证券代码：688228 证券简称：开普云 公告编号：2024-004 开普云信息科技股份有限公司 自愿性披露关于对外投资设立合资子公司的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 一、对外投资概述 投资标的名称：开普云智算科技（成都）有限公司（以下简称"合资公司"）， 公司名称以工商行政管理部门核定为准。 投资金额：开普云信息科技股份有限公司（以下简称"开普云"或"公司"） 拟与成都华创鲲航科技合伙企业（有限合伙）（以下简称"华创鲲航"） 共同出资设立合资公司。合资公司注册资本人民币 20,000 万元，开普云拟 以自有资金出资人民币 12,000 万元，占注册资本总额的 60%。合资公司 由开普云实际控制，纳入财务报表合并范围。 合资公司以提供行业大模型、人工智能大模型与算力软硬件一体化融合产 品、人工智能算力运营服务、人工智能算力优化调度平台、人工智能大模 型 MaaS/SaaS 服务、行业智能化解决方案等为业务方向。本次对外投资不 构成关联交易及重大资产重组，无需提交公司股东大会审议。 相 ...

证券代码：688228 证券简称：开普云 公告编号：2024-003 开普云信息科技股份有限公司 关于签订日常经营合同的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 合同类型：大模型一体机销售合同 合同金额：人民币 4,892.77 万元（含税） 合同生效条件及履行期限：自甲方向乙方支付预付款之日起生效，履行 期限自合同生效日至合同约定的双方责任和义务履行完毕之日止。 对上市公司的影响：合同约定由开普云信息科技股份有限公司（以下简 称"公司"）受中电数科科技有限公司（以下简称"中电数科"）委托承建西部 算力中心项目。公司为相关项目集成交付大模型一体机、交换机、国产服务器、 生成式人工智能内容生产平台、内容安全服务平台等设备产品。其中涉及的国产 服务器已经全部采购到货，并已部署公司大模型相关软件产品。公司将根据合同 实际履行情况以及收入原则确认收入，预计将对公司经营业绩产生积极影响，最 终的财务数据以公司定期报告及审计机构审计结果为准。 合同履行中的重大风险及重大不确定性：本合同已对合同金额、支付进 度 ...

证券代码：688228 证券简称：开普云 公告编号：2024-002 开普云信息科技股份有限公司 关于开立募集资金理财产品专用结算账户的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及公 司《募集资金管理制度》等相关规定，公司将在理财产品到期且无下一步购买计 划时及时注销以上专户。上述理财产品专用结算账户将专用于闲置募集资金进行 现金管理的结算，不会用于存放非募集资金或用作其他用途。 二、对公司的影响 本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理是在符合国家法律法规，确保不影 响公司募集资金投资进度，有效控制投资风险的前提下进行的，将不会影响公司 日常经营和募集资金投资项目的正常开展，不存在损害公司和股东利益的情形。 通过对暂时闲置募集资金进行适度、适时的现金管理，可以提高募集资金使用效 率，增加公司现金资产收益，为公司股东谋取更多的投资回报。 三、投资风险分析及风险控制措施 （一）投 ...

开普云信息科技股份有限公司 证券代码：688228 证券简称：开普云 公告编号：2024-001 开普云信息科技股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 根据《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》等相关规定，现将公司回购股份进展情况公告如下： 2023 年 12 月，公司通过集中竞价交易方式回购股份 26,986 股，占公司总股 开普云信息科技股份有限公司 本的比例为 0.0400%，回购成交的最高价为 70.72 元/股，最低价为 69.94 元/股， 支付的资金总额为人民币 1,900,930.07 元（不含印花税、交易佣金等交易费用）。 截至 2023 年 12 月 31 日，公司通过集中竞价交易方式已累计回购公司股份 235,031 股，占公司总股本 67,518,240 股的比例为 0.3481%，回购成交的最高价 为 70.72 元/股，最低价为 38.31 元/股，交易均价为 42.4 ...

开普云信息科技股份有限公司 2023 年第二期限制性股票 激励计划首次授予激励对象名单（截止授予日） 一、限制性股票激励计划的分配情况 2023 年 12 月 30 日 | 序 | | | | 获授的限 制性股票 | 占授予限制 | 占本激励计划 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 号 | 姓名 | 国籍 | 职务 | 数量（万 股） | 性股票总数 的比例 | 公告日股本总 额的比例 | | 一、董事、高级管理人员、核心技术人员 | | | | | | | | / | / | / | / | / | / | / | | 二、公司核心骨干人员（6 | | | 人） | 134.70 | 80.18% | 2.00% | | 首次授予部分合计（6 | | | 人） | 134.70 | 80.18% | 2.00% | | 三、预留部分 | | | | 33.30 | 19.82% | 0.49% | | 合计 | | | | 168.00 | 100.00% | 2.49% | 注：1、上述任何一名激励对象全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票 ...

