深圳市他山企业管理咨询有限公司 关于苏州敏芯微电子技术股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划 部分限制性股票作废事项的 TASHAN CONSULTING 他 山 咨 询 二〇二三年十一月 深圳市他山企业管理咨询有限公司独立财务顾问报告 目 录 | 释 √ | | --- | | | | 一、本激励计划已履行的审批程序 | | 二、本次限制性股票的作废情况 . | | 三、独立财务顾问意见 . | | 四、备查文件及备查地点 | 深圳市他山企业管理咨询有限公司独立财务顾问报告 释义 在本报告中,除非上下文文意另有所指,下列词语具有如下含义: | 敏芯股份、上市公司、公司 | 指 | 苏州敏芯微电子技术股份有限公司 证券简称:敏芯 | | --- | --- | --- | | | | 股份;证券代码:688286) | | 本激励计划、本计划 | 指 | 苏州敏芯微电子技术股份有限公司 2020 年限制性股 | | | | 票激励计划 | | 《激励计划(草案)》、本 | 指 | 《苏州敏芯微电子技术股份有限公司 2020 年限制性 | | 激励计划草案 | | 股票激励计划(草案)》 | | 独立财务 ...

关于作废部分已授予尚未归属的 2020 年限制性股票 的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 苏州敏芯微电子技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 10 日召开第三届董事会第二十五次会议及第三届监事会第二十二次会议，审议 通过了《关于作废部分已授予尚未归属的 2020 年限制性股票的议案》。根据公司 2020 年限制性股票激励计划相关规定，各归属期对激励对象需进行绩效考核， 根据 2022 年度考核结果，预留授予第二个归属期限制性股票归属比例为 0%，激 励对象已授予但尚未归属的限制性股票将予以作废处理。现将有关事项说明如下： 一、本次激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 （一）2020 年 10 月 23 日，公司第二届董事会第十三次会议审议通过了《关 于公司<2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董 事会办理股权激励相关事宜的议案》，公司独立董事发表了独立意见。 证券 ...

董事会 苏州敏芯微电子技术股份有限公司 2022 年股票期权激励计划激励对象名单（预留授予日） 2023 年 11 月 10 日 二、相关说明 序号 姓名 职务 获授的股票期权 数量（万份） 占预留授予股票 期权总数的比例 占公司当前股 本总额的比例 一、高级管理人员 1 董铭彦 董事会秘书 0.2027 3.37% 0.0038% 小计 0.2027 3.37% 0.0038% 二、其他激励对象 中高层管理人员及核心骨干 人员（5 人） 5.8200 96.63% 0.1086% 预留授予合计 6.0227 100.00% 0.1124% 一、本计划股票期权分配情况 1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公 司股票累计数均未超过公司总股本的 1%。公司全部有效期内的激励计划所涉及 的标的股票总数累计不超过公司股本总额的 20%。 2、本激励计划拟授予激励对象不包括：独立董事、监事、单独或合计持有 上市公司 5%以上股份的股东、上市公司实际控制人及其配偶、父母、子女。 3、上表中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于 四舍五入所造成。 苏州敏芯微电子技术股份有限公司 ...

四、自同意注册之日起至本次发行结束前,你公司如发生重 中国证券监督管理委员会收到上海证券交易所报送的关于你 公司向特定对象发行股票的审核意见及你公司注册申请文件。根 据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》《国务院 办公厅关于贯彻实施修订后的证券法有关工作的通知》(国办发 〔2020〕5 号）和《上市公司证券发行注册管理办法》(证监会令 第 206号)等有关规定,经审阅上海证券交易所审核意见及你公 司注册申请文件,现批复如下: 一、同意你公司向特定对象发行股票的注册申请。 二、你公司本次发行应严格按照报送上海证券交易所的申报 文件和发行方案实施。 三、你公司应当在本批复作出十个工作日内完成发行缴款。 中国证券监督管理委员会 证监许可〔2023〕2504 号 关于同意苏州敏芯微电子技术股份有限公司 向特定对象发行股票注册的批复 苏州敏芯微电子技术股份有限公司: 大事项， 应及时报告上诲证券交易所并按有关规定处理。 ...

