公司拟开展期货套期保值业务预计动用的交易保证金和权利金上限（包括 为交易而提供的担保物价值、预计占用的金融机构授信额度、为应急措施所预 留的保证金等）不超过人民币 10,000 万元，预计任一交易日持有的最高合约价 值不超过人民币 60,000 万元，上述额度在审批期限内可循环滚动使用，期限内 任一时点的交易金额（含前述交易的收益进行再交易的相关金额）不超过授权 额度。 （三）资金来源 中国国际金融股份有限公司 关于广东芳源新材料集团股份有限公司 2025 年度开展期货套期保值业务的核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"或"保荐机构"）作为 广东芳源新材料集团股份有限公司（以下简称"芳源股份"或"公司"）首次公 开发行股票并在科创板上市及向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构， 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 等相关法律法规和规范性文件的要求，对芳源股份 2025 年度开展期货套期保值 业务事项进行了审慎核查，具体核查情况如下： 一、开展期货套期保值业务概述 （一）交易目的 公司主要产品为三元正极前驱体、球形氢氧化镍、硫酸盐、锂盐等，涉及 的主要原 ...

| 证券代码：688148 | 证券简称：芳源股份 | 公告编号：2024-073 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118020 | 转债简称：芳源转债 | | 广东芳源新材料集团股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 2、投资者保护能力 天健会计师事务所（特殊普通合伙）具有良好的投资者保护能力，已按照相 关法律法规要求计提职业风险基金和购买职业保险。截至 2023 年末，累计已计 提职业风险基金和购买的职业保险累计赔偿限额合计超过 2 亿元，职业风险基金 计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等 文件的相关规定。天健会计师事务所（特殊普通合伙）近三年未因执业行为在相 关民事诉讼中被判定需承担民事责任。 3、诚信记录 天健会计师事务所（特殊普通合伙）近三年（2021 年 1 月 1 日至 2024 年 6 月 30 日）因执业行为受到行政处罚 3 次、监督管理措施 15 次、自律监管措施 9 次，未受 ...

| 证券代码：688148 | 证券简称：芳源股份 | 公告编号：2024-078 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118020 | 转债简称：芳源转债 | | （一） 股东大会类型和届次 2024 年第三次临时股东大会 召开日期时间：2024 年 12 月 9 日 14 点 00 分 召开地点：广东省江门市新会区古井镇万兴路 75 号公司会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 广东芳源新材料集团股份有限公司 关于召开 2024 年第三次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 网络投票起止时间：自 2024 年 12 月 9 日 至 2024 年 12 月 9 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 股东大会召开日期：2024年12月9日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事 ...

广东芳源新材料集团股份有限公司 关于 2025 年度开展期货套期保值业务的可行性分析报告 广东芳源新材料集团股份有限公司（以下简称"公司"）及控股子公司拟开 展期货套期保值业务，现将相关事项可行性分析如下： 一、开展期货套期保值业务概述 （一）交易目的 公司主要产品为三元正极前驱体、球形氢氧化镍、硫酸盐、锂盐等，涉及的 主要原材料为含金属镍、钴、锂等材料。由于公司产品销售价格主要采用"原材 料价格+加工费"的定价模式，金属价格占公司产品成本比重较大，金属采购价 格受市场价格波动影响明显；近年来原材料价格波动明显，对公司成本管控产生 了较大影响。为降低原材料和产品价格波动对公司生产经营带来的风险，公司及 控股子公司拟结合自身经营情况开展期货套期保值业务，进行期货交易所品种标 准化期货合约交易，充分利用期货市场套期保值的避险机制，有效控制原材料和 产品价格波动风险敞口，提升公司抵御价格波动的风险能力，保障主营业务持续 健康发展。公司不进行单纯以盈利为目的的投机和套利交易。 （二）交易金额 公司拟开展期货套期保值业务预计动用的交易保证金和权利金上限（包括为 交易而提供的担保物价值、预计占用的金融机构授信额度、为应急 ...

| 证券代码：688148 | 证券简称：芳源股份 | 公告编号：2024-072 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118020 | 转债简称：芳源转债 | | 广东芳源新材料集团股份有限公司 关于签订日常经营重大合同及战略合作框架协议的 公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 合同类型：广东芳源新材料集团股份有限公司（以下简称"公司"）的 全资子公司江门市芳源循环科技有限公司（以下简称"芳源循环"）与浙商中拓 （浙江）新能源科技有限公司（以下简称"中拓新能源"）签订日常经营销售合 同；芳源循环与厦门象屿新能源有限责任公司（以下简称"象屿新能源"）签订 日常经营战略合作框架协议。 合同金额：以 2024 年 11 月 19 日碳酸锂主力合约当天均价测算，公司预 计与中拓新能源的合同金额约为 8.20 亿元（以 1 万吨测算），预计与象屿新能 源的合同金额约为 11.07 亿元至 13.53 亿元（以 1.5 万吨上下浮动 10%测算）， 合同的具体执行以后续交易各方签 ...

