中信建投证券股份有限公司 关于西安炬光科技股份有限公司 首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见 1 三、本次上市流通的限售股的有关承诺 根据公司《首次公开发行股票招股说明书》及《上市公告书》，本次申请解 除股份限售的股东关于其持有的限售股上市流通的承诺如下： 中信建投投资有限公司承诺获得本次配售的股票限售期限为自发行人首次 公开发行并上市之日起 24 个月。 限售期届满后，战略投资者对获配股份的减持适用中国证监会和上交所关于 股份减持的有关规定。 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"保荐人"）作 为西安炬光科技股份有限公司（以下简称"炬光科技"或"公司"）首次公开发 行股票并在科创板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》 等有关规定，对炬光科技首次公开发行部分限售股上市流通事项进行了审慎核查， 具体情况如下： 一、本次上市流通的限售股类型 中国证券监督管理委员会于 2021 年 11 月 23 日发布《关于同意西安炬光科 技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3640 号）， ...

证券代码：688167 证券简称：炬光科技 公告编号：2023-103 西安炬光科技股份有限公司 关于重大资产购买事项的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 三、风险提示 截至本公告日，除《西安炬光科技股份有限公司重大资产购买预案》披露的 重大风险外，公司未发现可能导致公司董事会或者交易对方撤销、中止本次交易 1 或者对本次交易做出实质性变更的相关事项，本次交易相关事项正在有序进行中。 公司指定信息披露媒体为《上海证券报》《中国证券报》《证券时报》《证券 日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn），有关公司的信息均以在上述指 定信息披露媒体刊登的为准。公司将根据本次交易的进展情况及时履行信息披露 义务，敬请广大投资者注意投资风险。 西安炬光科技股份有限公司（简称"公司"）拟通过全资子公司炬光（香港） 投资管理有限公司以现金支付的方式购买 SÜSS MicroTec SE（简称"交易对方"） 持有的 SUSS MicroOptics SA（简称"标的公司"）100%股权（简称"本次交易"） ...

截至本公告披露日，王东辉先生直接持有公司 5,969,128 股股份，约占公司 总股本的 6.61%。王东辉先生辞职后将继续遵守《上海证券交易所科创板股票上 市规则》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所上市公 司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关规定及公司首次 公开发行股票时所作的相关承诺。 王东辉先生在任职公司董事期间为公司的发展发挥了积极作用，公司及公司 董事会对王东辉先生表示衷心感谢 1 特此公告。 证券代码：688167 证券简称：炬光科技 公告编号：2023-102 西安炬光科技股份有限公司 关于董事辞职的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 西安炬光科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于近日收到非独立董 事王东辉先生的书面辞职报告，因其所任职的荣联科技集团股份有限公司涉嫌信 息披露违法违规一案，近日收到中国证券监督管理委员会北京监管局出具的《行 政处罚及市场禁入事先告知书》："拟决定对王东辉采取 5 年证券市场禁入措施， 自该局宣布决定之日起，在禁 ...

西安炬光科技股份有限公司 关于自愿披露获得某欧洲知名汽车 Tier1 客户定点的 公告 证券代码：688167 证券简称：炬光科技 公告编号：2023-100 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 西安炬光科技股份有限公司（以下简称"公司"或"炬光科技"）于近日获 得了某欧洲知名汽车 Tier1 客户（客户代号：AG 公司，限于保密协议，无法披 露其名称）激光雷达线光斑发射模组项目（以下简称"该定点项目"）的正式定点 函。 定点函已约定炬光科技产品在不同量级的供货价格、各年度预测供货数 量以及项目相关投资的支付方式。该定点项目每年的实际采购量与产品收入与 AG 公司下游合作客户相关车型的实际销量和产量等因素直接相关，汽车市场整 体情况、宏观经济形势、具体车型的市场反馈等因素均可能对下游客户和 AG 公 司的排产计划与采购需求形成一定影响。 尽管各方具备履约能力，但在履约过程中，可能存在因不可预计、不可 抗力等原因而导致定点项目延期、变更、中止或终止的风险。 该定点项目发射模组预计量产时间为 202 ...

证券代码：688167 证券简称：炬光科技 公告编号：2023-101 西安炬光科技股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 回购方案的实施情况：截至 2023 年 11 月 30 日，西安炬光科技股份有限公 司（以下简称"公司"）通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式累计回 购公司股份 250,000 股，占公司总股本的 0.2767%，回购成交的最高价为 117.50 元/股，最低价为 111.94 元/股，支付的资金总额为人民币 28,607,829.19 元（不含 印花税、交易佣金等交易费用）。 一、回购股份的基本信息 公司分别于 2023 年 8 月 24 日召开第三届董事会第二十一次会议、2023 年 9 月 11 日召开 2023 年第四次临时股东大会，审议通过了《关于以集中竞价交易 方式回购公司股份方案的议案》，同意公司使用不低于人民币 2,520.00 万元、不 超过人民币 5,040.00 万元的首次公开发行普通股取 ...

