上海方本律师事务所 关于苏州敏芯微电子技术股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划 部分限制性股票作废事项 N 法律意见书 FANGBEN LAW OFFICE 大本津師事務所 中国上海市长宁区仙霞路 137 号盛高国际大厦 1801 室 电话:86-21-52069078/52069079 传真:86-21-52069071 邮编:200051 上海方本律师事务所 关于苏州敏芯微电子技术股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划部分限制性股票作废事项 之法律意见书 致:苏州敏芯微电子技术股份有限公司 上海方本律师事务所(下称"本所"或"我们")接受苏州敏芯微电子技 术股份有限公司的委托,为公司 2020年限制性股票激励计划事宜提供法律服 务。根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股 权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司 自律监管指南第4号 -- 股权激励信息披露》及其他有关法律、法规、规范性 文件及《苏州敏芯微电子技术股份有限公司章程》的规定,按照律师行业公认 的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神,为敏芯微电子 2020年限制性股票激励 计划部分限 ...

本次部分限制性股票的作废处理符合《上海证券交易所科创板股票上市规 则》、《上市公司股权激励管理办法》以及公司《2020年限制性股票激励计划 (草案)》中的相关规定,所作的决定履行了必要的程序。 苏州敏芯微电子技术股份有限公司 独立董事关于第三届董事会第二十五次会议相关事项 的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会 《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法 律、法规及规范性文件和《公司章程》的有关规定,我们作为苏州敏芯微电子技 术股份有限公司独立董事,对公司第三届董事会第二十五次会议的相关事项发表 如下独立意见 : 一、关于作废部分已授予尚未归属的2020年限制性股票的独立意见 综上,独立董事一致同意作废激励对象已授予但尚未归属的部分限制性股票 共计 5.75 万股。 二、关于向2022年股票期权激励计划激励对象预留授予股票期权的独立意 風 1、《2022年股票期权激励计划〈草案〉》(以下简称"《激励计划(草案)》") 中规定的向激励对象授予股票期权的条件已经成就。 2、本次拟授予的激励对象均为公司2022年第一次临时股东大会审议通过的 《激励 ...

关于作废部分已授予尚未归属的 2020 年限制性股票 的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 苏州敏芯微电子技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 10 日召开第三届董事会第二十五次会议及第三届监事会第二十二次会议，审议 通过了《关于作废部分已授予尚未归属的 2020 年限制性股票的议案》。根据公司 2020 年限制性股票激励计划相关规定，各归属期对激励对象需进行绩效考核， 根据 2022 年度考核结果，预留授予第二个归属期限制性股票归属比例为 0%，激 励对象已授予但尚未归属的限制性股票将予以作废处理。现将有关事项说明如下： 一、本次激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 （一）2020 年 10 月 23 日，公司第二届董事会第十三次会议审议通过了《关 于公司<2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董 事会办理股权激励相关事宜的议案》，公司独立董事发表了独立意见。 证券 ...

苏州敏芯微电子技术股份有限公司监事会 关于 2022 年股票期权激励计划预留授予 激励对象名单的核查意见 苏州敏芯微电子技术股份有限公司(以下简称"公司")监事会依据《中华 人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》 (以下简称"《证券法》")、《上市公司股权激励管理办法》(以下简称"《管 理办法》")、《上海证券交易所科创板股票上市规则》(以下简称"《上市规 则》")、《科创板上市公司自律监管指南第4号 -- 股权激励信息披露》等相 关法律、法规及规范性文件和《公司章程》的有关规定,对公司《2022年股票 期权激励计划(草案)》(以下简称"《激励计划(草案)》"、"本激励计划") 预留授予激励对象名单进行了核查,发表核查意见如下: (4)具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的; (5) 法律法规规定不得参与上市公司股权激励的; (6)中国证监会认定的其他情形。 3、本激励计划预留授予激励对象未包括公司的独立董事、监事,均符合《管 理办法》、《上市规则》规定的激励对象条件,符合公司《激励计划(草案)》 规定的激励对象范围,其作为本激励计划激励对象的主体资格合法、有 ...

