证券代码：688321 证券简称：微芯生物 公告编号：2024-049 深圳微芯生物科技股份有限公司 自愿披露关于西达本胺联合 R-CHOP 治疗弥漫大 B 细胞淋 巴瘤适应症获批上市的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 注册分类：化学药品 2.4 类 申请事项：药品注册（境内生产） 适应症：联合 R-CHOP（利妥昔单抗、环磷酰胺、阿霉素、长春新碱和强的松） 用于 MYC 和 BCL2 表达阳性的既往未经治疗的弥漫大 B 细胞淋巴瘤（DLBCL）患 者。 近日，深圳微芯生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）收到国家药品 监督管理局核准签发的《药品注册证书》，西达本胺联合 R-CHOP 治疗弥漫大 B 细 胞淋巴瘤适应症获批上市，现将相关情况公告如下： 一、药品基本情况 1、药品名称：西达本胺片 商品名：爱谱沙®(Epidaza®) 剂型：片剂 规格：5mg 药品上市许可持有人：深圳微芯生物科技股份有限公司 药品批准文号：国药准字 H20140129 药品注册证书编号:2024S0070 ...

深圳微芯生物科技股份有限公司 关于"微芯转债"可选择回售的第二次提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ●回售价格：100.49 元人民币/张(含当期利息) | 证券代码：688321 | 证券简称：微芯生物 公告编号：2024-048 | | --- | --- | | 转债代码：118012 | 转债简称：微芯转债 | ●回售期：2024 年 4 月 29 日至 2024 年 5 月 8 日 ●回售资金发放日：2024 年 5 月 13 日 ●回售期内"微芯转债"停止转股 ●风险提示："微芯转债"持有人有权选择是否进行回售，本次回售不具有强 制性。投资者选择回售等同于以 100.49 元人民币/张(含当期利息)卖出持有的 "微芯转债"。截至本公告披露日，"微芯转债"的收盘价格高于本次回售价格。 投资者选择回售可能会带来损失，敬请投资者注意风险。 2024 年 4 月 19 日，深圳微芯生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）召 开了 2023 年年度股东大会和"微芯转债"2024 年第一 ...

Revenue and Profitability - Revenue for the reporting period was RMB 130,604,180.46, representing a year-on-year increase of 22.60%[9] - Total operating revenue for Q1 2024 reached RMB 130,604,180.46, a 22.60% increase compared to the same period last year, driven by the growth in sales revenue of Chiglitazar Sodium[21][32] - Net profit attributable to shareholders of the listed company was RMB -18,304,645.53, indicating a loss[9] - Net profit for Q1 2024 was a loss of RMB -18,304,645.53, compared to a loss of RMB -35,783,904.58 in the same period last year[44] - Net profit attributable to shareholders of the listed company narrowed its loss by 43.63% year-over-year[24] - Basic earnings per share (EPS) was RMB -0.0448, reflecting a loss per share[9] Cash Flow and Investments - Net cash flow from operating activities was RMB 35,428,190.17, a significant improvement compared to the negative RMB -48,582,917.14 in the same period last year[9][16] - Cash received from investments was RMB 463,900,500.00, a significant increase from RMB 290,000,000.00 in the previous year[16] - Cash paid for investments was RMB 395,814,500.00, up from RMB 247,000,000.00 in the same period last year[16] - Net cash flow from financing activities was RMB 33,413,741.14, a decrease from RMB 159,495,539.79 in the previous year[16] - Cash and cash equivalents increased to RMB 467,877,634.95 as of March 31, 2024, up from RMB 375,437,648.61 at the end of 2023[20] - Cash and cash equivalents increased by RMB 94,475,089.34 in Q1 2024, with an ending balance of RMB 361,164,427.90[47] - Cash received from sales of goods and services increased significantly from 113,252,890.19 RMB to 207,095,989.01 RMB[52] Assets and Liabilities - Total assets as of March 31, 2024, amounted to RMB 3,213,475,496.86, a slight increase of 0.32% compared to the end of the previous year[32] - Total assets increased slightly from 3,203,249,429.12 RMB to 3,213,475,496.86 RMB[50] - Total liabilities as of March 31, 2024, were RMB 1,524,025,405.30, a slight increase from RMB 1,493,353,557.17 at the end of 2023[28] - Long-term loans increased to RMB 551,185,753.30, up from RMB 490,728,419.96 at the end of 2023[28] - Short-term borrowings decreased from 130,112,786.24 RMB to 111,092,757.07 RMB[50] - Accounts payable decreased from 8,975,080.04 RMB to 3,511,882.09 RMB[50] - Contract liabilities increased from 79,952.88 RMB to 742,648.52 RMB[50] - Deferred tax assets decreased from 2,082,893.55 RMB to 1,274,224.61 RMB[50] - Other non-current assets increased from 27,905,628.87 RMB to 37,898,788.36 RMB[50] - Fixed assets decreased from 692,222,974.82 RMB to 688,533,005.22 RMB[50] - Development expenditure increased from 398,561,645.92 RMB to 426,261,234.82 RMB[50] - Total non-current assets increased from 2,073,162,574.58 RMB to 2,109,399,387.15 RMB[50] Shareholders and Equity - The number of ordinary shareholders at the end of the reporting period was 21,150[25] - Boao Biotechnology Group holds 8.44% of the company's shares, totaling 34,705,162 shares[37] - Shenzhen Haideman Biotech Development Co., Ltd. holds 5.58% of the company's shares, totaling 22,936,008 shares[37] - LU XIANPING, an overseas individual, holds 5.41% of the company's shares, totaling 22,239,625 shares[37] - Shenzhen Haideruibo Investment Co., Ltd. holds 4.82% of the company's shares, totaling 19,817,445 shares[37] - Shenzhen Haidekangcheng Investment Partnership holds 3.72% of the company's shares, totaling 15,285,290 shares[37] - Vertex Technology Fund (III) Ltd holds 3.19% of the company's shares, totaling 13,125,918 shares[37] - Shenzhen Haidekangcheng Investment Partnership participated in the securities lending business, lending 130,000 shares to CITIC Securities for market-making activities[48] R&D and Operating Costs - R&D investment for Q1 2024 was RMB 80,200,838.60, accounting for 61.41% of the operating revenue, a decrease of 19.31 percentage points compared to the previous year[32] - Total operating costs for Q1 2024 were RMB 148,782,922.18, with sales expenses accounting for RMB 55,974,005.61 and R&D expenses at RMB 52,501,249.70[44] Comprehensive Income and Other Items - Comprehensive income attributable to owners of the parent company was RMB -18,191,945.95, compared to RMB -33,435,826.06 in the same period last year[3] - Foreign currency translation differences contributed RMB 112,699.58 to other comprehensive income, compared to a loss of RMB -958,990.66 in the previous year[3] - Non-recurring gains and losses amounted to RMB 3,671,431.72, including government subsidies of RMB 3,355,129.71[6][11] - Sales volume of Chiglitazar Sodium surged by 665.80% year-over-year, with sales revenue increasing by 3,126.77%[24]

