2. 本计划首次授予部分激励对象不包括董事、高级管理人员、核心技术人员、独立董事、监事、单独 或合计持有上市公司 5%以上股份的股东、上市公司实际控制人及其配偶、父母、子女。 3. 预留部分的激励对象由本激励计划经股东大会审议通过后 12 个月内确定，经董事会提出、独立董 事及监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司在指定网站按要求及时披露激励 对象相关信息。 开普云信息科技股份有限公司 2023 年第二期限制性股票激励计划首次授予激励对象名单 | 序号 | 姓名 | 国籍 | 职务 | 获授限制性 股票数量 | 占授予限 制性股票 | 占本激励 计划公告 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | （万股） | 总数比例 | 日股本总 | | | | | | | | 额比例 | | 一、董事、高级管理人员、核心技术人员 | | | | | | | | / | / | / | / | / | / | / | | 二、公司核心骨干人员（6 人） | | | | 134.70 | 80.18% | 2.00% | | 首次授予 ...

开普云信息科技股份有限公司 证券代码：688228 证券简称：开普云 开普云信息科技股份有限公司 2023 年第二期限制性股票激励计划 （草案） 开普云信息科技股份有限公司 2023 年 12 月 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，导致不符合授予权益或权益归属安排的，激励对象应当自相关信 息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划 所获得的全部利益返还公司。 特别提示 一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司股权激励管理办法》《科创板 上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等其他有关法律、法规、 规范性文件，以及《开普云信息科技股份有限公司章程》制订。 二、本激励计划采取的激励工具为限制性股票（第二类限制性股票）。股票来 源为开普云信息科技股份有限公司（以下简称"开普云"、"本公司"、"公司"或"上 市公司"）向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票或公司从二级市场回购的本公 司 A 股普通股股票。 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归 ...

开普云信息科技股份有限公司 关于第三届董事会第十次临时会议相关事项的事前认可意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规 则》（以下简称"《上市规则》"）、《上市公司独立董事管理办法》等法律、法 规以及《开普云信息科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有 关规定，我们作为开普云信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 对公司第三届董事会第四次临时会议审议的相关事项发表如下事前认可意见： 一、关于续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度审计 机构的事前认可意见 经审核，我们认为：天健会计师事务所具备从事证券业务的资质和为上市公 司提供审计服务的经验和能力，能够满足公司审计工作要求，不会损害公司和全 体股东的利益。天健会计师事务所在公司 2022 年度财务报告审计工作中，严格 遵守国家相关的法律法规，独立、客观、公正地为公司提供了优质的审计服务， 很好地完成了公司的审计工作任务，具备继续为公司提供年度审计服务的能力和 要求。综上，我们同意将关于续聘天健会计师事务所为公 ...

证券代码：688228 证券简称：开普云 公告编号：2023-065 开普云信息科技股份有限公司 第三届董事会第十次临时会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 开普云信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第十次临时会 议于 2023 年 12 月 4 日在公司以现场及通讯的方式召开，会议通知及相关材料于 2023 年 12 月 1 日以书面方式送达公司全体董事。会议应出席董事 8 人，实际出席 董事 8 人，会议由董事长汪敏主持，本次会议的召开符合《中华人民共和国公司 法》等国家相关法律、法规、规章和《公司章程》的规定。经各位董事认真审议， 会议形成了如下决议： 一、审议通过《关于公司<2023 年第二期限制性股票激励计划（草案）>及其 摘要的议案》 表决结果：8 票同意，0 票反对，0 票弃权。 本议案还需提交股东大会审议。 二、审议通过《关于公司<2023 年第二期限制性股票激励计划实施考核管理 办法>的议案》 同意公司董事会薪酬与考核委员会根据相关法律、法规和规范性文件及《公司 章程 ...

证券代码：688228 证券简称：开普云 公告编号：2023-066 开普云信息科技股份有限公司 第三届监事会第十次临时会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责 开普云信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十次临时 会议于 2023 年 12 月 4 日采用现场及通讯的方式召开。本次会议通知及相关材料 已于 2023 年 12 月 1 日以书面方式送达公司全体监事。会议应出席监事 3 人，实 际出席监事 3 人，会议由监事会主席周强先生主持，本次会议的召开符合《中华 人民共和国公司法》等国家相关法律、法规、规章和《公司章程》的规定，会议 决议合法、有效。 经全体监事表决，形成决议如下： 一、审议通过《关于公司<2023 年第二期限制性股票激励计划（草案）>及其 摘要的议案》 本议案还需提交股东大会审议。 二、审议通过《关于公司<2023 年第二期限制性股票激励计划实施考核管理 办法>的议案》 经审议，监事会认为：公司《2023 年第二期限制性股票激励计划实施考核管 理办法》符合《中华人民共和国 ...

