中信建投证券股份有限公司 关于浙江海正生物材料股份有限公司 开展外汇套期保值业务的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"保荐机构"）作为 浙江海正生物材料股份有限公司（以下简称"海正生材"或"公司"）首次公开发行 股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管 规则适用指引第1号——规范运作》等有关法律法规规定，对海正生材开展外汇 套期保值业务事项进行了核查，具体情况如下： 一、外汇套期保值业务情况概述 （一）交易目的 公司出口业务主要采用美元进行结算，当汇率出现较大波动时，汇兑损益对 公司的经营业绩会造成一定影响。为有效规避外汇市场的风险，降低汇率波动对 公司经营业绩的不利影响，以及根据公司经营战略的需要，公司计划与银行等金 融机构开展外汇套期保值业务。 （二）交易金额 根据公司的实际业务发展需要，公司拟开展总额度不超过1,700万美元的外 汇套期保值业务，上述额度在审批期限内可以循环滚动使用，开展期限内任一时 点的交易金额（含前述外汇套期保值业务的收益进行再交易的相关金额）不超过 前述 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for Q3 2023 was ¥216,489,164.77, representing a year-on-year increase of 22.89%[5] - The net profit attributable to shareholders for Q3 2023 was ¥17,534,436.68, a decrease of 15.17% compared to the same period last year[5] - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses was ¥15,420,373.35, showing a significant increase of 60.85% year-on-year[5] - Total operating revenue for the first three quarters of 2023 reached ¥550,050,125.01, an increase of 14.9% compared to ¥478,784,762.45 in the same period of 2022[22] - Net profit for the first three quarters of 2023 was ¥37,271,158.79, a decrease of 11.8% from ¥42,022,429.91 in 2022[23] - Earnings per share for the first three quarters of 2023 were ¥0.18, down from ¥0.21 in the same period of 2022[24] Assets and Liabilities - The total assets at the end of Q3 2023 amounted to ¥1,969,568,755.20, reflecting a growth of 2.18% from the end of the previous year[6] - Total liabilities as of the end of Q3 2023 amounted to ¥494,591,757.30, compared to ¥475,690,547.21 at the end of Q3 2022[19] - Total equity attributable to shareholders at the end of Q3 2023 was ¥1,474,976,997.90, an increase of 1.59% from the end of the previous year[6] - Total equity attributable to shareholders reached ¥1,474,976,997.90, an increase from ¥1,451,881,774.29 in the previous year[19] Cash Flow - The company reported a cash flow from operating activities of ¥121,319,349.03 for the year-to-date period, reflecting a growth of 2.80%[6] - Cash generated from operating activities was ¥546,025,978.39, an increase of 10% compared to ¥496,467,887.74 in the previous year[27] - Net cash flow from operating activities for Q3 2023 was $121.32 million, an increase from $118.01 million in Q3 2022, representing a growth of 1.9%[28] - The total cash and cash equivalents at the end of Q3 2023 stood at $779.99 million, down from $1.01 billion at the end of Q3 2022, a decrease of 22.6%[29] - The net increase in cash and cash equivalents for Q3 2023 was -$137.90 million, contrasting with an increase of $762.20 million in Q3 2022[29] Research and Development - Research and development expenses for Q3 2023 totaled ¥9,062,943.22, which is an increase of 58.39% compared to the same period last year[6] - Research and development expenses for the first three quarters of 2023 were ¥21,606,927.11, significantly higher than ¥13,194,114.69 in the same period of 2022[22] Accounts Receivable and Payable - The company experienced a significant increase in accounts receivable, which rose by 531.41% due to extended credit terms offered to certain customers[11] - Accounts receivable increased significantly to ¥52,420,282.77 from ¥8,302,121.89, indicating a growth of approximately 532.5%[16] - Accounts payable decreased to ¥68,320,023.11 from ¥86,435,442.68, indicating a decline of about 21.0%[18] Shareholder Information - The company reported a total of 8,247 common shareholders at the end of the reporting period[14] - Zhejiang Haizheng Group Co., Ltd. remains the controlling shareholder, holding 38.7% of the shares[15] Financial Expenses - The company reported a financial expense of -¥12,681,042.11, compared to -¥3,698,251.61 in the previous year, indicating a worsening financial position[22] Deferred Income - Deferred income increased to ¥46,602,300.76 from ¥36,088,204.56 year-over-year, reflecting growth in future revenue recognition[19]

