根据证监会《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上 市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 等相关要求，上海芯导电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就 公司在任独立董事张兴、王志瑾、杨敏的独立性情况进行评估并出具如下专项意 见： 经核查公司独立董事张兴、王志瑾、杨敏的任职经历以及其签署的相关自查 文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东 公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其 进行独立客观判断的关系，因此，董事会认为公司独立董事符合《上市公司独立 董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创 板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 上海芯导电子科技股份有限公司 董事会对独立董事独立性自查情况的专项报告 2024 年 4 月 15 日 上海芯导电子科技股份有限公司董事会 ...

国元证券股份有限公司 关于上海芯导电子科技股份有限公司 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）出具的《关于同 意上海芯导电子科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可 [2021]3364 号），公司获准向社会公开发行人民币普通股 1,500 万股，每股面值 为人民币 1 元，发行价格为每股人民币 134.81 元，募集资金总额为人民币 2,022,150,000.00 元，扣除发行费用人民币 191,661,320.76 元后，募集资金净额为 人民币 1,830,488,679.24 元， 本次募集资金已于 2021 年 11 月 26 日全部到位，天职国际会计师事务所（特 殊普通合伙）于 2021 年 11 月 26 日对资金到位情况进行了审验，并出具了天职 业字[2021]44197 号《验资报告》。 （二）募集资金本年度使用金额及年末余额 截至 2023 年 12 月 31 日，募集资金累计使用及结余情况如下： 单位：元 | | | 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 国元证券股份有限公司（以下简称"国元证券"或"保荐机构"）作为上海 芯导电子科技股份有限公司 ...

证券代码：688230 证券简称：芯导科技 公告编号：2024-011 上海芯导电子科技股份有限公司 一、募集资金基本情况 关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）出具的《关于同 意上海芯导电子科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可 [2021]3364号），公司获准向社会公开发行人民币普通股1,500万股，每股面值为 人民币1元，发行价格为每股人民币134.81元，募集资金总额为人民币202,215.00万 元，扣除发行费用人民币19,166.13万元后，募集资金净额为人民币183,048.87万元， 其中超募资金金额138,672.87万元。前述募集资金已于2021年11月26日全部到位， 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）于2021年11月26日对资金到位情况进行 了审验，并出具了天职业字[2021]44197号《验资报告》。公司依照规定对募集资 金采取了专户存储管理，并由公司与保 ...

证券代码：688230 证券简称：芯导科技 公告编号：2024-006 上海芯导电子科技股份有限公司 关于变更签字会计师的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 特此公告。 一、本次签字会计师及项目质量控制复核人变更的基本情况 天职国际作为公司聘任的2023年度审计机构，原委派签字注册会计师叶慧女 士、徐福宽先生担任公司2023年度审计业务签字会计师。鉴于工作安排，新增苏 鸿辉先生为签字注册会计师。本次变更后，公司2023年度审计项目的签字注册会 计师为叶慧女士、苏鸿辉先生、徐福宽先生。 二、本次变更人员的基本信息 签字注册会计师：苏鸿辉，2017年成为注册会计师，2013年开始从事上市公 司审计，2018年开始在天职国际执业，2023年起为公司提供审计服务，近三年签 署上市公司审计报告1家。 新增签字注册会计师苏鸿辉先生近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受 到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券 交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。新增签字注册 会计师 ...

1、本激励计划中部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系以上百分比结果四 舍五入所致。 2、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均未超过 公司总股本的 1%。公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过公司股本总额的 20%。 3、本计划预留授予的激励对象不包括独立董事、监事、单独或合计持有公司 5%以上股份的 股东或实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工。 上海芯导电子科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划预留授予激励对象名单 （授予日） 一、2023 年限制性股票激励计划预留部分的分配情况 | | | | 获授的限制 | 获授限制性 | 获授限制性 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 姓名 职务 | 国籍 | | 性股票数量 | 股票占授予 | 股票占当前 | | | | | （万股） | 总量的比例 | 总股本比例 | | 一、董事、高级管理人员、核心技术人员 | | | | | | | / / | / | | / | / | / | | 二、董事会认为需要激励的其他人员（共 | | 26 人） ...

证券代码：688230 证券简称：芯导科技 公告编号：2024-004 上海芯导电子科技股份有限公司 关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象 授予预留部分限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 《上海芯导电子科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划》（以下简称 "本激励计划"或"《激励计划》"）规定的上海芯导电子科技股份有限公司（以 下简称"公司"）2023 年限制性股票预留部分授予条件已经成就，根据公司 2023 年第一次临时股东大会授权，公司于 2024 年 2 月 1 日召开的第二届董事会第十 次会议、第二届监事会第九次会议，审议通过了《关于向 2023 年限制性股票激 励计划激励对象授予预留部分限制性股票的议案》，确定 2024 年 2 月 1 日为预留 授予日，以 23.31 元/股的授予价格向 26 名激励对象授予 28 万股限制性股票。 现将有关事项说明如下： 一、限制性股票授予情况 （一）本次限制性股票授予已履行的决策程序和信息披露情况 1、2023 ...