开普云信息科技股份有限公司 关于续聘 2023 年度审计机构的公告 （一）机构信息 1、基本信息 （1）事务所基本信息 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 证券代码：688228 证券简称：开普云 公告编号：2023-068 | 事务所名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 成立日期 | 2011 年 是否曾从事证券服务业务 是 | 7 | 月 | 18 | 日 | | 执业资质 | 注册会计师法定业务、证券期货相关业务、H 股企业审计业务、 | | | | | | | 中央企业审计入围机构、金融相关审计业务、从事特大型国有 | | | | | | | 企业审计资格、军工涉密业务咨询服务、IT 审计业务、税务代 | | | | | | | 理及咨询、美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册事务 | | | | | | | 所、英国财务汇报局（FRC）注册事务所等 | | | | | | 注册地址 | 浙江省 ...

上海市锦天城（深圳）律师事务所 关于 开普云信息科技股份有限公司 2023 年第二期限制性股票激励计划（草案） 之 法律意见书 地址：深圳市福田中心区福华三路卓越世纪中心 1 号楼 21-23 层 电话：0755-82816698 传真：0755-82816898 | 释义 | 3 | | --- | --- | | 正文 | 4 | | 一、公司实施本次激励计划的条件 | 4 | | 二、本次激励计划内容的合法合规性 | 5 | | （一）本次激励计划的目的 | 5 | | （二）激励对象的确定依据和范围 | 6 | | （三）本次激励计划限制性股票的来源、数量和分配 | 7 | | （四）本次激励计划的有效期、股票授予日、归属安排、限售安排 | . 8 | | （五）限制性股票的授予价格和授予价格确定方法 | 11 | | （六）限制性股票的授予与归属条件 | 13 | | （七）本次激励计划的其他内容 | 17 | | 三、本次激励计划需履行的法定程序 | 18 | | （一）已经履行的程序 | 18 | | （二）尚需履行的程序 | 19 | | 四、本次激励计划激励对象的确定 | 20 | | 五、 ...

开普云信息科技股份有限公司 证券代码：688228 证券简称：开普云 公告编号：2023-064 开普云信息科技股份有限公司 公司于 2023 年 8 月 22 日召开第三届董事会第六次会议，审议通过了《关于 以集中竞价交易方式回购公司股份的议案》，同意公司使用自有资金以集中竞价 交易方式回购公司已发行的部分人民币普通股（A 股）股票，回购期限自公司董 事会审议通过股份回购方案之日起 12 个月内。公司拟将本次回购的股份在未来 适宜时机用于员工股权激励或员工持股计划，回购价格不超过人民币 60 元/股， 回购金额不低于人民币 2,000.00 万元（含），不超过人民币 4,000.00 万元（含）， 详见公司于 2023 年 8 月 23 日在上海证券交易所（www.sse.com.cn）刊登的《关 于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的公告》（公告编号 2023-036）、《关 于以集中竞价交易方式回购股份的回购报告书》（公告编号 2023-037）。 二、 回购股份的进展情况 根据《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 开普云信息科技股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份 ...

证券代码：688228 证券简称：开普云 公告编号：2023-067 开普云信息科技股份有限公司 2023 年第二期限制性股票激励计划（草案）摘要公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 股权激励方式：限制性股票（第二类） 股份来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票或公司从二级市场回 购的本公司 A 股普通股股票 股权激励的权益总数及涉及的标的股票总数：《开普云信息科技股份有限公司 2023 年第二期限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"本激励计划"或"本计划"）拟 向激励对象授予 168.00 万股限制性股票，约占本激励计划草案公告时公司股本总额 6,751.824 万股的 2.49%。其中首次授予 134.70 万股，约占本激励计划草案公告时公司股 本总额的 2.00%，首次授予部分占本次授予权益总额的 80.18%；预留 33.30 万股，约占 本激励计划草案公告时公司股本总额的 0.49%，预留部分占本次授予权益总额的 19.82%。 理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《 ...

证券简称：开普云 证券代码：688228 上海荣正企业咨询服务（集团） 股份有限公司 关于 开普云信息科技股份有限公司 2023 年第二期限制性股票激励计划（草案） 之 独立财务顾问报告 2023 年 12 月 1 | 一、释义 | | --- | | 二、声明……………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… 4 | | 三、基本假设…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… 5 | | 四、本次限制性股票激励计划的主要内容 … | | (一) 激励对象的范围及分配情况 . | | (三) 限制性股票的有效期、授予日、归属安排 ……………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… ...