上海市锦天城（深圳）律师事务所 关于 开普云信息科技股份有限公司 2023 年第二期限制性股票激励计划首次授予相关事项 之 法律意见书 地址：深圳市福田中心区福华三路卓越世纪中心 1 号楼 21、22、23 层 电话：0755-82816698 传真：0755-82816898 | | | 上海市锦天城（深圳）律师事务所 法律意见书 上海市锦天城（深圳）律师事务所 关于 开普云信息科技股份有限公司 2023 年第二期限制性股票激励计划首次授予相关事项 之 法律意见书 致：开普云信息科技股份有限公司 上海市锦天城（深圳）律师事务所接受开普云信息科技股份有限公司（以 下简称"公司""开普云"或"上市公司"）的委托，就开普云信息科技股 份有限公司 2023 年第二期限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"） 首次向激励对象授予限制性股票（以下简称"首次授予"）的相关事项出具 本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所特作如下声明： （一）在本法律意见书中，本所仅在《上市公司股权激励管理办法》规 定的范围内对本法律意见书出具日以前已经发生或存在的且与本次激励计 划首次授予有关的重要法律事项发表法律意见，并不对其他事 ...

开普云信息科技股份有限公司 （二）未发现公司存在《管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的禁止 实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。 （三）公司确定首次授予限制性股票的激励对象，均符合《公司法》《证券 法》等相关法律法规和《公司章程》中有关任职资格的规定，均符合《管理办法》 规定的激励对象条件及《上海证券交易所科创板股票上市规则》的要求，符合激 励计划规定的激励对象范围，其作为公司 2023 年第二期限制性股票激励计划激 励对象的主体资格合法、有效。 （四）公司实施本激励计划有利于进一步完善公司治理结构，建立、健全公 司激励约束机制，增强公司管理团队和业务骨干对实现公司持续、健康发展的责 任感、使命感，有利于公司的持续发展，不会损害公司及全体股东的利益。 开普云信息科技股份有限公司 独立董事关于第三届董事会第十一次临时会议 相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以 下简称"《上市规则》"）、《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规以及《开 普云信息科技股份有 ...

开普云信息科技股份有限公司 监事会关于 2023 年第二期限制性股票激励计划首次授予 2、本次激励计划激励对象不包括公司独立董事、监事、单独或合计持有上 市公司 5%以上股份的股东、上市公司实际控制人及其配偶、父母、子女以及外 籍员工。 （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处 罚或者采取市场禁入措施； （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的； （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； （6）中国证监会认定的其他情形。 激励对象名单的核查意见（截止授予日） 开普云信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理 办法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》和《开普云信息 科技股份 ...

开普云信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第十一次临时 会议于 2023 年 12 月 29 日在公司以现场及通讯的方式召开。会议通知及相关材料 于 2023 年 12 月 26 日以书面方式送达公司全体董事。会议应出席董事 8 人，实际 出席董事 8 人，会议由董事长汪敏主持，本次会议的召开符合《中华人民共和国公 司法》等国家相关法律、法规、规章和《公司章程》的规定。经各位董事认真审议， 会议形成了如下决议： 一、审议通过《关于向公司 2023 年第二期限制性股票激励计划激励对象首次 授予限制性股票的议案》 证券代码：688228 证券简称：开普云 公告编号：2023-074 开普云信息科技股份有限公司 第三届董事会第十一次临时会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据《上市公司股权激励管理办法》《公司 2023 年第二期限制性股票激励计 划（草案）》的相关规定和公司 2023 年第三次临时股东大会的授权，董事会认为 公司 2023 年第二期限制性股票激励计划授予条件已经成就，同意公 ...

证券简称：开普云 证券代码：688288 上海荣正企业咨询服务（集团） 股份有限公司 关于 开普云信息科技股份有限公司 2023 年第二期限制性股票激励计划 首次授予事项 之 独立财务顾问报告 2023 年 12 月 | 一、释义 | 2 | | --- | --- | | 二、声明 | 3 | | 三、基本假设 | 4 | | 四、独立财务顾问意见 | 5 | | 五、备查文件及咨询方式 | 10 | 一、释义 2 1. 上市公司、公司、本公司、开普云：指开普云信息科技股份有限公司。 2. 股权激励计划、限制性股票激励计划、本激励计划、激励计划、本计划：指 《开普云信息科技股份有限公司 2023 年第二期限制性股票激励计划（草案）》。 3. 限制性股票、标的股票、第二类限制性股票：符合激励计划授予条件的激励对 象在满足相应的获益条件后分次获得并登记的公司 A 股普通股股票。 4. 股本总额：指公司股东大会审议通过本计划时公司已发行的股本总额。 5. 激励对象：按照本激励计划规定，获得限制性股票的公司（含子公司）核心骨 干人员。 6. 授予日：指公司向激励对象授予限制性股票的日期。 7. 授予价格：指公司授予 ...