证券代码：688130 证券简称：晶华微 公告编号：2024-060 杭州晶华微电子股份有限公司 关于修订《公司章程》及部分治理制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 杭州晶华微电子股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 12 月 3 日召 开第二届董事会第十次会议，审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》《关于 修订公司部分治理制度的议案》。现将相关情况公告如下： 一、修订《公司章程》的情况 公司于 2024 年 5 月 21 日召开的 2023 年年度股东大会审议通过了《关于 2023 年度利润分配暨资本公积转增股本预案的议案》，同意公司以实施权益分派 股权登记日登记的总股本扣减公司回购专用证券账户中股份为基数，以资本公积 向全体股东每 10 股转增 4 股，不派发现金红利，不送红股。截至本公告披露日， 2023 年年度权益分派方案已实施完毕，公司总股本由 66,560,000 股变更为 92,974,389 股，注册资本由人民币 66,560,000 元变更为人民币 92,974,389 元 ...

杭州晶华微电子股份有限公司 防范大股东及关联方资金占用制度 杭州晶华微电子股份有限公司 防范大股东及关联方资金占用制度 第一章 总则 第一条 根据《公司法》、《证券法》等有关法律、法规及规范性文件的要 求以及《公司章程》的有关规定,为防止大股东、实际控制人及其他关联方占用 公司资金行为,进一步维护公司全体股东和债权人的合法权益,建立起杭州晶华 微电子股份有限公司(以下简称"公司")防范大股东、实际控制人及其他关联方 占用公司资金的长效机制,杜绝大股东、实际控制人及其他关联方资金占用行为 的发生,特制定本制度。 第二条 公司董事、监事和高级管理人员对维护公司资金安全负有法定义 务。 第三条 本制度所称资金占用包括但不限于：经营性资金占用和非经营性资 金占用。经营性资金占用是指大股东及关联方通过采购、销售等生产经营环节的 关联交易产生的资金占用；非经营性资金占用是指大股东及关联方垫付工资、福 利、保险、广告等费用和其他支出、代大股东及关联方偿还债务而支付资金，有 偿或无偿直接或间接拆借给大股东及关联方资金，为大股东及关联方承担担保责 任而形成的债权，其他在没有商品和劳务提供情况下给大股东及关联方使用的资 金。 第 ...

北京天驰君泰(杭州)律师事务所 关于杭州晶华微电子股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划首次授予相关事项 的法律意见书 天驰君泰 载师事务所 北京天驰君泰 (杭州) 律师事务所 BEIJING TIANTAI LAW FIRM (HangZhou) 地址：浙江省杭州市滨江区西兴街道中海发展大厦 T3 六层 电话: 86+0571-8668 1860 邮编: 310052 北京天驰君泰(杭州)律师事务所 法律意 见书 北京天驰君泰(杭州)律师事务所 关于杭州晶华微电子股份有限公司 2024年限制性股票激励计划首次授予相关事项 的法律意见书 致: 杭州晶华微电子股份有限公司（公司） 北京天驰君泰(杭州)律师事务所(以下简称"本所")根据与公司签订的 《专项法律服务委托合同》,接受公司的委托,担任公司本次限制性股票激励计 划的专项法律顾问,并根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励 管理办法》(以下简称"《激励管理办法》")、《上海证券交易所科创板股票 上市规则》(以下简称"《科创板上市规则》")、《科创板上市公司自律监管 ...

证券代码：688130 证券简称：晶华微 公告编号：2024-061 杭州晶华微电子股份有限公司 关于召开 2024 年第三次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2024 年第三次临时股东大会 召开日期时间：2024 年 12 月 20 日 14 点 00 分 召开地点：杭州市滨江区长河街道长河路 351 号 4 号楼 5 层 A 座 501 室公 司会议室 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 12 月 20 日 至 2024 年 12 月 20 日 股东大会召开日期：2024年12月20日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为 ...

杭州晶华微电子股份有限公司 对外投资管理制度 杭州晶华微电子股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强杭州晶华微电子股份有限公司（以下简称"公司"或"上 市公司"）投资决策与管理，控制投资方向和投资规模，拓展经营领域，保障公 司权益，依据《杭州晶华微电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 以及有关法律法规规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全部投资活动，包括但不限于： （一）长期股权投资，指根据有关国家法律法规的规定，公司以货币或将权 益、股权、技术、债权、厂房、设备、土地使用权等实物或无形资产，通过合资、 合作、收购与兼并等方式向其他企业进行的、以获取长期收益为直接目的的行为； （二）风险类投资，指公司购入股票、债券、基金、期货及其他金融衍生品 等投资行为； （三）不动产投资； （四）委托理财、委托贷款。 本制度中所称的投资，不包括购买原材料、机器设备，以及出售产品、商品 等与日常经营相关的资产购买或者出售行为。 第三条 公司投资必须遵循下列原则： （一）遵循国家法律法规的规定； （二）符合公司的发展战略； （三）规模适度，量力而行，不能影响公司主营业务的发展； （四 ...