Investment Rating - The report assigns an "Outperform" rating to the company with a target price of RMB 26.33 per share [36][41]. Core Insights - The company is entering a year of harvesting original new drugs starting in 2024, with significant expectations for its drug Xidabenamine in various indications [27][37]. - Xidabenamine has shown promising data in multiple trials, particularly in combination with PD-1, indicating a potential new era for immuno-oncology treatments [28][38]. - The company anticipates multiple data readouts and market approval submissions in 2024, including for Xidabenamine in diffuse large B-cell lymphoma and Siglitin in NASH [4][17]. Financial Performance - In 2023, the company reported revenue of RMB 524 million, a slight decline of 1.2% year-over-year, while net profit increased significantly by 408.1% to RMB 89 million [16][18]. - The revenue forecast for 2024 is RMB 705 million, representing a growth of 34.5% year-over-year, with expectations of continued growth in subsequent years [20][18]. - The company’s gross margin is projected to decline from 89.1% in 2023 to 83.8% in 2024, reflecting increased competition and investment in R&D [18][20]. Drug Pipeline and Market Potential - Siglitin, a novel insulin sensitizer, has entered a volume increase phase after being included in the National Reimbursement Drug List for type 2 diabetes in January 2023 [27]. - The company expects to see significant growth in revenue from Siglitin, with a projected revenue of RMB 127 million in 2024, up from RMB 42 million in 2023 [23]. - Xidabenamine is anticipated to receive approval for its DLBCL indication in the first half of 2024, which could significantly expand its market potential [37]. Valuation - The DCF valuation suggests a fair market capitalization of RMB 10.83 billion, with a target price of RMB 26.33 per share, based on a perpetual growth rate of 0.20% to 0.80% and a WACC of 5.95% to 6.55% [29][41].

国投证券股份有限公司 关于深圳微芯生物科技股份有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告 国投证券股份有限公司（以下简称"国投证券"或"保荐机构"）作为深圳 微芯生物科技股份有限公司（以下简称"微芯生物"或"公司"）向不特定对象 发行可转换公司债券项目持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管 理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关规定，就微芯生物 2023 年度持续 督导跟踪情况报告如下： | 序号 | 工作内容 | 持续督导情况 | | --- | --- | --- | | 1 | 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并 针对具体的持续督导工作制定相应的工作 | 保荐机构已建立健全并有效执行了持续督导工作 | | | | 制度，并制定了相应的工作计划。 | | | 计划 | | | | 根据中国证监会相关规定，在持续督导工作 开始前，与上市公司或相关当事人签署持续 | 保荐机构已与微芯生物签订《保荐协议》，协议 | | 2 | 督导协议，明确双方在持续督导期间的权利 | 明确了双方在持续督导期间的权利和义务，并报 | | ...

