成都先导药物开发股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划激励对象名单 （授予日） 一、 限制性股票激励计划分配情况表 | 序 | | | | 获授的限制 | 占授予限制 | 占本激励计划 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 号 | 姓名 | 国籍 | 职务 | 性股票数量 | 性股票总数 | 公告日股本总 | | | | | | (万股) | 的比例 | 额的比例 | | | 一、高级管理人员、核心技术人员 | | | | | | | 1 | 刘观赛 | 中国 | 副总经理、研发化学 | 3 | 2.422% | 0.007% | | | | | 中心副总裁 | | | | | 2 | 窦登峰 | 中国 | 副总经理、先导化合 | 0.6 | 0.484% | 0.001% | | | | | 物发现中心副总裁 | | | | | 3 | 刘红哿 | 中国 | 财务负责人、首席财 | 1 | 0.807% | 0.002% | | | | | 务官 | | | | | | | 小计 | | 4.6 | 3.714% | 0.011% | | | ...

| 序号 | 工作内容 | 持续督导情况 | | --- | --- | --- | | | 发现以下情形之一的，督促上市公司做出说明并限期 | 成都先导未发生前述情况 | | | 改正，同时向上海证券交易所报告：（一）涉嫌违反《上 | | | | 市规则》等相关业务规则；（二）证券服务机构及其签 | | | 14 | 名人员出具的专业意见可能存在虚假记载、误导性陈 | | | | 述或重大遗漏等违法违规情形或其他不当情形；（三） | | | | 公司出现《保荐办法》第七十条规定的情形；（四）公 | | | | 司不配合持续督导工作；（五）上海证券交易所或保荐 | | | | 人认为需要报告的其他情形 | | | 15 | | 保荐机构已制定了现场检查的 | | | 制定对上市公司的现场检查工作计划，明确现场检查 | 相关工作计划，并明确了现场 | | | 工作要求，确保现场检查工作质量 | 检查工作要求 | | 16 | 上市公司出现下列情形之一的，保荐机构、保荐代表 | 年 月，成都先导不存 1-6 在前述情形 | | | 人应当自知道或者应当知道之日起十五日内进行专项 | | | | 现场核查：（一）存 ...

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、公示情况及核查方式 2023 年月 8 月 21 日，成都先导药物开发股份有限公司（以下简称"公司"）第 二届董事会第十一次会议、第二届监事会第九次会议审议通过了《关于公司 2023 年 限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》，根据《上市公司股权激励管理办 法》（以下简称"《管理办法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板 上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》的相关规定，对公司《2023 年限制性股票激励计划(草案)》(以下简称"《激励计划（草案）》"、"本激励计划") 中拟激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。公司监事会结合公示情况对本 激励计划拟激励对象名单进行了核查，相关公示情况及核查方式如下： 1、公司对激励对象的公示情况 证券代码：688222 证券简称：成都先导 公告编号：2023-041 成都先导药物开发股份有限公司 关于 2023 年限制性股票激励计划激励对象名单的 审核意见及公示情况说明 监事会根据《管理办法》的规定， ...

2023 年半年度报告 公司代码：688222 公司简称：成都先导 成都先导药物开发股份有限公司 2023 年半年度报告 1 / 191 2023 年半年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、 完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 重大风险提示 公司已在本报告中详细阐述公司在生产经营过程中可能面临的各种风险及应对措施，敬请查 阅"第三节管理层讨论与分析"之"五、风险因素"。敬请投资者予以关注，注意投资风险。 三、 公司全体董事出席董事会会议。 六、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 无。 七、 是否存在公司治理特殊安排等重要事项 □适用 √不适用 八、 前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 本报告所涉及的公司未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺， 敬请投资者注意投资风险。 九、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 十、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 十一、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性 ...