证券代码：688286 证券简称：敏芯股份 公告编号：2023-080 与会监事就各项议案进行了审议，并表决通过以下事项： （一）审议通过了《关于作废部分已授予尚未归属的 2020 年限制性股票的 议案》 公司监事会认为：公司本次作废处理 2020 年限制性股票激励计划部分已授 予但尚未归属的限制性股票符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证 券法》、《上市公司股权激励管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、 《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等法律法规、规 范性文件及公司《2020 年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，不存在损 害公司及股东利益的情形。 综上，监事会同意作废激励对象已授予但尚未归属的部分限制性股票共计 5.75 万股。 苏州敏芯微电子技术股份有限公司 第三届监事会第二十二次会议决议的公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 苏州敏芯微电子技术股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第二十 二次会议于 2023 年 1 ...

一、董事会会议召开情况 苏州敏芯微电子技术股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第二 十五次会议于 2023 年 11 月 10 日上午 10:00 在公司会议室以现场与通讯表决相 结合的方式召开，会议通知于 2023 年 11 月 3 日以邮件、电话或其他通讯方式送 达至公司全体董事。本次会议应到董事 7 人，实到董事 7 人，会议由董事长李刚 先生召集并主持。会议的召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》和《公 司章程》等相关规定，会议形成的决议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 与会董事就各项议案进行了审议，并表决通过以下事项： （一）审议通过了《关于作废部分已授予尚未归属的 2020 年限制性股票的 议案》 证券代码：688286 证券简称：敏芯股份 公告编号：2023-079 苏州敏芯微电子技术股份有限公司 第三届董事会第二十五次会议决议的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 为 35.10%，未满足预留授予第二个归属期业绩考核触发值（An），对应的公司层 面归属比例为 0%，对应当期 ...

四、自同意注册之日起至本次发行结束前,你公司如发生重 中国证券监督管理委员会收到上海证券交易所报送的关于你 公司向特定对象发行股票的审核意见及你公司注册申请文件。根 据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》《国务院 办公厅关于贯彻实施修订后的证券法有关工作的通知》(国办发 〔2020〕5 号）和《上市公司证券发行注册管理办法》(证监会令 第 206号)等有关规定,经审阅上海证券交易所审核意见及你公 司注册申请文件,现批复如下: 一、同意你公司向特定对象发行股票的注册申请。 二、你公司本次发行应严格按照报送上海证券交易所的申报 文件和发行方案实施。 三、你公司应当在本批复作出十个工作日内完成发行缴款。 中国证券监督管理委员会 证监许可〔2023〕2504 号 关于同意苏州敏芯微电子技术股份有限公司 向特定对象发行股票注册的批复 苏州敏芯微电子技术股份有限公司: 大事项， 应及时报告上诲证券交易所并按有关规定处理。 ...

2023 年第三次临时股东大会会议资料 证券代码：688286 证券简称：敏芯股份 苏州敏芯微电子技术股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会 会议资料 二〇二三年十一月 - 1 - | 2023 | 年第三次临时股东大会会议须知 3 | | --- | --- | | 2023 | 年第三次临时股东大会会议议程 5 | | 2023 | 年第三次临时股东大会会议议案 7 | | | 议案一：《关于修订<公司章程>的议案》 7 | | | 议案二：《关于修订<股东大会议事规则>的议案》 8 | | | 议案三：《关于修订<董事会议事规则>的议案》 9 | | | 议案四：《关于修订<监事会议事规则>的议案》 10 | | | 议案五：《关于修订<独立董事工作制度>的议案》 11 | | | 议案六：《关于修订<控股股东及实际控制人行为规范>的议案》 12 | | | 议案七：《关于修订<关联交易管理办法>的议案》 13 | | | 议案八：《关于修订<募集资金管理制度>的议案》 14 | | | 议案九：《关于修订<累积投票制实施细则>的议案》 15 | 2023 年第三次临时股东大会会议资料 三、会议按 ...

2023 年第三季度报告 证券代码：688286 证券简称：敏芯股份 苏州敏芯微电子技术股份有限公司 2023 年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存 在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息 的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是 √否 一、 主要财务数据 主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 | | | 本报告期比上 | 年初至报告期 | 年初至报告期 末比上年同期 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 项目 | 本报告期 | 年同期增减变 动幅度(%) | 末 | 增减变动幅度 | | | | | | (%) | | 营业收入 | 103,355,844.36 | 37.28 | 259,073,134.57 | 18.82 | ...