浙江海正生物材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 21 日召开了第七届董事会第一次会议，审议通过了《关于选举公司第七届董事会董 事长的议案》，同意选举沈星虎先生担任公司第七届董事会董事长，任期自公司 第七届董事会第一次会议审议通过之日起至本届董事会届满时止。具体内容详见 公司于 2023 年 9 月 22 日披露的《浙江海正生物材料股份有限公司关于公司董事 会、监事会完成换届选举及聘任高级管理人员的公告》（公告编号：2023-29）。 根据《公司章程》规定，董事长为公司的法定代表人。近日，公司已完成公 司法定代表人变更的相关工商变更登记手续，并取得了换发的《营业执照》。本 次工商变更后，公司法定代表人变更为沈星虎先生，相关登记信息如下： 公司类型：其他股份有限公司（上市） 浙江海正生物材料股份有限公司 关于变更法定代表人并完成工商变更登记的公告 名称：浙江海正生物材料股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 统一社会信用代码：913300007664077600 注册资本：202 ...

浙江海正生物材料股份有限公司（以下简称"公司"）第七届监事会第一次 会议于 2023 年 9 月 21 日在公司会议室以现场加通讯方式召开，本次会议召开当 时，公司先行召开了 2023 年第一次临时股东大会，并选举产生了第七届监事会， 为保证监事会的连续性，经公司当日通知及第七届监事会全体监事同意，公司紧 急召开了本次会议。经全体监事推举，本次会议由公司监事徐伟先生主持。会议 应到监事 3 人，实到监事 3 人，本次会议的召集、召开程序和方式符合《公司法》 和《公司章程》的有关规定，会议决议合法、有效。会议审议通过《关于选举公 司第七届监事会主席的议案》。 同意选举徐伟先生为公司第七届监事会主席，任期至本届监事会届满时止。 徐伟简历如下： 徐伟：中国国籍，无境外居留权，男，1989 年出生，中级经济师，本科学 历。2012 年 7 月至 2016 年 6 月，任中国民生银行股份有限公司台州分行客户经 理；2016 年 7 月至 2017 年 8 月，任招商银行股份有限公司台州分行客户经理； 2017 年 9 月至今，任台州市国有资产投资集团有限公司投资管理部副经理，2022 年 1 月至今兼审计部（风控法务部 ...

海正生材独董意见 2023-5 号 浙江海正生物材料股份有限公司独立董事 关于第七届董事会第一次会议相关事项的独立意见 浙江海正生物材料股份有限公司（以下简称"公司"）第七届董事会第一次会议审议 了《关于聘任公司总经理的议案》、《关于聘任公司副总经理的议案》、《关于聘任公司 董事会秘书的议案》、《关于聘任公司财务总监的议案》，公司董事会已向我们提交了有 关资料，我们在审阅有关资料的同时，就相关问题向公司有关部门和人员进行了询问。根 据《公司章程》及《独立董事工作制度》的规定，基于独立判断，现就上述事项发表如下 独立意见： 一、关于聘任公司总经理的议案 经审查阮召炉先生、梁伟先生的个人履历，我们认为其具备担任公司高级管理人员的 任职资格，能够胜任所聘岗位的职责要求，未发现有《公司法》、《公司章程》限制担任 公司高级管理人员的情况。上述人员担任公司副总经理的提名、聘任程序符合相关法律、 法规和《公司章程》的有关规定。因此我们同意根据总经理的提名，聘任阮召炉先生、梁 伟先生为公司副总经理，协助总经理分管相应的工作，任期自本次董事会审议通过之日起 至本届董事会届满之日止。 三、关于聘任公司董事会秘书的议案 经审查张敏 ...

