海通证券股份有限公司 关于上海之江生物科技股份有限公司 2023 年度持续督导年度跟踪报告 | 保荐机构名称：海通证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：之江生物 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：王莉、陈邦羽 | 被保荐公司代码：688317 | 重大事项提示 2023 年 1-12 月，公司营业收入 27,433.33 万元，同比减少 88.21%；归属 于上市公司股东的净利润为 -13,685.71 万元，同比减少 118.00%；归属于上市 公司股东的扣除非经常性损益的净利润为-15,523.71 万元，同比减少 121.80%。 由于受到公共卫生事件的政策调整影响，公司营业收入大幅减少，符合行业变 动趋势。公司已加速推进经营策略调整，常规呼吸道核酸检测等其他品类业务 收入较同期快速增长，目前公司生产经营正常，不存在重大风险。 经中国证券监督管理委员会《关于同意上海之江生物科技股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（[2020]3214 号）批复，上海之江生物科技股份有限 公司（以下简称"上市公司"、"之江生物"、"公司"或"发行人"）首次公 开发行股票 4,867.6088 万股 ...

证券代码：688317 证券简称：之江生物 公告编号：2024-028 上海之江生物科技股份有限公司 截至 2024 年 4 月 30 日，公司通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易 方式累计回购公司股份 1,184,853 股，占公司总股本 194,704,350 股的比例为 0.61%，回购成交的最高价为 17.29 元/股，最低价为 13.79 元/股，支付的资金总 额为人民币 18,719,512.99 元（不含印花税、交易佣金等交易费用）。 本次回购股份符合相关法律法规的规定及公司的回购股份方案。 重要内容提示： 一、 回购股份的基本情况 2024 年 2 月 18 日，公司召开第五届董事会第五次会议，审议通过了《关于以 集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，同意公司以自有资金回购公司部分 股份，回购的股份将在未来适宜时机用于员工持股计划或者股权激励，回购股份价 格不超过人民币 25.00 元/股（含），回购资金总额不低于人民币 3,500 万元（含）， 不超过人民币 7,000 万元（含），回购期限自公司董事会审议通过本次回购方案之 日起 6 个月内。具体内容详见公司于 2024 年 2 月 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for Q1 2024 was ¥51,227,345.41, representing a decrease of 39.27% compared to the same period last year[5]. - Net profit attributable to shareholders was ¥26,906,914.34, an increase of 346.47% year-over-year[5]. - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses was ¥25,817,257.34, up 267.98% from the previous year[5]. - The basic earnings per share (EPS) was ¥0.14, reflecting a significant increase of 366.67%[5]. - Total revenue for Q1 2024 was CNY 51,227,345.41, a decrease of 39.2% compared to CNY 84,348,212.48 in Q1 2023[17]. - Net profit for Q1 2024 reached CNY 26,906,914.34, compared to CNY 6,026,571.66 in Q1 2023, representing a significant increase[18]. - Total comprehensive income for Q1 2024 reached ¥21,748,318.98, compared to ¥3,658,041.80 in Q1 2023, indicating significant growth[19]. - Basic and diluted earnings per share for Q1 2024 were both ¥0.14, up from ¥0.03 in Q1 2023, reflecting improved profitability[19]. Research and Development - The company invested ¥12,145,804.86 in R&D, which accounted for 23.71% of its operating revenue, an increase of 6.51 percentage points[6]. - Research and development expenses for Q1 2024 were CNY 12,145,804.86, down from CNY 14,504,728.20 in Q1 2023, indicating a focus on cost management[17]. Cash Flow and Liquidity - The net cash flow from operating activities was ¥16,281,139.42, with no applicable year-over-year comparison[5]. - Cash inflows from operating activities totaled ¥102,610,733.69 in Q1 2024, down from ¥121,883,701.38 in Q1 2023, showing a decrease of approximately 15.8%[20]. - Cash outflows from operating activities decreased to ¥86,329,594.27 in Q1 2024 from ¥293,765,724.11 in Q1 2023, a reduction of about 70.7%[21]. - Net cash flow from operating activities improved to ¥16,281,139.42 in Q1 2024, compared to a negative cash flow of ¥171,882,022.73 in Q1 2023[21]. - Cash and cash equivalents at the end of Q1 2024 were ¥2,760,515,051.97, down from ¥2,923,264,994.00 at the end of Q1 2023[22]. - Cash outflow from investing activities was ¥13,076,887.54 in Q1 2024, compared to ¥42,194,813.73 in Q1 2023, indicating a decrease of approximately 69.0%[21]. - Net cash flow from investing activities was negative at -¥13,028,214.97 in Q1 2024, an improvement from -¥42,034,813.73 in Q1 2023[21]. - Cash outflow from financing activities was ¥13,443,528.37 in Q1 2024, with no corresponding figure reported for Q1 2023[21]. - The impact of exchange rate changes on cash and cash equivalents was positive at ¥1,210,497.80 in Q1 2024, contrasting with a negative impact of -¥10,541,921.43 in Q1 2023[21]. Assets and Liabilities - Total assets at the end of the reporting period were ¥4,044,480,941.55, a decrease of 0.73% from the end of the previous year[6]. - Total assets as of Q1 2024 amounted to CNY 4,044,480,941.55, slightly down from CNY 4,074,191,055.05 in the previous quarter[15]. - Total liabilities for Q1 2024 were CNY 205,656,899.68, a decrease from CNY 249,253,939.59 in the previous quarter[15]. - Total current assets as of March 31, 2024, were approximately ¥3.15 billion, down from ¥3.17 billion at the end of 2023, a decrease of about 0.3%[13]. Shareholder Information - The company reported a total of 3,308,708 shares held in the repurchase account, representing 1.70% of total shares[11]. - The top shareholder, Shanghai Zhijiang Pharmaceutical Co., Ltd., holds 64,969,560 shares, accounting for 64.96% of total shares[11]. - The second-largest shareholder, Ningbo Kangfeideng Investment Management Partnership, holds 6,002,000 shares, representing 3.08%[11]. - There are no known related party transactions among the top shareholders, except for the actual controllers of the largest shareholders[11]. Operational Insights - The decline in operating revenue was primarily due to a normalization of the main business and a decrease in sales of antigen and equipment products compared to the previous year[7]. - The company has not reported any significant changes in operational conditions during the reporting period[12].