2023 年第三次临时股东大会会议资料 证券代码：688286 证券简称：敏芯股份 苏州敏芯微电子技术股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会 会议资料 二〇二三年十一月 - 1 - | 2023 | 年第三次临时股东大会会议须知 3 | | --- | --- | | 2023 | 年第三次临时股东大会会议议程 5 | | 2023 | 年第三次临时股东大会会议议案 7 | | | 议案一：《关于修订<公司章程>的议案》 7 | | | 议案二：《关于修订<股东大会议事规则>的议案》 8 | | | 议案三：《关于修订<董事会议事规则>的议案》 9 | | | 议案四：《关于修订<监事会议事规则>的议案》 10 | | | 议案五：《关于修订<独立董事工作制度>的议案》 11 | | | 议案六：《关于修订<控股股东及实际控制人行为规范>的议案》 12 | | | 议案七：《关于修订<关联交易管理办法>的议案》 13 | | | 议案八：《关于修订<募集资金管理制度>的议案》 14 | | | 议案九：《关于修订<累积投票制实施细则>的议案》 15 | 2023 年第三次临时股东大会会议资料 三、会议按 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for Q3 2023 was ¥103,355,844.36, representing a year-on-year increase of 37.28%[5] - The net profit attributable to shareholders for Q3 2023 was -¥28,868,037.70, with a year-to-date net profit of -¥82,322,122.85[5] - The basic earnings per share for Q3 2023 were -¥0.54, compared to -¥1.55 for the same period last year[6] - The weighted average return on equity was -2.99%, a decrease of 1.86 percentage points year-on-year[6] - The company reported a significant decline in net profit due to a decrease in sales prices and market demand, resulting in a year-on-year drop of ¥6,326,200 for Q3 2023[10] - Net profit attributable to shareholders of the parent company for Q3 2023 was -¥82,322,122.85, compared to -¥19,060,088.52 in Q3 2022, reflecting a significant increase in losses[21] - The company reported a net loss of -¥83,252,655.62 for Q3 2023, compared to a net loss of -¥19,028,743.38 in Q3 2022[21] - Basic and diluted earnings per share for Q3 2023 were both -¥1.55, compared to -¥0.36 in Q3 2022[21] Assets and Liabilities - The total assets at the end of Q3 2023 were ¥1,101,251,604.24, down 5.67% from the end of the previous year[6] - Total current assets as of September 30, 2023, amount to ¥601,026,941.10, a decrease from ¥701,236,008.39 at the end of 2022[15] - Total non-current assets as of September 30, 2023, are ¥500,224,663.14, up from ¥466,250,324.24[16] - Total liabilities as of Q3 2023 amounted to ¥148,749,868.52, an increase from ¥137,934,139.73 in the previous year[20] - Total current liabilities decreased to ¥111,202,964.43 from ¥118,997,161.92[16] - Total equity attributable to shareholders decreased to ¥950,902,409.55 from ¥1,027,922,333.96 in the previous year[20] Cash Flow - Net cash inflow from operating activities was CNY 315,635,016.26, compared to CNY 276,206,190.31 in the previous year, reflecting an increase of approximately 14.5%[23] - Net cash outflow from operating activities was CNY 338,202,347.44, up from CNY 301,555,927.50, indicating a rise of about 12.1%[23] - Net cash flow from investing activities was -CNY 60,702,217.73, an improvement from -CNY 74,504,118.42 year-over-year[23] - Total cash and cash equivalents at the end of the period stood at CNY 187,189,978.76, down from CNY 298,880,635.21, representing a decrease of approximately 37.4%[24] - Cash inflow from financing activities was CNY 20,900,000.00, compared to a cash outflow of CNY 23,954,418.65 in the previous year, resulting in a net cash flow of CNY 20,064,969.23[24] Shareholder Information - Total number of common shareholders at the end of the reporting period is 6,547[12] - The largest shareholder, Li Gang, holds 10,745,026 shares, representing 20.05% of total shares[13] - The company has a total of 1,242,309 shares held by the Suzhou Industrial Park Venture Capital Guidance Fund, representing 2.32%[13] - The company is currently not engaged in any financing or margin trading activities with the top 10 shareholders[13] Research and Development - The R&D investment totaled ¥20,158,620.94 in Q3 2023, accounting for 19.50% of operating revenue, a decrease of 5.83 percentage points year-on-year[6] Market Conditions - The company reported a decrease in gross profit margin due to market weakness and intense competition, leading to a decline in sales prices[9]

