中国北京市朝阳区佳汇国际中心 A 座 4 层 邮政编码：100020 电话: (86-10) 65511122 传真: (86-10) 65530601 关于北京燕东微电子股份有限公司 2024年第四次临时股东会的法律意见书 大嘉法意字【2024】第1205号 致：北京燕东微电子股份有限公司 为出具本法律意见书，本所律师审查了《公司章程》及公司提供 的有关本次股东会的文件，包括但不限于载明本次股东会会议的通知、 1 法律意见书 本次股东会的议案及本所律师认为必要的其他文件和资料，同时审查 了出席现场会议的股东身份和资格，见证了本次股东会的召开，并参 与了本次股东会议案表决票的现场监票计票工作。 本所及本所律师仅根据本法律意见书出具日以前已经发生的事实 及对该事实的了解，仅就本次股东会的程序事宜所涉及的相关法律问 题发表法律意见。本所律师并不对本次股东会有关议案的内容及议案 中所涉事实、数据的真实性、准确性和完整性等事宜发表法律意见。 本所及本所律师同意公司将本法律意见书作为本次股东会的必需 文件公告，并依法对本所律师发表的法律意见承担责任。 本所律师根据我国法律法规的要求，按照律师行业公认的业务 标准、道德规 ...

证券代码：688172 证券简称：燕东微 公告编号：2024-064 北京燕东微电子股份有限公司 本次会议是否有被否决议案：无 一、会议召开和出席情况 （一）股东大会召开的时间：2024 年 12 月 5 日 （二）股东大会召开的地点：北京市经济技术开发区经海四路 51 号院 3 号 楼 114 会议室 重要内容提示： 2024 年第四次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 1.公司在任董事 12 人，出席 12 人； 2.公司在任监事 5 人，出席 5 人； 3.董事会秘书出席了本次会议，公司其他高级管理人员列席了会议。 二、议案审议情况 （三）出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东 及其持有表决权数量的情况： | 1.出席会议的股东和代理人人数 | 168 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 168 | | 2.出席会议的股东所持有的表决权数量 | 145,039,677 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 145,039,677 | | 3. ...

证券代码：688172 证券简称：燕东微 公告编号：2024-063 北京燕东微电子股份有限公司 首次公开发行部分战略配售限售股上市流通公告 本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行部分战略配售限售股，限售期 为自发行人首次公开发行股票并上市之日起 24 个月，共涉及限售股股东 1 名，为 公司首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构依法设立的相关子公司"中信 建投投资有限公司"，对应限售股股份数量合计 4,549,590 股，占公司股本总数的 0.38%。本次解除限售并申请上市流通的股份数量共计 4,549,590 股，该部分限售 股将于 2024 年 12 月 16 日起上市流通。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次股票上市类型为首发战略配售股份（限售期 24 月）；股票认购方式 为网下，上市股数为 4,549,590 股。本公司确认，上市流通数量等于该限售期的全 部战略配售股份数量。 本次股票上市流通总数为 4,549,590 股。 本次股票上市流通日期为 2024 年 12 月 1 ...

中信建投证券股份有限公司 关于北京燕东微电子股份有限公司 首次公开发行部分战略配售限售股上市流通的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"保荐人"、"中信建投"）作为北京 燕东微电子股份有限公司（以下简称"燕东微"、"公司"）首次公开发行股票并 在科创板上市的保荐人，根据相关规定，对燕东微首次公开发行部分战略配售 限售股上市流通的事项进行了审慎核查，具体情况如下： 一、本次上市流通的限售股类型 二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况 本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行部分战略配售限售股，自公 司首次公开发行股票限售股形成至本公告披露日，公司未发生因利润分配、公 积金转增导致股本数量变化的情况。 三、本次上市流通的限售股的有关承诺 根据《北京燕东微电子股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》， 中信建投投资有限公司承诺获得本次配售的股票限售期为自发行人首次公开发 行股票并上市之日起 24 个月。 截至本核查意见披露日，本次申请上市流通的战略配售股股东严格履行相 应的承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。 根据中国证券监督管理委员会于 2022 年 10 月 ...

北京燕东微电子股份有限公司 表决结果：4 票同意，0 票弃权，0 票反对。 一、审议通过《关于调整 2024 年限制性股票激励计划激励对象名单及授予 权益数量的议案》 经核查，独立董事就该议案发表以下核查意见：公司本次对 2024 年限制性 股票激励计划授予激励对象名单和首次授予权益数量的调整符合《上市公司股权 激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、公司《北京燕东微电子股份有 限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划（草案）》"） 的相关规定，不存在损害公司股东利益的情形。经调整后的激励对象名单均符合 《管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规 则》"）、《激励计划（草案）》等相关文件所规定的激励对象条件，其作为本 激励计划的激励对象合法、有效。 具体内容详见同日公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关 于调整 2024 年限制性股票激励计划激励对象名单及授予权益数量的公告》（公 告编号：2024-058）。全体独立董事一致同意《关于调整 2024 年限制性股票激 励计划激励对象名单及授予权益数量的议案》。 二、审议通过 ...

