上海君澜律师事务所 关于 上海芯导电子科技股份有限公司 作废 2023 年限制性股票激励计划部分限制性股票 之 法律意见书 二〇二四年四月 上海君澜律师事务所 法律意见书 上海君澜律师事务所 关于上海芯导电子科技股份有限公司 作废 2023 年限制性股票激励计划部分限制性股票之 上海君澜律师事务所 法律意见书 法律意见书 致：上海芯导电子科技股份有限公司 上海君澜律师事务所（以下简称"本所"）接受上海芯导电子科技股份有 限公司（以下简称"公司"或"芯导科技"）的委托，根据《上市公司股权激 励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《上海证券交易所科创板股票上 市规则》（以下简称"《上市规则》"）《科创板上市公司自律监管指南第 4 号—股权激励信息披露》（以下简称"《监管指南》"）《上海芯导电子科技 股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划》（以下简称"《激励计划》"或 "本次激励计划"）的规定，就芯导科技作废本次激励计划部分已授予但尚未 归属的限制性股票（以下简称"本次作废"）相关事项出具本法律意见书。 对本法律意见书，本所律师声明如下： （一）本所律师依据《中华人民共和国证券法》《律师事务所从事证券法 律 ...

证券代码：688230 证券简称：芯导科技 公告编号：2024-013 二、董事会会议审议情况 与会董事以投票表决方式审议并通过如下议案： （一）审议并通过《关于公司 2024 年第一季度报告的议案》； 表决结果：7 名同意，0 名弃权，0 名反对。 本议案已经公司董事会审计委员会审议通过。 本议案所述内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn） 披露的《2024 年第一季度报告》。 上海芯导电子科技股份有限公司 第二届董事会第十二次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 上海芯导电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日在 公司会议室以现场及通讯方式召开第二届董事会第十二次会议。本次会议的通知 于 2024 年 4 月 23 日以电子邮件方式发出。本次会议由公司董事长欧新华先生召 集和主持，会议应出席董事 7 名，实际出席董事 7 名。本次会议的召集和召开符 合《中华人民共和国公司法》和《上海芯导电子科技股份有限公司章 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for Q1 2024 was ¥68,696,882.19, representing a year-on-year increase of 26.98%[5] - The net profit attributable to shareholders for the same period was ¥24,468,672.39, reflecting a significant increase of 53.67% compared to the previous year[5] - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses surged by 363.75% to ¥10,563,816.87[5] - The basic and diluted earnings per share both increased by 50.00% to ¥0.21[5] - Total operating revenue for Q1 2024 reached ¥68,696,882.19, a 27% increase from ¥54,098,967.00 in Q1 2023[19] - Net profit for Q1 2024 was ¥24,468,672.39, compared to ¥15,922,616.68 in Q1 2023, marking a 54% increase year-over-year[20] - Earnings per share for Q1 2024 were ¥0.21, up from ¥0.14 in Q1 2023, reflecting a 50% increase[21] - Other income for Q1 2024 was ¥908,561.27, significantly higher than ¥83,924.67 in Q1 2023, representing an increase of over 1000%[20] Cash Flow and Liquidity - The net cash flow from operating activities decreased by 69.84% to ¥3,334,567.70, primarily due to increased procurement costs and higher income tax payments[5] - Cash generated from operating activities in Q1 2024 was ¥91,262,363.31, compared to ¥68,991,428.00 in Q1 2023, indicating a growth of 32%[22] - The net cash flow from operating activities for Q1 2024 was $3,334,567.70, a decrease of 69.9% compared to $11,057,080.43 in Q1 2023[23] - Cash and cash equivalents decreased to ¥49,104,560.26 from ¥451,748,776.45, indicating a significant decline of approximately 89.1%[16] - Cash and cash equivalents at the end of Q1 2024 stood at $48,844,421.31, down from $96,000,344.46 at the end of Q1 2023, representing a decline of 49.1%[24] - The net increase in cash and cash equivalents was -$401,669,459.65, compared to -$204,127,745.42 in the same quarter last year[24] Assets and Liabilities - Total assets at the end of the reporting period were ¥2,286,775,430.69, a slight increase of 0.23% from the end of the previous year[6] - As of March 31, 2024, the company's total assets amounted to ¥2,286,775,430.69, an increase from ¥2,281,544,663.25 on December 31, 2023, reflecting a growth of approximately 0.1%[16] - Total liabilities amounted to ¥38,027,407.78 in Q1 2024, down from ¥58,995,287.21 in Q1 2023, showing a significant reduction[20] - Current liabilities decreased to ¥33,507,665.67 from ¥55,235,218.38, indicating a reduction of approximately 39.3%[17] - The company's non-current assets totaled ¥490,601,270.33, slightly up from ¥489,826,817.15, showing a marginal increase of approximately 0.2%[17] Research and Development - Research and development expenses totaled ¥8,653,509.54, which accounted for 12.60% of operating revenue, a decrease of 6.44 percentage points[6] - Research and development expenses for Q1 2024 were ¥8,653,509.54, down from ¥10,300,316.35 in Q1 2023, indicating a decrease of about 16%[20] Government Support and Non-Recurring Items - The company received government subsidies amounting to ¥6,028.60, which are closely related to its normal business operations[9] - The total amount of non-recurring gains and losses for the period was ¥13,904,855.52 after tax adjustments[9] Operational Changes - The company has not reported any new product developments or market expansions during this quarter[14] - There are no significant mergers or acquisitions reported in the current quarter[14]

证券代码：688230 证券简称：芯导科技 公告编号：2024-015 上海芯导电子科技股份有限公司 关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海芯导电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日 召开第二届董事会第十二次会议、第二届监事会第十一次会议，审议通过了《关 于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》。现将相关事项公告如下： 一、公司 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）已履 行的决策程序和信息披露情况 1、2023 年 1 月 17 日，公司召开第二届董事会第二次会议，会议审议通过 了《关于<上海芯导电子科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）> 及其摘要的议案》《关于<上海芯导电子科技股份有限公司 2023 年限制性股票激 励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公 司股权激励计划相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本次激励计划相关议 案发表了独立意见。 同日 ...

