上海君澜律师事务所 关于 上海芯导电子科技股份有限公司 作废 2023 年限制性股票激励计划部分限制性股票 之 法律意见书 二〇二四年四月 上海君澜律师事务所 法律意见书 上海君澜律师事务所 关于上海芯导电子科技股份有限公司 作废 2023 年限制性股票激励计划部分限制性股票之 上海君澜律师事务所 法律意见书 法律意见书 致：上海芯导电子科技股份有限公司 上海君澜律师事务所（以下简称"本所"）接受上海芯导电子科技股份有 限公司（以下简称"公司"或"芯导科技"）的委托，根据《上市公司股权激 励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《上海证券交易所科创板股票上 市规则》（以下简称"《上市规则》"）《科创板上市公司自律监管指南第 4 号—股权激励信息披露》（以下简称"《监管指南》"）《上海芯导电子科技 股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划》（以下简称"《激励计划》"或 "本次激励计划"）的规定，就芯导科技作废本次激励计划部分已授予但尚未 归属的限制性股票（以下简称"本次作废"）相关事项出具本法律意见书。 对本法律意见书，本所律师声明如下： （一）本所律师依据《中华人民共和国证券法》《律师事务所从事证券法 律 ...

2024 年第一季度报告 证券代码：688230 证券简称：芯导科技 上海芯导电子科技股份有限公司 2024 年第一季度报告 一、 主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 | 项目 | 本报告期 | 本报告期比上年同期 | | | --- | --- | --- | --- | | | | 增减变动幅度(%) | | | 营业收入 | 68,696,882.19 | | 26.98 | | 归属于上市公司股东的净利润 | 24,468,672.39 | | 53.67 | | 归属于上市公司股东的扣除非经 | 10,563,816.87 | | 363.75 | | 常性损益的净利润 | | | | | 经营活动产生的现金流量净额 | 3,334,567.70 | | -69.84 | | 基本每股收益（元/股） | | 0.21 | 50.00 | | 稀释每股收益（元/股） | | 0.21 | 50.00 | | 加权平均净资产收益率（%） | | 1.09 增加 0.36 | 个百分点 | 1 / 12 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或 ...

上海芯导电子科技股份有限公司 审计报告 天 职 业 字 [2024]121 号 目 录 审计报告一 -1 2023 年度财务报表— -6 2023 年度财务报表附注— -18 正明该审计报告 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会 审计报告 天职业字[2024]121 号 上海芯导电子科技股份有限公司全体股东: 一、审计意见 我们审计了上海芯导电子科技股份有限公司(以下简称"芯导科技"或"公司"财务 报表,包括 2023年12月31日的合并及母公司资产负债表,2023年度的合并及母公司利润 表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表，以及财务报表附注。 我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了 芯导科技 2023年12月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2023 年度的合并及母公司经营成 果和现金流量。 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的"注册会计师对 财务报表审计的责任"部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职 业道德守则,我们独立于芯导科技,并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信,我 ...

上海芯导电子科技股份有限公司 （二）天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天职国际"） 创立于 1988 年 12 月，总部北京，是一家专注于审计鉴证、资本市场服务、咨询 服务、税务服务、法务与清算、企业估值的特大型综合性咨询机构。作为首批获 得证券、期货相关业务资质的专业性咨询机构，天职国际拥有特大型企业审计、 境内外上市公司审计咨询、金融相关审计、信息系统审计、司法会计鉴定、资产 评估和房地产评估等多项业务资格。历经三十多年的发展，天职国际构建了"按 专业分工设置部门、按地域布局设立分所"，"人力资源、执业标准和利益分配 完全统一"的高度集中型一体化管理模式。 （三）天职国际已取得北京市财政局颁发的执业证书，是中国首批获得证券 期货相关业务资格，获准从事特大型国有企业审计业务资格，取得金融审计资格， 取得会计司法鉴定业务资格，以及取得军工涉密业务咨询服务安全保密资质等国 家实行资质管理的最高执业资质的会计师事务所之一，并在美国 PCAOB 注册。 天职国际过去二十多年一直从事证券服务业务。 （二）聘任会计师事务所履行的程序 审计委员会对会计师事务所 2023 年度履行监督职责情况报告 根据《中华 ...