证券代码：688148 证券简称：芳源股份 广东芳源新材料集团股份有限公司 投资者关系活动记录表 编号：2024-015 | --- | --- | --- | --- | --- | --- | |-----------------------|----------------|------------------------------|--------------------------------------------------------------------------------|-------|------------------------------| | 投资者关系活动 \n类别 | √ | □ 现场参观 □ 其他 | 特定对象调研 □ 分析师会议 □ 媒体采访 \n□ 业绩说明会 □ 新闻发布会 □ 路演活动 \n | | | | 参与单位名称及 | 长城证券 | 吴念峻 | | | | | 人员姓名 | | | | | | | 时间 | 2024 年 11 | 月 14 日 | 15:00-16:00 | | | | 地点 | 公司 | | | | | | 上市公司接待人 员姓 ...

证券代码：688148 证券简称：芳源股份 广东芳源新材料集团股份有限公司 投资者关系活动记录表 编号：2024-014 | --- | --- | --- | --- | |-------------------------|----------------------------------------------------------------|----------------------------------------------------------|-------| | 投资者关系活动 \n类别 | √ \n□ 业绩说明会 □ 新闻发布会 □ 路演活动 \n□ 现场参观 □ 其他 | 特定对象调研 □ 分析师会议 □ 媒体采访 \n | | | 参与单位名称及 人员姓名 | 天风电新 刘尊钰；华夏基金 | 陈希文、王若霖 | | | 时间 | 2024 年 11 月 5 日 | 15:00-16:00 | | | 地点 | 公司 | | | | 上市公司接待人 员姓名 | 董事会秘书唐秀雷先生 | | | | | 1 、公司目前的客户情况 | | | | | | 答：以往公司第一大客户占 ...

二〇二四年十一月 重要声明 本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》《关于广东芳源新材料集团股 份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券之债券受托管理协议》（以下简称 "《受托管理协议》"）《广东芳源新材料集团股份有限公司向不特定对象发行可 转换公司债券募集说明书》（以下简称"《募集说明书》"）等相关规定，由本次 债券受托管理人中国国际金融股份有限公司编制。中金公司编制本报告的内容及 信息均来源于广东芳源新材料集团股份有限公司提供的资料或说明。 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关 事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为中金公司所作的承诺 或声明。在任何情况下，投资者依据本报告所进行的任何作为或不作为，中金公 司不承担任何责任。 1 股票代码：688148 股票简称：芳源股份 债券代码：118020 债券简称：芳源转债 广东芳源新材料集团股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 第五次临时受托管理事务报告 （2024 年度） 债券受托管理人 （二）债券简称：芳源转债 （三）债券代码：118020 （四）债券类型：可转换公司债券 （五）发行规模：人民币64,200 ...

股票代码：688148 股票简称：芳源股份 债券代码：118020 债券简称：芳源转债 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"）作为广东芳源新材料集 团股份有限公司（以下简称"芳源股份"、"发行人"或"公司"）向不特定对象发行 可转换公司债券（债券简称：芳源转债，债券代码：118020，以下简称"本次债 券"或"本次发行的可转换公司债券"）的保荐机构、主承销商和受托管理人，持 续密切关注对债券持有人权益有重大影响的事项。根据《公司债券发行与交易管 理办法》《公司债券受托管理人执业行为准则》《可转换公司债券管理办法》等相 关规定、本次债券《受托管理协议》的约定以及发行人于 2024 年 10 月 30 日披 露的《广东芳源新材料集团股份有限公司 2024 年第三季度报告》，现就本次债券 重大事项报告如下： 一、本次债券决策审批概况 本次发行经公司2022年2月9日召开的第二届董事会第三十次会议、2022年3 月18日召开的第二届董事会第三十一次会议、2022年6月10日召开的第三届董事 会第二次会议审议通过，并经公司2022年2月28日召开的2022年第一次临时股东 大会审议通过。 本次发行于2022年 ...

关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 | 证券代码：688148 | 证券简称：芳源股份 | 公告编号：2024-071 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118020 | 转债简称：芳源转债 | | 广东芳源新材料集团股份有限公司 根据《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第7 号——回购股份》等相关规定，公司实施回购期间，应当在每个月的前3个交易日 内公告截至上月末的回购进展情况。现将公司回购进展情况公告如下： 截至2024年10月31日，公司通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方 式累计回购公司股份13,275,500股，占公司总股本510,173,053股的比例为2.60%。 回购成交的最高价为5.46元/股，最低价为3.85元/股，支付的资金总额为人民币 5,999.00万元（不含印花税、交易佣金等交易费用）。 上述回购进展符合既定的回购股份方案。 重要内容提示： | 回购方案首次披露日 | 2024/2/2 ...