证券代码：688203 证券简称：海正生材 公告编号：2023-27 浙江海正生物材料股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 1、 公司在任董事 9 人，出席 6 人，董事雷加强先生、独立董事王建祥先生、沈 书豪因公务原因未能出席； 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2023 年 9 月 21 日 （二） 股东大会召开的地点：浙江省台州市台州湾新区台州湾大道 188 号浙江 海诺尔生物材料有限公司会议室 （三） 出席会议的普通股股东及其持有表决权数量的情况： 1、出席会议的股东和代理人人数 11 普通股股东人数 11 其中：A 股股东人数 11 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 141,448,551 普通股股东所持有表决权数量 141,448,551 其中：A 股股东所持有表决权数量 141,448,551 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比 例（%） 69.7897 普通 ...

北京市朝阳区建外大街丁 12 号英皇集团中心 8、9、11 层 8/9/11/F, Emperor Group Centre, No.12D, Jianwai Avenue, Chaoyang District, Beijing, 100022, P.R.China 电话/Tel.:010-50867666 传真/Fax:010-56916450 网址/Website:www.kangdalawyers.com 法律意见书 康达股会字【2023】第 0580 号 二〇二三年九月 北京康达（杭州）律师事务所 海正生材 2023 年第一次临时股东大会法律意见书 北京 西安 深圳 海口 上海 广州 杭州 沈阳 南京 天津 菏泽 成都 苏州 呼和浩特 香港 武汉 郑州 长沙 厦门 重庆 合肥 宁波 北京康达（杭州）律师事务所 北京康达（杭州）律师事务所 关于浙江海正生物材料股份有限公司 关于浙江海正生物材料股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会的 2023 年第一次临时股东大会的法律意见书 康达股会字【2023】第 0580 号 致：浙江海正生物材料股份有限公司 北京康达（杭州）律师事务所（下称"本所"）接受浙 ...

证券代码：688203 证券简称：海正生材 公告编号：2023-29 浙江海正生物材料股份有限公司 关于公司董事会、监事会完成换届选举及聘任高级管 理人员的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》、 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等法律、法 规、规范性文件及《浙江海正生物材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的相关规定，浙江海正生物材料股份有限公司（以下简称"公司"） 已完成董事会、监事会换届选举及聘请高级管理人员、证券事务代表等相关工作。 现将相关情况公告如下： 一、董事会换届选举情况 （一）董事选举情况 （二）董事长选举情况 公司于 2023 年 9 月 21 日召开第七届董事会第一次会议，审议通过《关于选 举公司第七届董事会董事长的议案》，同意选举沈星虎先生担任公司第七届董事 会董事长，任期自公司第七届董事会第一次会议审议通过之日起至本届董事会届 满时止。同时根据《公司章程》规定，公司董事长为 ...

证券代码：688203 证券简称：海正生材 浙江海正生物材料股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议资料 海正生材 2023 年第一次临时股东大会会议资料 二○二三年九月二十一日 海正生材 2023 年第一次临时股东大会会议资料 浙江海正生物材料股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会资料目录 | 2023 年第一次临时股东大会会议须知 2 | | --- | | 2023 年第一次临时股东大会会议议程 4 | | 议案一：关于选举公司第七届董事会非独立董事的议案 6 | | 议案二：关于选举公司第七届董事会独立董事的议案 9 | | 议案三：关于选举公司第七届监事会股东代表监事的议案 11 | 1 海正生材 2023 年第一次临时股东大会会议资料 浙江海正生物材料股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议须知 为了维护全体股东的合法权益，确保浙江海正生物材料股份有限公司（以下简称"公 司"或"海正生材"）股东大会的正常秩序和议事效率，保证大会的顺利进行，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东大会规则（2022 年修 订）》以及《公司章程》《公司股东大会议事规则 ...

证券代码：688203 证券简称：海正生材 公告编号：2023-26 （一） 股东大会类型和届次 2023 年第一次临时股东大会 召开日期时间：2023 年 9 月 21 日 14 点 00 分 召开地点：浙江省台州市台州湾新区台州湾大道 188 号浙江海诺尔生物材料 有限公司会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 浙江海正生物材料股份有限公司 关于召开 2023 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 网络投票起止时间：自 2023 年 9 月 21 日 至 2023 年 9 月 21 日 股东大会召开日期：2023年9月21日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 采用上海证券交易所网络投票系统，通 ...