）。 华海清科股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展 ...

证券代码：688120 证券简称：华海清科 公告编号：2024-020 华海清科股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的 回购报告书 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 华海清科股份有限公司（以下简称"公司"）拟以集中竞价交易方式回 购部分公司股份，主要内容如下： 1、回购股份的用途：本次回购的股份将用于股权激励或员工持股计划，或 用于转换上市公司发行的可转换为股票的公司债券，若公司未能在股份回购实施 结果暨股份变动公告日后 3 年内使用完毕已回购股份，尚未使用的已回购股份将 予以注销； 2、回购规模：回购资金总额不低于人民币 5,000 万元（含），不超过人民 币 10,000 万元（含）； 3、回购价格：不超过人民币 260 元/股，该价格未超过公司董事会审议通过 相关决议前 30 个交易日公司股票交易均价的 150%； 4、回购期限：自公司股东大会审议通过本次回购股份方案之日起 12 个月； 披露义务。 5、回购资金来源：本次回购股份的资金来源为公司自有资金。 相关风险提示： （ ...

证券代码：688120 证券简称：华海清科 公告编号：2024-019 华海清科股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2024 年 3 月 25 日 （二） 股东大会召开的地点：天津市津南区咸水沽镇聚兴道 11 号 2 号楼 2102 会议室 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 17 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 17 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 78,438,329 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 78,438,329 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 49.3530 | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 49.3530 | （四） 表 ...

北京海润天睿律师事务所 关 于 华海清科股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会的 法律意见书 二○二四年三月 股东大会法律意见书 北京海润天睿律师事务所 关于华海清科股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会的 法 律 意 见 书 致：华海清科股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东 大会规则》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等我国现行有关法律、法 规、规范性文件以及《华海清科股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 和《华海清科股份有限公司股东大会议事规则》（以下简称《股东大会议事规则》） 的有关规定，北京海润天睿律师事务所（以下简称"本所"）接受华海清科股份 有限公司（以下简称"公司"）的委托，指派唐申秋律师、侯为满律师出席公司 于 2024 年 3 月 25 日召开的公司 2024 年第三次临时股东大会（以下简称"本次股 东大会"），就公司本次股东大会的相关事宜，按照律师行业公认的业务标准、 道德规范和勤勉尽责精神进行见证，并出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师查阅了公司提供的有关本次股东大会的相关 文件，听取了公司对有关事实的陈述和说 ...