●风险提示："微芯转债"持有人有权选择是否进行回售，本次回售不具有强 制性。投资者选择回售等同于以 100.49 元人民币/张(含当期利息)卖出持有的"微 芯转债"。截至本公告披露日,"微芯转债"的收盘价格高于本次回售价格。投资者 选择回售可能会带来损失，敬请投资者注意风险。 ●证券停复牌情况：适用 因 2024 年 4 月 19 日，深圳微芯生物科技股份有限公司（以下简称"公司"） 召开了 2023 年年度股东大会和"微芯转债"2024 年第一次债券持有人会议，会议 分别审议通过《关于调整可转债募投项目的议案》，根据《深圳微芯生物科技股份 有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称"《可转债募集 说明书》"）的规定，"微芯转债"附加回售条款生效。"微芯转债"的停复牌情况如 下： 证券代码：688321 证券简称：微芯生物 公告编号：2024-046 深圳微芯生物科技股份有限公司 关于"微芯转债"可选择回售的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ●回售价格：100.49 元人民 ...

SHANGHAI IA ONE III IIA 711 伦敦 LONDON 上海市通力律师事务所关于深圳微芯生物科技股份有限公司 "微芯转债"2024年第一次债券持有人会议的法律意见书 致:深圳微芯生物科技股份有限公司 上海市通力律师事务所(以下简称"本所")接受深圳微芯生物科技股份有限公司(以下 简称"公司")的委托,指派本所茹秋乐律师、杨怡玟律师(以下合称"本所律师")根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《可转换公司债券管理办法》等法律、 法规和规范性文件(以下统称"法律法规")及《深圳微芯生物科技股份有限公司向不特定对 象发行可转换公司债券募集说明书》(以下简称"《募集说明书》")、《深圳微芯生物科技 股份有限公司可转换公司债券持有人会议规则》(以下简称"《债券持有人会议规则》") 的规定就公司"微芯转债"2024 年第一次债券持有人会议(以下简称"本次会议")相关事 宜出具法律意见。 本所律师已经对公司提供的相关文件进行了审查和验证,在进行审查验证过程中,本 所假设: 24SH7200100/BC/az/cm/D13 上海 SHANGHAI 北京 BEIJING 深圳 SHENZHE ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： | 证券代码：688321 | 证券简称：微芯生物 公告编号：2024-044 | | --- | --- | | 转债代码：118012 | 转债简称：微芯转债 | 深圳微芯生物科技股份有限公司 2024 年第一次债券持有人会议决议公告 ●根据《深圳微芯生物科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券 募集说明书》（以下简称"《可转债募集说明书》"）、《深圳微芯生物科技股份有限 公司可转换公司债券持有人会议规则》（以下简称"《持有人会议规则》"）的规定， 债券持有人会议对《持有人会议规则》第八条约定范围内的其他事项做出决议， 经超过出席债券持有人会议且有表决权的持有人所持表决权的二分之一同意方 可生效。 ●根据《持有人会议规则》的相关规定，债券持有人会议根据本规则审议通 过的决议，对全体债券持有人（包括所有出席会议、未出席会议、反对决议或放 弃投票权的债券持有人以及在相关决议通过后受让本次可转债的持有人）均有同 等约束力。 ●本次债券持有人会议无否决、修改 ...

在本法律意见书中,本所仅对本次股东大会召集和召开的程序、出席本次股东大会人员 资格和召集人资格及表决程序、表决结果是否符合法律法规和公司章程的规定发表意见,并 不对本次股东大会所审议的议案内容以及该等议案所表述的事实或数据的真实性和准确性 发表意见。 本所及本所律师依据法律法规及本法律意见出具目以前已经发生或者存在的事实,严 格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则,进行了充分的核查验证,保证本法律 意见所认定的事实真实、准确、完整,所发表的结论性意见合法、准确,不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏,并承担相应法律责任。 24SH7200100/BC/az/cm/D12 上海 SHANGHAI 北京 BEIJING 上海市通力律师事务所关于深圳微芯生物科技股份有限公司 2023 年年度股东大会的法律意见书 致:深圳微芯生物科技股份有限公司 上海市通力律师事务所(以下简称"本所")接受深圳微芯生物科技股份有限公司(以下 简称"公司")的委托,指派本所茹秋乐律师、杨怡玟律师(以下合称"本所律师")根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东大会规则》等法律法规和 规范性文件(以下 ...

证券代码：688321 证券简称：微芯生物 公告编号：2024-043 深圳微芯生物科技股份有限公司 2023 年年度股东大会决议公告 本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式召开，会议由董事长 XIANPING LU 先生现场主持，本次会议的召集、召开方式符合《公司法》《证券 法》《公司章程》的规定。 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2024 年 4 月 19 日 （二） 股东大会召开的地点：深圳市南山区西丽街道智谷产业园 B 栋 22 楼董事 会会议室 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 38 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 38 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 163,875,935 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 163,875,935 | | 3 ...