上海之江生物科技股份有限公司 公司章程 上海之江生物科技股份有限公司 章 程 | 第一章 | 总 | 则 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 4 | | 第三章 | 股 | 份 4 | | 第一节 | | 股份发行 4 | | 第二节 | | 股份增减和回购 5 | | 第三节 | | 股份转让 6 | | 第四章 | | 股东和股东大会 7 | | 第一节 | | 股东 7 | | 第二节 | | 股东大会的一般规定 10 | | 第三节 | | 股东大会的召集 13 | | 第四节 | | 股东大会的提案与通知 14 | | 第五节 | | 股东大会的召开 16 | | 第六节 | | 股东大会的表决和决议 19 | | 第五章 | | 董事会 24 | | 第一节 | | 董事 24 | | 第二节 | | 独立董事 27 | | 第三节 | | 董事会 33 | | 第四节 | | 董事会秘书 39 | | 第六章 | | 总经理及其他高级管理人员 41 | | 第七章 | | 监事会 43 | | 第一节 | | 监事 43 | | 第二节 | | 监 ...

上海之江生物科技股份有限公司董事会 对独立董事独立性自查情况的专项报告 经核查公司独立董事于永生、李学尧的兼职、任职情况以及其签署的独 立性自查情况报告，上述人员除在公司担任独立董事外，不存在在公司任职 以及在公司主要股东单位任职的情形，与公司以及主要股东之间不存在利 害关系、重大业务往来或其他可能妨碍其独立性的关系。因此，董事会认为 公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》中对独立董事独立性的相关 要求。 上海之江生物科技股份有限公司董事会 2024 年 4 月 18 日 根据证监会《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股 票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》等相关要求，上海之江生物科技股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会，就公司独立董事于永生、李学尧的独立性情况进行评估并出具如下 专项意见： ...

证券代码：688317 证券简称：之江生物 公告编号：2024-020 上海之江生物科技股份有限公司 第五届董事会第七次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 上海之江生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第七次 会议于 2024 年 4 月 18 日在公司会议室以现场方式召开，会议通知已于 2024 年 4 月 8 日发送至各董事。本次会议应到董事 5 名，实到董事 5 名，会议由董事长 邵俊斌主持，会议的召开符合《公司法》和《公司章程》有关规定，会议决议合 法、有效。 二、董事会会议审议情况 会议经与会董事审议并书面表决通过了如下议案： 1、审议通过《关于 2023 年度总经理工作报告的议案》 2023 年，公司管理层围绕公司发展战略，坚持技术创新集中产品优势，紧跟 市场发展，实现了较为稳定的经营业绩。 表决结果：5 票同意、0 票反对、0 票弃权、0 票回避。 2、审议通过《关于 2023 年度董事会工作报告的议案》 2023 年，公司董事会严格按照《公司法》 ...