股票简称：燕东微 股票代码：688172 中信建投证券股份有限公司 关于 北京燕东微电子股份有限公司 2024年限制性股票激励计划 首次授予相关事项 之 独立财务顾问报告 二〇二四年十二月 1 | 一、释义 | 3 | | --- | --- | | 二、声明 | 5 | | 三、基本假设 | 6 | | 四、独立财务顾问意见 | 7 | | （一）本激励计划的审批程序 | 7 | | （二）本次实施的激励计划与股东大会审议通过的激励计划差异情况 8 | | | （三）本激励计划符合授予条件的说明 | 9 | | （四）限制性股票的首次授予情况 | 9 | | （五）实施本激励计划对相关年度财务状况和经营成果影响的说明 13 | | | （六）结论性意见 | 13 | | 五、备查文件 | 14 | 一、释义 在本财务顾问报告中，除非另有说明，下列简称具有如下含义： | 燕东微、上市公司、公 | 指 | 北京燕东微电子股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 司 | | | | 本独立财务顾问 | 指 | 中信建投证券股份有限公司 | | 北京电控 | 指 | 北京电子控股有限责任公司 | ...

北京燕东微电子股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单 （截至授予日） 一、限制性股票激励计划的分配情况表： （一）本次授予的第一类限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示： | 序号 | 姓名 | 职务/职级 | 激励额度 （万股） | 占授予第一类限制性 股票总量的比例 | 占股本总额比例 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 旷炎军 | 董事 | 15 | 3.6145% | 0.0125% | | 2 | 刘锋 | 董事 | 15 | 3.6145% | 0.0125% | | 3 | 霍凤祥 | 高级管理人员 | 12 | 2.8916% | 0.0100% | | 4 | 李剑锋 | 高级管理人员 | 12 | 2.8916% | 0.0100% | | 5 | 唐晓琦 | 高级管理人员 | 12 | 2.8916% | 0.0100% | | 6 | 陈兆震 | 高级管理人员 | 12 | 2.8916% | 0.0100% | | 7 | 滕彦斌 | 高级管理人员 | 12 | 2.8916% | 0.0100% ...

证券代码：688172 证券简称：燕东微 公告编号：2024-058 北京燕东微电子股份有限公司 关于调整 2024 年限制性股票激励计划激励对象名单及授予 权益数量的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据北京燕东微电子股份有限公司（以下简称"公司"、"燕东微"）2024 年 第三次临时股东大会的授权，公司于 2024 年 12 月 2 日召开了第二届董事会第七 次会议、第二届监事会第七次会议，分别审议通过了《关于调整 2024 年限制性 股票激励计划激励对象名单及授予权益数量的议案》，对公司 2024 年限制性股票 激励计划（以下简称"本次激励计划"）首次授予激励对象名单及授予权益数量 进行了调整，现将有关事项说明如下： 一、本次限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 1.2024 年 9 月 19 日，公司召开第二届董事会第四次会议，审议通过《关于 审议北京燕东微电子股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）的议案》 《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2024 年限制性股票激励 ...

证券代码：688172 证券简称：燕东微 公告编号：2024-060 北京燕东微电子股份有限公司 第二届监事会第七次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 北京燕东微电子股份有限公司（以下简称"公司"、"燕东微"）第二届监 事会第七次会议通知于 2024 年 11 月 15 日以电子邮件方式向全体监事发出，会 议于 2024 年 12 月 2 日以现场方式召开。本次会议由监事会主席王爱清先生主持， 会议应出席监事 5 名，实际出席监事 5 名。本次会议的召集、召开及表决程序符 合《中华人民共和国公司法》等有关法律、行政法规、规范性文件和《北京燕东 微电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《北京燕东微电子 股份有限公司监事会议事规则》的规定，会议决议合法有效。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于调整 2024 年限制性股票激励计划激励对象名单及授 予权益数量的议案》 公司监事会认为：本次对 2024 年限制性股票激励计划授予激励对象名单和 首次授予权益数量的 ...

证券代码：688172 证券简称：燕东微 公告编号：2024-061 董事刘锋先生、旷炎军先生回避表决。 北京燕东微电子股份有限公司 第二届董事会第七次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 北京燕东微电子股份有限公司（以下简称"公司"、"燕东微"）第二届董事会 第七次会议通知于 2024 年 11 月 15 日以电子邮件方式向全体董事发出，会议于 2024 年 12 月 2 日以现场方式召开。本次会议由董事长张劲松先生主持，会议应 出席董事 12 名，实际出席董事 12 名。本次会议的召集、召开方式符合《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等有关法律法规、部门规章和《北 京燕东微电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 会议决议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于调整 2024 年限制性股票激励计划激励对象名单及授 予权益数量的议案》 同意调整 2024 年限制性股票激励计划激励对象名单及授予权益数量。 （四）审议通过《 ...