二、监事会会议审议情况 证券代码：688230 证券简称：芯导科技 公告编号：2024-014 上海芯导电子科技股份有限公司 第二届监事会第十一次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 上海芯导电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日 在公司会议室以现场方式召开第二届监事会第十一次会议。本次会议的通知于 2024 年 4 月 23 日以电子邮件方式发出。本次会议由公司监事会主席符志岗先生 召集和主持，会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。本次会议的召集和召开 符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）和《上海芯导电子科技 股份有限公司章程》的有关规定，会议决议合法、有效。 本议案所述内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn） 披露的《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的公告》。 特此公告。 与会监事以投票表决方式审议并通过如下议案： （一）审议并通过《关于公司 2024 年第一季度报告的议案》 ...

证券代码：688230 证券简称：芯导科技 公告编号：2024-016 关于参加2023年度芯片设计专场 集体业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： （http://roadshow.sseinfo.com/） 投资者可于 2024 年 5 月 10 日(星期五) 16:00 前通过公司邮箱 investor@prisemi.com 将需要了解和关注的问题提前提供给公司。公司将在文字互 动环节对投资者普遍关注的问题进行回答。 上海芯导电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）已于2024年4月16日、 2024年4月26日发布公司《2023年年度报告》《2024年第一季度报告》，为便于广 大投资者更全面深入地了解公司的经营成果、财务状况、发展理念等，公司将参 加由上海证券交易所主办的2023年度芯片设计专场集体业绩说明会，投资者可登 录上海证券交易所上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/）参与线上互 动交流。 一、说明会类型 本次投资者说明会以视频和线 ...

上海芯导电子科技股份有限公司 审计报告 天 职 业 字 [2024]121 号 目 录 审计报告一 -1 2023 年度财务报表— -6 2023 年度财务报表附注— -18 正明该审计报告 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会 审计报告 天职业字[2024]121 号 上海芯导电子科技股份有限公司全体股东: 一、审计意见 我们审计了上海芯导电子科技股份有限公司(以下简称"芯导科技"或"公司"财务 报表,包括 2023年12月31日的合并及母公司资产负债表,2023年度的合并及母公司利润 表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表，以及财务报表附注。 我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了 芯导科技 2023年12月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2023 年度的合并及母公司经营成 果和现金流量。 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的"注册会计师对 财务报表审计的责任"部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职 业道德守则,我们独立于芯导科技,并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信,我 ...

上海芯导电子科技股份有限公司 （二）天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天职国际"） 创立于 1988 年 12 月，总部北京，是一家专注于审计鉴证、资本市场服务、咨询 服务、税务服务、法务与清算、企业估值的特大型综合性咨询机构。作为首批获 得证券、期货相关业务资质的专业性咨询机构，天职国际拥有特大型企业审计、 境内外上市公司审计咨询、金融相关审计、信息系统审计、司法会计鉴定、资产 评估和房地产评估等多项业务资格。历经三十多年的发展，天职国际构建了"按 专业分工设置部门、按地域布局设立分所"，"人力资源、执业标准和利益分配 完全统一"的高度集中型一体化管理模式。 （三）天职国际已取得北京市财政局颁发的执业证书，是中国首批获得证券 期货相关业务资格，获准从事特大型国有企业审计业务资格，取得金融审计资格， 取得会计司法鉴定业务资格，以及取得军工涉密业务咨询服务安全保密资质等国 家实行资质管理的最高执业资质的会计师事务所之一，并在美国 PCAOB 注册。 天职国际过去二十多年一直从事证券服务业务。 （二）聘任会计师事务所履行的程序 审计委员会对会计师事务所 2023 年度履行监督职责情况报告 根据《中华 ...

关于上海芯导电子科技股份有限公司 控 股 股 东 及 其 他 关 联 方 资 金 占 用 情 况 的专项说明 天 职 业 字 [2024]18612 号 目 录 控 股 股 东 及 其 他 关 联 方 资 金 占 用 情 况 的 专 项 说 明 - -1 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表- -2 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn） 报告编码:京24 o 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明 天职业字[2024]18612 号 根据中国证监会、公安部、国资委、中国银保监会《上市公司监管指引第8号 -- 上市公 司资金往来、对外担保的监管要求》(中国证券监督管理委员会公告[2022]26号)和证券交易 所相关文件要求,芯导科技编制了后附的2023年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情 况汇总表(以下简称"汇总表")。 编制和对外披露汇总表,并确保其真实性、合法性及完整性是芯导科技管理层的责任。 我们的责任是对汇总表所载信息与已审计财务报表进行复核。经复核,我们认为,芯导科技 汇总表在所有重大方面与已审计财务报表保 ...

根据证监会《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上 市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 等相关要求，上海芯导电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就 公司在任独立董事张兴、王志瑾、杨敏的独立性情况进行评估并出具如下专项意 见： 经核查公司独立董事张兴、王志瑾、杨敏的任职经历以及其签署的相关自查 文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东 公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其 进行独立客观判断的关系，因此，董事会认为公司独立董事符合《上市公司独立 董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创 板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 上海芯导电子科技股份有限公司 董事会对独立董事独立性自查情况的专项报告 2024 年 4 月 15 日 上海芯导电子科技股份有限公司董事会 ...