上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 关于 杭州晶华微电子股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 首次授予相关事项 之 独立财务顾问报告 独立财务顾问： 二〇二四年十二月 | | | | 第一章 | 声 明 3 | | | --- | --- | --- | | 第二章 | 释 义 5 | | | 第三章 | 基本假设 6 | | | 第四章 | 本激励计划履行的审批程序 7 | | | 第五章 | 本次限制性股票的首次授予情况 9 | | | | 一、限制性股票首次授予的具体情况 | 9 | | 第六章 | 本次限制性股票授予条件说明 12 | | | | 一、限制性股票授予条件 | 12 | | | 二、董事会对授予条件成就的情况说明 | 12 | | 第七章 | 独立财务顾问的核查意见 14 | | 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 第一章 声 明 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司接受委托，担任杭州晶华微电子股份 有限公司（以下简称"晶华微""上市公司"或"公司"）2024 年限制性股票 激励计划（以下简称"本激励计划"）的独立财务顾问（以下简称"本独立财务顾 问"），并制作本独立财 ...

杭州晶华微电子股份有限公司监事会 关于公司 2024 年限制性股票激励计划 首次授予激励对象名单的核查意见（截至授予日） 杭州晶华微电子股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上 海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《科创板上市公 司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等相关法律、法规及规范性文件 和《杭州晶华微电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 对公司 2024 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）首次授予激励 对象名单（截至授予日）进行了核查，发表核查意见如下： 1、本次激励计划首次授予激励对象均不存在《管理办法》第八条规定的不 得成为激励对象的情形： （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处 罚或者采取市场禁入 ...

证券代码：688130 证券简称：晶华微 公告编号：2024-059 杭州晶华微电子股份有限公司 关于向激励对象首次授予限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 杭州晶华微电子股份有限公司（以下简称"公司"）《2024 年限制性股票激励 计划（草案）》（以下简称"本次激励计划"或"《激励计划》"）规定的限制性股 票首次授予条件已经成就，根据公司 2024 年第二次临时股东大会的授权，公司 于 2024 年 12 月 3 日召开第二届董事会第十次会议、第二届监事会第七次会议， 审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，确定以 2024 年 12 月 3 日为首次授予日，以 11.30 元/股的授予价格向 23 名激励对象授予 120.80 万股限制性股票。现将有关事项说明如下： 一、限制性股票授予情况 （一）本次限制性股票授予已履行的决策程序和信息披露情况 1、2024 年 9 月 19 日，公司召开第二届董事会第八次会议，会议审议通过 了《关于公司<2024 年限制性股票 ...

证券代码：688130 证券简称：晶华微 公告编号：2024-058 杭州晶华微电子股份有限公司 第二届监事会第七次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 杭州晶华微电子股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第七次会 议于 2024 年 12 月 3 日在公司会议室以现场方式召开，本次会议的通知于 2024 年 11 月 29 日通知至全体监事。本次会议应到监事 3 名，实到监事 3 名，会议由 监事会主席卢曼女士主持，会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国 公司法》等相关法律法规和《公司章程》的规定，形成的决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 与会监事对本次会议议案进行了审议，并表决通过了以下事项： （一）审议通过《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》 1、监事会对公司 2024 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"） 的首次授予条件是否成就进行核查，认为：公司不存在《上市公司股权激励管理 办法》（以下简称"《管理办法》"）等法律法规和规范性文件规 ...

杭州晶华微电子股份有限公司 融资与对外担保制度 杭州晶华微电子股份有限公司 融资与对外担保制度 第一章 总则 第一条 为了规范杭州晶华微电子股份有限公司（以下简称"公司"）的融资 与对外担保行为，有效控制公司融资风险和担保风险，保护公司财务安全和投资 者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《中华人民共和国民法典》 （以下简称"《民法典》"）、《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、 对外担保的监管要求》及《杭州晶华微电子股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）之规定，并结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称融资，是指公司向以银行为主的金融机构进行间接融资 的行为，主要包括综合授信、流动资金贷款、技改和固定资产贷款、信用证融资、 票据融资和开具保函等形式。 公司直接融资行为不适用本制度。 第三条 本制度所称对外担保，是指公司以第三人身份为他人提供保证、抵 押、质押或其他形式的担保。当他人不履行债务时，由公司按照约定履行债务或 者承担责任的行为。 公司为自身债务提供担保不适用本制度。 第四条 公司融资 ...