上海芯导电子科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 一、独立董事的基本情况 二、独立董事年度履职概况 2023 年度，本人作为上海芯导电子科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板 股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等法律、法规和《上海芯导电子 科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《上海芯导电子科技 股份有限公司独立董事工作制度》（以下简称"《独立董事工作制度》"）的规 定，认真履行职责，充分发挥独立董事的独立作用，维护了公司整体利益，现将 2023 年度本人履行独立董事职责的情况汇报如下： （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 本人王志瑾，1976 年生，中国国籍，无永久境外居留权，上海财经大学会 计专业，本科学历，中国注册会计师。1998 年 7 月至 2006 年 1 月，普华永道会 计师事务所审计经理；2006 年 1 月至 2007 年 12 月，任金达控股有限公司财务 总监；2008 年 7 月至 2018 年 10 月， ...

上海芯导电子科技股份有限公司 内 部 控 制 审 计 报 告 天职业字[2024]18611 号 目 录 .您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.m6.gov.cn）"进行查 . 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.m6.gov.cn）"进行查 -1 内部控制审计报告 天职业字[2024]18611 号 上海芯导电子科技股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计了上 海芯导电子科技股份有限公司(以下简称"贵公司")2023年 12 月 31 日的财务报告内部 控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指 引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是贵公司司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 内 部 控 制 审 计 报 告 -- 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审计意见, 并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部 ...

上海芯导电子科技股份有限公司 关于会计师事务所 2023 年度履职情况评估报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等相关规定，现将会 计师事务所 2023 年度履职情况和评估情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天职国际"）创立于 1988 年 12 月，总部北京，是一家专注于审计鉴证、资本市场服务、咨询服务、 税务服务、法务与清算、企业估值的特大型综合性咨询机构。作为首批获得证券、 期货相关业务资质的专业性咨询机构，天职国际拥有特大型企业审计、境内外上 市公司审计咨询、金融相关审计、信息系统审计、司法会计鉴定、资产评估和房 地产评估等多项业务资格。历经三十多年的发展，天职国际构建了"按专业分工 设置部门、按地域布局设立分所"，"人力资源、执业标准和利益分配完全统一" 的高度集中型一体化管理模式。 天职国际已取得北京市财政局颁发的执业证书，是中国首批获得证券期货相 关业务资格，获准从事特大型国有企业审计业务资格，取得金融审计资格， ...

关于上海芯导电子科技股份有限公司 控 股 股 东 及 其 他 关 联 方 资 金 占 用 情 况 的专项说明 天 职 业 字 [2024]18612 号 目 录 控 股 股 东 及 其 他 关 联 方 资 金 占 用 情 况 的 专 项 说 明 - -1 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表- -2 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn） 报告编码:京24 o 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明 天职业字[2024]18612 号 根据中国证监会、公安部、国资委、中国银保监会《上市公司监管指引第8号 -- 上市公 司资金往来、对外担保的监管要求》(中国证券监督管理委员会公告[2022]26号)和证券交易 所相关文件要求,芯导科技编制了后附的2023年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情 况汇总表(以下简称"汇总表")。 编制和对外披露汇总表,并确保其真实性、合法性及完整性是芯导科技管理层的责任。 我们的责任是对汇总表所载信息与已审计财务报表进行复核。经复核,我们认为,芯导科技 汇总表在所有重大方面与已审计财务报表保 ...

公司代码：688230 公司简称：芯导科技 上海芯导电子科技股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 上海芯导电子科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 □是 √否 2. 财务报告内部控制评价结论 √有效 □无效 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内 部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系 ...

证券代码：688230 证券简称：芯导科技 公告编号：2024-008 上海芯导电子科技股份有限公司 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天职国际"）创立于 1988 年 12 月，总部北京，是一家专注于审计鉴证、资本市场服务、管理咨询、政务 咨询、税务服务、法务与清算、信息技术咨询、工程咨询、企业估值的特大型综 合性咨询机构。 天职国际首席合伙人为邱靖之，注册地址为北京市海淀区车公庄西路 19 号 68 号楼 A-1 和 A-5 区域，组织形式为特殊普通合伙。 天职国际已取得北京市财政局颁发的执业证书，是中国首批获得证券期货相 关业务资格，获准从事特大型国有企业审计业务资格，取得金融审计资格，取得 会计司法鉴定业务资格，以及取得军工涉密业务咨询服务安全保密资质等国家实 行资质管理的最高执业资质的会计师事务所之一，并在美国 PCAOB 注册。天 职国际过去二十多年一直从事证券服务业务。 截止 2022 年 12 月 31 日，天职国际合伙人 85 人，注册会计师 1,061 人， 关于续聘公司 2024 年度审计机构的公告 本公司董事 ...