苏州敏芯微电子技术股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总 则 第一条 为完善苏州敏芯微电子技术股份有限公司（以下简称"公司"）法 人治理结构，明确总经理及其他高级管理人员的职责、规范总经理及其他高级管 理人员行使职权，促进公司稳定健康发展，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）等有关法律、法规、规范性文件以及《苏州敏芯微电子 技术股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，特制定本工作 细则。 第二条 公司总经理及其他高级管理人员应当严格按照法律、法规、规范性 文件、《公司章程》以及本工作细则的规定，忠实、勤勉地履行职责。 公司总经理及其他高级管理人员应当忠实履行职务，维护公司和全体股东的 最大利益。公司总经理及其他高级管理人员因未能忠实履行职务或违背诚信义 务，给公司和社会公众股股东的利益造成损害的，应当依法承担赔偿责任。 第二章 总经理的任职资格和任免程序 第三条 公司设总经理一名，由董事会聘任或解聘；设副总经理若干名，经 总经理提名，由董事会聘任或解聘；公司总经理、副总经理、财务总监、董事会 秘书为公司高级管理人员。 公司董事可受聘兼任总经理、副总经理或者其他高级管理人 ...

苏州敏芯微电子技术股份有限公司 第二条 审计委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责公司内、外部 审计的沟通、监督和核查工作，促进公司建立有效的内部控制并提供真实、准确、 完整的财务报告。 第二章 审计委员会的产生与组成 第三条 审计委员会由三名董事组成，审计委员会成员应当为不在公司担任 高级管理人员的董事，其中独立董事应当过半数并担任召集人，召集人应当为会 计专业人士。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 董事会审计委员会工作细则 第五条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事中的会计专业 人士担任，主任委员负责主持委员会的工作。主任委员在独立董事委员内选举， 由董事会全体董事过半数审议通过、选举产生。 第一章 总 则 第六条 审计委员会任期与董事会一致，委员任期届满，连选可以连任。期 第一条 为强化苏州敏芯微电子技术股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经营经理层的有效监督， 完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《上市公司治理准则》、《上 ...

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 苏州敏芯微电子技术股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第二 十一次会议于 2023 年 10 月 30 日在公司会议室召开。本次会议的通知于 2023 年 10 月 25 日通过电子邮件方式送达全体监事。本次会议应参加监事 3 名，实际参 加监事 3 名，会议由监事会主席庄瑞芬女士主持，本次会议的召集、召开方式符 合《公司法》和《公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 证券代码：688286 证券简称：敏芯股份 公告编号：2023-075 苏州敏芯微电子技术股份有限公司 第三届监事会第二十一次会议决议公告 （一）审议并通过《关于公司<2023 年第三季度报告>的议案》 监事会认为：公司《2023 年第三季度报告》的编制和审议程序符合有关法律 法规以及《公司章程》的规定；公司《2023 年第三季度报告》的内容与格式符合 中国证监会和上海证券交易所的有关规定，真实、准确、完整地反映了公司 2023 年前三季度的财务状况和经营成果等事项；在提出本 ...