成都先导药物开发股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 一、考核目的 进一步完善公司法人治理结构，建立和完善公司激励约束机制，保证本激励 计划的顺利实施，并在最大程度上发挥股权激励的作用，进而确保公司发展战略 和经营目标的实现。 二、考核原则 考核评价必须坚持公正、公开、公平的原则，严格按照本办法和考核对象的 业绩进行评价，以实现本激励计划与激励对象工作业绩、贡献紧密结合，从而提 高公司整体业绩，实现公司与全体股东利益最大化。 三、考核范围 本办法适用于参与本激励计划的所有激励对象。 四、考核机构 （一）董事会薪酬与考核委员会负责领导、组织激励对象的考核工作。 成都先导药物开发股份有限公司（以下简称"公司"）为进一步完善公司法人 治理结构，健全公司的长效激励约束机制，吸引留住优秀人才，充分调动公司管 理团队和核心骨干的积极性，有效将股东利益、公司利益和员工利益三者紧密结 合，共同促进公司的长远发展，确保公司发展战略和经营目标的实现，公司拟实 施 2023 年限制性股票激励计划（以下简称 "本激励计划"）。 为保证本激励计划的顺利实施，现根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法 ...

根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）颁布的《上市公司 股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）的有关规定，并按照成都先导 药物开发股份有限公司（以下简称"公司"）其他独立董事的委托，独立董事余海 宗先生作为征集人，就公司拟于 2023 年 9 月 7 日召开的 2023 年第一次临时股东 大会审议的股权激励相关议案向公司全体股东征集投票权。 一、征集人的基本情况、对表决事项的表决意见及理由 证券代码：688222 证券简称：成都先导 公告编号：2023-039 成都先导药物开发股份有限公司 关于独立董事公开征集委托投票权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： （一）征集人的基本情况 1．本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事余海宗先生，其基本情况 如下： 余海宗先生，1964 年 5 月出生，博士研究生学历，注册会计师，中国国籍， 无境外永久居留权。1988 年 7 月至 1990 年 8 月，余海宗先生曾任四川威远钢铁 厂财务会计，1993 年 1 月至今，任西南财 ...

成都先导药物开发股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第十一次 会议于 2023 年 8 月 21 日召开（以下简称"本次董事会"）。作为公司的独立董 事，根据《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》以及《公司章程》 的相关规定与要求，基于客观、独立的立场，在审慎分析基础上对本次董事会审 议的相关议案发表以下独立意见： 一、关于公司《2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》的独 立意见 我们认为：公司编制的《2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专 项报告》真实反映了公司 2023 年半年度募集资金存放和使用的实际情况，符合 中国证监会、上海证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关监管要求 和管理办法，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在募集资金存放和使 用违规的行为，不存在损害股东利益的情形。公司所披露的募集资金存放和使用 情况信息与实际情况一致，如实履行了信息披露义务。综上，我们同意公司《2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。 二、关于公司《2023 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的独立意见 1、公司《2023 年限制性股票激励 ...

成都先导药物开发股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议资料 证券代码：688222 证券简称：成都先导 成都先导药物开发股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议资料 二〇二三年九月 1 2023 年第一次临时股东大会会议资料目录 | 2023 年第一次临时股东大会会议须知 | 3 | | --- | --- | | 2023 年第一次临时股东大会会议议程 | 6 | | 2023 年第一次临时股东大会会议议案 | 7 | | 议案一：关于公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案 | 7 | | 议案二：关于公司 2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案 | 8 | | 议案三：关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案 | 9 | 2 成都先导药物开发股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议资料 成都先导药物开发股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议须知 为维护全体股东的合法利益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证大会 的顺利进行，成都先导药物开发股份有限公司（以下简称"公司"）根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司 ...

证券代码：688222 证券简称：成都先导 公告编号：2023-036 成都先导药物开发股份有限公司 2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责 任。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募 集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作》等相关规定，本公司就 2023 年半年度募集资金存放 与实际使用情况作如下专项报告： 一、 募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]429 号文《关于同意成都先导药 物开发股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》同意，成都先导药物开发股 份有限公司（以下简称"公司"）于 2020 年 4 月 16 日在上海证券交易所以每股 人民币 20.52 元的价格公开发行 40,680,000 股人民币普通股(A 股)股票，募集资 金总额人民币 834,753,600.00 元，扣除发行费人民币 88,742,433.84 元后，实际募 集资 ...