证券代码：688317 证券简称：之江生物 公告编号：2024-021 上海之江生物科技股份有限公司 第五届监事会第六次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 2、审议通过《关于 2023 年度公司财务决算报告的议案》 表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权、0 票回避。 上海之江生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第六次 会议于 2024 年 4 月 18 日在公司会议室以现场方式召开，会议通知已于 2024 年 4 月 8 日发送至各监事。本次会议应到监事 3 名，实到监事 3 名，会议由监事会 主席林海洋主持，会议的召开符合《公司法》和《公司章程》有关规定，会议决 议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 会议经与会监事审议并书面表决通过了如下议案： 1、审议通过《关于 2023 年度监事会工作报告的议案》 表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权、0 票回避。 公司监事会认为：2023 年，公司监事会按照《公司法》、《公司章程》和《监 事会议事规则 ...

证券代码：688317 证券简称：之江生物 公告编号：2024-024 上海之江生物科技股份有限公司 关于 2023 年度计提资产减值准备的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 2024 年 4 月 18 日，上海之江生物科技股份有限公司（以下简称"公司"或 "之江生物"）召开第五届董事会第七次会议、第五届监事会第六次会议，审议 通过了《关于 2023 年度计提资产减值准备的议案》，该议案尚需提交公司股东 大会审议，现将具体事宜公告如下： 一、本次计提资产减值准备情况概述 根据《企业会计准则》和公司会计政策、会计估计的相关规定，为客观、公 允地反映公司 2023 年 12 月 31 日的财务状况和 2023 年度的经营成果，公司及下 属子公司对截至 2023 年 12 月 31 日的公司资产进行了充分的评估和分析，本着 谨慎性原则，并与公司年审会计师进行了充分的沟通，对相关资产进行了减值测 试并计提了相应的资产减值准备。2023 年度公司计提各类减值准备共计 18,881.34 万元，具体如下： 单位：人民币 ...

证券代码：688317 证券简称：之江生物 公告编号：2024-026 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海之江生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 18 日召开第五届董事会第七次会议，审议通过了《关于变更注册资本并修改<公司 章程>的议案》，上述议案尚需提交股东大会审议。现将相关情况公告如下： 一、公司注册资本变更情况 公司拟将2022年5月5日召开的第四届董事会第十八次会议审议通过的《关于 以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》中回购的2,546,351股回购股份 的用途进行调整，由"用于员工持股计划或股权激励"调整为"用于注销并相应 减少注册资本"。本次注销完成后公司的总股本将由194,704,350股减少为 192,157,999股，注册资本将由194,704,350元减少为192,157,999元。 公司将在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成回购股份注销后 对注册资本进行变更，并及时向工商登记机关办理注册资本变更登记及《公司章 程》的备案登记等相关手续。 二、 ...

上海之江牛物科技股份有限公司 2023年度独立董事述职报告(李学尧) 我作为上海之江生物科技股份有限公司(以下简称"公司"或"之江生 物"）的独立董事,2023年度,我按照《公司法》、《证券法》、《上市公司 独立董事管理办法》等有关法律法规及《公司章程》、《独立董事工作制度》 等相关制度的规范要求,本着对全体股东负责的态度,忠实、勤勉地履行独立 董事职责,积极发挥独立董事的作用,维护公司和全体股东尤其是中小股东的 合法权益。 现将2023年度履行独立董事职责的具体情况汇报如下: 一、独立董事的基本情况 (一)工作履历、专业背景以及兼职情况 李学尧,男,1977年4月,中国国籍,无境外永久居留权,博士。2005年至 今,历任上海交通大学讲师、副教授、教授;2006年至2009年,中国政法大学 博士后(在职);2008年2月至12月,最高人民法院访问学者;2011年至2012 年,耶鲁大学访问学者:2013年6月至9月,香港城市大学研究员;2018年至 2019年,哈佛大学访问学者;2013年至2014年,曾任上海交通大学规划处副处 长,2014年12月至2016年9月,曾任上海财经大学法学院院长、讲席教授,20 ...