安徽巨一科技股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为规范安徽巨一科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金 的管理和使用，提高募集资金使用效率，保护投资者的合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规 则》"）、《上市公司募集资金监管规则》等有关法律、行政法规、部门规章、规 范性文件及《安徽巨一科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等规 定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过公开发行证券（包括首次公开发 行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券、 发行权证等）以及非公开发行股票向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包 括实施股权激励计划募集的资金。 第三条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与招股说明书或 者募集说明书的承诺相一致，不得随意改变募集资金的投向。 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况，并在年度审计 的同时聘请会计师事务所对募集资金存放与使用情况进 ...

安徽巨一科技股份有限公司 对外担保制度 第一章 总 则 第六条 公司对担保实行统一管理，公司的分公司或分支机构不得对外提供 担保。 第七条 公司董事应审慎对待和严格控制担保产生的债务风险，并对违规或 1 失当的担保产生的损失依法承担连带责任。 第一条 为了规范安徽巨一科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）对外担保行为，维护投资者利益，有效控制公司对外担保风险，促进公司 健康稳定地发展，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"《上海证券交易所科创板股票上市 规则》（以下简称"《上市规则》"）等有关法律法规、规章制度及《安徽巨一科技 股份有限公司章程》（ 以下简称"《公司章程》"）等有关规定，制定本制度。 第二条 本制度同样适应于本公司及本公司的全资、控股子公司（以下简称 "子公司"）。 第三条 本制度所称对外担保（以下简称"担保"）是指公司以自有资产或 信用为任何其他单位或个人提供的保证、资产抵押、质押以及其他担保事宜。具 体种类包括借款担保、银行开立信用证和银行承兑汇票担保、开具保函的担保等。 第四条 本制度所称对外担保包括公司对控 ...

安徽巨一科技股份有限公司 章 程 二〇二五年八月 1 | 第一章 | 总则 | 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 4 | | 第三章 | 股份 | 4 | | 第四章 | 股东和股东会 | 8 | | 第五章 | 董事会 | 24 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 37 | | | 第七章 | 财务会计制度和利润分配 39 | | | 第八章 | 通知和公告 | 44 | | 第九章 | 合并、分立、增资、减资、解散和清算 45 | | | 第十章 | 党组织 | 48 | | 第十一章 | 修改章程 | 49 | | 第十二章 | 附则 | 50 | 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和 行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称《证券法》）和其他有关规定，制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定由安徽巨一自动化装备有限 公司整体变更设立的股份有限公司（以下简称"公司"）。 第三条 公司于 2021 年 9 月 14 日经中国证券监督管 ...

安徽巨一科技股份有限公司 重大财务决策制度 第一章 总 则 第一条 为加强安徽巨一科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制， 规避风险，提高经济效益，促进公司规范运作，保护投资者合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》、《安徽巨一科技股份有限公司章程》等有关规定，特制定 本制度。 第二条 本制度所指重大决策主要是指公司投、融资及资产项目的管理决策， 包括：对内投资、对外投资、对外融资、购买出售资产、资产抵押、对外担保事 项、委托理财、关联交易、财产清查处理决策等。公司重大财务决策中遵循规模 适度、结构合理、时机得当、风险可控、持续发展的原则依法决策。 第二章 对外投资决策管理 第三条 公司有对外投资的决策管理按照《对外投资管理制度》执行。 第三章 购买、出售资产、重大经营计划决策管理 第四条 购买、出售资产是指公司购买、出售企业所有者权益、实物资产或 其他财产权利的行为，重大经营计划是指公司计划利用自有资金或银行贷款开展 基本建设、技术改造、新产品开发与生产、购买和建造大型机器、设备及新项目 建设。 第五条 公司购买、出售资产、重大经营计划的决策程序： 1、组织相关部门对标的资产进行前期调研、论证，并进行 ...

安徽巨一科技股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范安徽巨一科技股份有限公司（下称"公司"或"本公司"） 与关联方的交易行为，保护公司及中小股东的利益，特制订本制度。 第二条 关联交易应当遵循诚实信用、公正、公平、公开的原则。 第三条 公司应当采取措施规范和减少关联交易。 第二章 关联人和关联关系 第四条 公司关联人包括关联法人和关联自然人。 第五条 具有下列情形之一的自然人、法人或其他组织，为本公司的关联人： （一）直接或者间接控制公司的自然人、法人或其他组织； （二）直接或间接持有公司 5%以上股份的自然人； （三）公司董事、高级管理人员； （四）与本款第（一）项、第（二）项和第（三）项所述关联自然人关系密 切的家庭成员，包括配偶、年满 18 周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、 兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母； （五）直接持有公司 5%以上股份的法人或其他组织及其一致行动人； （六）直接或间接控制公司的法人或其他组织的董事、监事、高级管理人员 或其他主要负责人； 1 （七）由本款第（一）项至第（六）项所列关联法人或关联自然人直接或者 间接控制的，或者由前述关联自然 ...