西安炬光科技股份有限公司 关于以集中竞价交易方式首次回购公司股份的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 证券代码：688167 证券简称：炬光科技 公告编号：2023-099 2023 年 11 月 10 日，公司通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方 1 式首次回购公司股份 250,000 股，占公司总股本的 0.2767%，回购成交的最高价 为 117.50 元/股，最低价为 111.94 元/股，支付的资金总额为人民币 28,607,829.19 元（不含印花税、交易佣金等交易费用）。 三、其他事项 重要内容提示： 2023 年 11 月 10 日，西安炬光科技股份有限公司（以下简称"公司"） 通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式首次回购公司股份 250,000 股， 占公司总股本的 0.2767%，回购成交的最高价为 117.50 元/股，最低价为 111.94 元/股，支付的资金总额为人民币 28,607,829.19 元（不含印花税、交易佣金等交 易费用）。 一、回购股份的基本信息 ...

西安炬光科技股份有限公司 独立董事关于第三届董事会第二十四次会议相关事项的独立意见 西安炬光科技股份有限公司独立董事 关于第三届董事会第二十四次会议相关事项的独立意见 西安炬光科技股份有限公司（以下简称"公司"）召开第三届董事会第二十 四次会议，审议通过公司重大资产购买（以下简称"本次交易"、"本次重大资 产购买"或""本次重大资产重组"）的相关议案。根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《上市公司重大资产重组管理办法》（以下简称"《重组管理办法》"）、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规、 规章、规范性文件及《西安炬光科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的相关规定，作为公司的第三届独立董事，我们在仔细审阅有关材料和 充分核查实际情况的基础上，本着认真、负责的态度，基于独立、审慎、客观的 立场，现就公司第三届董事会第二十四次会议相关事项发表如下独立意见： 西安炬光科技股份有限公司 独立董事关于第三届董事会第二十四 ...

西安炬光科技股份有限公司董事会 关于本次交易符合《上市公司重大资产重组管理办法》 第十一条规定的说明 西安炬光科技股份有限公司（以下简称"公司"）拟通过全资子公司炬光 （香港）投资管理有限公司以现金方式购买 SÜSS MicroTec SE 持有的 SUSS MicroOptic SA 100.00%股权（以下简称"本次交易"），可能会达到《重组管 理办法》规定的重大资产重组标准，不排除会构成公司重大资产重组。 经公司董事会对本次交易是否符合《上市公司重大资产重组管理办法》第 十一条规定进行审慎分析后认为： 7、本次交易有利于上市公司保持健全有效的法人治理结构。 综上，公司董事会认为本次交易符合《上市公司重大资产重组管理办法》 第十一条的规定。 特此说明。 （本页无正文，为《西安炬光科技股份有限公司董事会关于本次交易符合<上市 公司重大资产重组管理办法>第十一条规定的说明》之盖章页） 西安炬光科技股份有限公司董事会 1、本次交易符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理、反垄断、外商 投资、对外投资等法律和行政法规的规定。 2、本次交易不会导致上市公司不符合股票上市条件。 3、本次交易公司已聘请具有证券、期货相 ...

西安炬光科技股份有限公司 独立董事关于第三届董事会第二十四次会议相关事项的事前认可意见 西安炬光科技股份有限公司独立董事 关于第三届董事会第二十四次会议相关事项的事前认可意见 西安炬光科技股份有限公司（以下简称"公司"）拟通过全资子公司炬光 （香港）投资管理有限公司以支付现金的方式向 SÜSS MicroTec SE（以下简称 "交易对方"）购买其持有的 SUSS MicroOptics SA（以下简称"标的公司"） 100%股权（以下简称"本次交易"、"本次重大资产购买"或"本次重大资产 重组"），本次交易可能会达到《上市公司重大资产重组管理办法》（以下简称 "《重组管理办法》"）规定的重大资产重组标准，不排除会构成公司重大资产 重组。 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律 监管指引第1号——规范运作》《西安炬光科技股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）和相关法律法规的有关规定，作为公司第三届董事会独立董 事，我们在仔细审阅有关材料和充分核查实际情况的基础上，本着认真、负责的 态度，基于独立、审慎、客观的立场，现就公司第三届董事会第二十四次会议的 相关事项发表如下事前 ...

西安炬光科技股份有限公司董事会 关于重组履行法定程序的完备性、合规性及提交法律文件有 效性的说明 西安炬光科技股份有限公司（以下简称"公司"）拟通过全资子公司炬 光（香港）投资管理有限公司以现金方式购买 SÜSS MicroTec SE 持有的 SUSS MicroOptic SA 100.00%股权（以下简称"本次交易"），可能会达到 《重组管理办法》规定的重大资产重组标准，不排除会构成公司重大资产重 组。 根据《公司法》《证券法》《重组管理办法》《公开发行证券的公司信 息披露内容与格式准则第 26 号—上市公司重大资产重组》《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 6 号—重大资产重组》《上市公司信息披露管理办 法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关 法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定，公司董事会就本次交易履行 法定程序的完备性、合规性及提交法律文件的有效性说明如下： 一、 本次交易履行法定程序的完备性、合规性的说明 1、公司已就本次交易事项按上海证券交易所的有关规定，履行了相应 的信息披露程序。 2、公司与交易对方就本次交易事宜进行初步磋商时，采取了必要且充 分的保密措 ...