2023 年限制性股票激励计划 调整及预留授予相关事项 之 上海君澜律师事务所 关于 上海芯导电子科技股份有限公司 法律意见书 二〇二四年二月 上海君澜律师事务所 法律意见书 上海君澜律师事务所 关于上海芯导电子科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划调整及预留授予相关事项之 法律意见书 致：上海芯导电子科技股份有限公司 上海君澜律师事务所（以下简称"本所"）接受上海芯导电子科技股份有 限公司（以下简称"公司"或"芯导科技"）的委托，根据《上市公司股权激 励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《上海证券交易所科创板股票上 市规则》（以下简称"《上市规则》"）《科创板上市公司自律监管指南第 4 号—股权激励信息披露》（以下简称"《监管指南》"）《上海芯导电子科技 股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划》（以下简称"《激励计划》"或 "本次激励计划"）的规定，就芯导科技本次激励计划调整授予价格、授予数 量及预留授予相关事项（以下简称"本次调整及授予"）出具本法律意见书。 对本法律意见书，本所律师声明如下： 本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，在对 公司提供的有关文件和事实进 ...

证券代码：688230 证券简称：芯导科技 公告编号：2024-003 上海芯导电子科技股份有限公司 关于调整 2023 年限制性股票激励计划 相关事项的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海芯导电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 2 月 1 日召 开第二届董事会第十次会议、第二届监事会第九次会议，审议通过了《关于调整 2023 年限制性股票激励计划相关事项的议案》。现将有关事项说明如下： 一、本次限制性股票授予已履行的决策程序和信息披露情况 1、2023 年 1 月 17 日，公司召开第二届董事会第二次会议，会议审议通过 了《关于<上海芯导电子科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）> 及其摘要的议案》《关于<上海芯导电子科技股份有限公司 2023 年限制性股票激 励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公 司股权激励计划相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本次激励计划相关议 案发表了独立意见。 同日，公司召开第二届监事会第二次会议， ...

上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 关于 上海芯导电子科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 预留授予相关事项 之 独立财务顾问报告 独立财务顾问： 二〇二四年二月 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 四、本独立财务顾问与上市公司之间无任何关联关系。本独立财务顾问完 全本着客观、公正的原则对本激励计划出具独立财务顾问报告。同时，本独立 1 目 录 | 第一章 | 声 明 1 | | --- | --- | | 第二章 | 释 义 3 | | 第三章 | 基本假设 4 | | 第四章 | 本激励计划履行的审批程序 5 | | 第五章 | 本次限制性股票的授予情况 7 | | | 一、限制性股票预留授予的具体情况 7 | | | 二、本次实施的股权激励计划与股东大会审议通过的激励计划的差异情况..8 | | 第六章 | 本次限制性股票授予条件说明 9 | | | 一、限制性股票授予条件 9 | | | 二、董事会对授予条件成就的情况说明 9 | | 第七章 | 独立财务顾问的核查意见 11 | 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 独立财务顾 ...

证券代码：688230 证券简称：芯导科技 公告编号：2024-001 上海芯导电子科技股份有限公司 二、董事会会议审议情况 与会董事以投票表决方式审议并通过如下议案： （一）审议并通过《关于调整 2023 年限制性股票激励计划相关事项的议案》； 表决结果：4 名同意，0 名弃权，0 名反对，关联董事袁琼、陈敏、温礼诚回 避表决。 鉴于公司 2022 年年度权益分派已实施完毕，每股派发现金红利 0.6 元（含 税），同时以资本公积金向全体股东每 10 股转增 4 股，根据《上市公司股权激励 管理办法》《公司 2023 年限制性股票激励计划》（以下简称"本激励计划"、"《激 励计划》"）的相关规定，在《激励计划》草案公告当日至激励对象获授的限制性 股票完成归属登记期间，若公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆 细、缩股、配股或派息等事宜，限制性股票的授予价格和权益数量将根据本激励 计划做相应的调整。公司董事会根据股东大会的授权，将《激励计划》限制性股 票首次授予部分及预留授予部分的授予价格由 33.24 元/股调整为 23.31 元/股； 将限制性股票数量由 100 万股调整为 140 万股，其中首次授 ...