安徽巨一科技股份有限公司 累积投票制实施细则 第一章 总 则 第一条 为进一步完善安徽巨一科技股份有限公司（以下简称"公司"）法 人治理结构，规范公司董事的选举，保证股东充分行使权利，维护中小股东利益， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司章程指引》、《上市公司治理规则》等有关法律、法规、其他规范性文 件和《安徽巨一科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》）的规定，特 制定本细则。 第二条 本细则所指累积投票制，是指公司股东会选举二名以上董事时，出 席股东会的股东所持有的每一有效表决权拥有与该次股东会应选董事总人数相 等的投票权。股东拥有的投票权等于该股东所持有的有表决权股份总数与应选董 事总人数的乘积，出席会议股东可以将其拥有的投票权集中投票选举一位董事候 选人，也可以将其拥有的投票权分散行使，投票给多位董事候选人，按得票多少 依次决定董事人选的一种投票制度。 第七条 被提名人应向董事会提交个人的详细资料，包括但不限于：姓名、 性别、年龄、国籍、教育背景、工作经历、兼职情况、与提名人的关系、是否存 在不适宜担任董事的情形等。 公司董事会收到被提名人 ...

安徽巨一科技股份有限公司 利润分配管理制度 第一章 总则 第一条 为了进一步完善和健全安徽巨一科技股份有限公司(以下简称"公 司")科学、持续、稳定的分红决策和监督机制，积极回报投资者，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、中国证券监督管理委员会《上市 公司监管指引第 3 号—上市公司现金分红》（2025 年修订）及《安徽巨一科技股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 公司将进一步强化回报股东意识，严格依照《公司法》和《公司章 程》的规定，科学决策公司利润分配事项，制定明确的回报规划，充分维护公司 股东依法享有的资产收益等权利，不断完善董事会、股东会对公司利润分配事项 的决策程序和机制。 公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资 本。公积金弥补公司亏损，先使用任意公积金和法定公积金；仍不能弥补的，可 以按照规定使用资本公积金。 第三条 公司制定利润分配政策尤其是现金分红政策时，应当履行必要的决 策程序。公司应当通过多种渠道充分听取独立董事以及中小股东的意见，做好现 金分红事项的信息披露工作。 第二章 利 ...

第一章 总 则 第一条 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 7 号—回购股份》（2025 年 3 月修订）等法律法规以及《安徽巨一科技股 份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）规定，为规范安徽巨一科技 股份有限公司（以下简称"公司"）股份回购行为，保护投资者合法权益，特制 定本制度。 第二条 公司因下列情形回购本公司股份，适用本制度： （一）减少公司注册资本； 前款第（四）项所指情形，应当符合下列条件之一： - 1 - （二）将股份用于员工持股计划或者股权激励； （三）将股份用于转换上市公司发行的可转换为股票的公司债券； （四）为维护公司价值及股东权益所必需。 （一）公司股票收盘价格低于最近一期每股净资产； （二）连续 20 个交易日内公司股票收盘价格跌幅累计达到 20%； （三）公司股票收盘价格低于最近一年股票最高收盘价格的 50%； （四）中国证监会规定的其他条件。 第三条 公司回购股份，应当符合《公司法》、《证券法》、证券交易所相关 安徽巨一科技股份有限公司 股份回购管理制度 规 ...

安徽巨一科技股份有限公司 控股股东、实际控制人行为规范 第一章 总则 第一条 为进一步规范安徽巨一科技股份有限公司（以下简称"公司"）控 股股东、实际控制人行为，完善公司治理结构，保证公司规范、健康发展，根据 《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所科创 板上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等法律、法规、规范性文件及《安 徽巨一科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，结 合公司实际情况，制定本规范。 第二条 本规范所称"控股股东"及"实际控制人"的含义根据有关法律法 规、交易所相关规则和《公司章程》确定，适用本规范的相关规定。 第三条 控股股东、实际控制人应当遵守诚实信用原则，依照法律法规以及 《公司章程》的规定善意行使权利，严格履行其做出的各项承诺，谋求公司和全体 股东利益的共同发展。 第四条 控股股东、实际控制人不得滥用权利，通过关联交易、利润分配、 资产重组、对外投资等方式损害公司及其他股东的利益，谋取属于公司的商业机 会。 第二章 公司治理 第五条 控股股东、实际控制人应当维护公司的独立性，采取切实措施保障 公司资产完整、人员独立、财务独立、机 ...

安徽巨一科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为加强安徽巨一科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计 工作，提高内部审计工作质量，保护投资者合法权益，依据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《企业内部控制基本规范》《上海证券交易所 科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规、中国证监会以 及上海证券交易所的相关规定，结合本公司内部审计工作的实际情况，制定本制 度。 第二条 本制度适用于公司及下属各子公司。子公司是指全资子公司及控股 子公司。 第三条 本制度所称内部审计，是指由公司内部审计机构或人员，对公司内 部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和 效果等开展的一种评价活动。 第四条 内部审计工作应遵循的原则： （一）合法合规性。内部审计工作应当按照国家法律法规和公司的制度执行。 （二）独立性原则。审计部设置和审计工作的实施应该保持独立性，审计部 由审计委员会直接领导，不得置于任何职能部门的领导之下，即审计部独立行使 审计监督权，不受其他职能部门和个人的干涉。 （三）客观公正原则。审计工作应以事实为基础，准确揭示发现的问题，客 ...