奥比中光科技集团股份有限公司 2023 年度审计报告 目 录 | 一、审计报告……………………………………………………… | 第 | 1—6 | | 页 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 二、财务报表……………………………………………………… | 第 | 7—14 | | 页 | | （一）合并资产负债表…………………………………………… | | 第 | 7 | 页 | | （二）母公司资产负债表………………………………………… | | 第 | 8 | 页 | | （三）合并利润表………………………………………………… | | 第 | 9 | 页 | | （四）母公司利润表………………………………………………第 | | 10 | | 页 | | （五）合并现金流量表……………………………………………第 | | 11 | | 页 | | （六）母公司现金流量表…………………………………………第 | | 12 | | 页 | | （七）合并所有者权益变动表……………………………………第 | | 13 | | 页 | | （八）母公司所有者权益变动表…………………………………第 ...

深圳市他山企业管理咨询有限公司 关于奥比中光科技集团股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划 部分限制性股票作废事项的 独立财务顾问报告 二〇二四年四月 | 释 义 3 | | --- | | 声 明 4 | | 一、本激励计划已履行的必要程序 5 | | 二、本次限制性股票的作废情况 8 | | 三、独立财务顾问意见 9 | | 四、备查文件及备查地点 10 | 深圳市他山企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 释 义 在本报告中，除非上下文文意另有所指，下列词语具有如下含义： | 奥比中光、公司 | 指 | 奥比中光科技集团股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 本激励计划 | 指 | 奥比中光科技集团股份有限公司 年限制性股票激励 2022 | | | | 计划 | | 《激励计划（草案）》 | 指 | 奥比中光科技集团股份有限公司 年限制性股票激励 2022 | | | | 计划（草案） | | 限制性股票 | 指 | 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条 | | | | 件后分次获得公司发行的 A 股普通股股票 | | 激励对象 | 指 | 参与本激励计划的人 ...

证券代码：688322 证券简称：奥比中光 公告编号：2024-022 奥比中光科技集团股份有限公司 关于延长部分募集资金投资项目实施期限的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 奥比中光科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 8 日分 别召开第二届董事会第四次会议和第二届监事会第四次会议，审议通过了《关于 关于延长部分募集资金投资项目实施期限的议案》，同意公司在首次公开发行股 票募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）实施主体、实施方式、募集资金 用途和投资规模不发生变更的情况下，将募投项目"3D 视觉感知技术研发项目" 的实施期限延长至 2025 年 4 月 30 日。本次延期事项在董事会审批权限范围内， 无需提交股东大会审议。现将具体情况公告如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意奥比 中光科技集团股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕 849 号），公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 ...

奥比中光科技集团股份有限公司 为践行"以投资者为本"的上市公司发展理念，贯彻落实关于开展科创板上 市公司"提质增效重回报"专项行动的倡议，推动上市公司持续优化经营、规范 治理和积极回报投资者，奥比中光科技集团股份有限公司（以下简称"公司"） 特制定 2024 年度"提质增效重回报"行动方案，以进一步保障投资者权益，树 立良好的资本市场形象。具体内容如下： 一、聚焦主营业务，坚持既定战略，推动公司持续高质量发展 2023 年，公司在既定的发展战略和年度经营目标的指导下，努力克服外部 不利因素对公司研发、生产及销售等带来的影响，秉承"成就客户 追求卓越 奋 斗共赢 长期主义"的核心价值观，坚持质量为本和技术创新，持续推进 3D 视觉 感知技术在各行业、各应用场景的加速推广和落地，不断优化产品性能，推出差 异化、高性价比的新产品；同时，公司进一步加大市场推广力度，积极开拓海外 市场，不断挖掘新的客户群体和应用场景，促进公司高质量发展。 2024 年，公司将持续强化主营业务的核心竞争优势，以国际视野布局全球 3D 视觉传感器市场，并与社会经济发展紧密融合，科学制定经营策略，不断赋 能行业发展和助力产业升级。公司将针对 ...

徐雪妙：中国国籍，无境外永久居留权，1979年出生，获得香港中文大学博 士学位。曾任香港科技大学计算机科学与工程学院博士后研究员；华南理工大学 计算机科学与工程学院副教授；华南理工大学广州国际校区党委副书记（挂职）。 现任华南理工大学计算机科学与工程学院教授、华南理工大学峻德书院副院长； 现任公司独立董事。 （二）独立性情况的说明 作为奥比中光科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本 人严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公 司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上海证券交易所科创 板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规、规范性文件以及《奥 比中光科技集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《奥比中 光科技集团股份有限公司独立董事制度》（以下简称"《独立董事制度》"）的 有关规定，在2023年任职期间勤勉、尽责、忠实地履行职责，按时出席相关会议， 认真审议各项议案，对公司相关事项发表意见，切实维护了公司整体利益和全体 股东特别是中小股东的合法权益。现将2023年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、 ...

2023 年度独立董事述职报告 （林斌生） 作为奥比中光科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本 人于2023年10月26日公司召开2023年第五次临时股东大会选举产生第二届董事 会独立董事后正式离任，不再担任公司董事会独立董事及各专门委员会中相关职 务，在2023年任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规、 规范性文件以及《奥比中光科技集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）、《奥比中光科技集团股份有限公司独立董事制度》（以下简称"《独 立董事制度》"）的有关规定，勤勉、尽责、忠实地履行职责，按时出席相关会 议，认真审议各项议案，对公司相关事项发表意见，切实维护了公司整体利益和 全体股东特别是中小股东的合法权益。 现将2023年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 林斌生：中国国籍，无境外永久居留权，1979年出生，获得深圳大学学士学 位和注册会计师执业资格。曾任深圳天元会 ...

天健会计师事务所（特殊普通合伙） 关于奥比中光科技集团股份有限公司 内部控制审计报告 三、内部控制的固有局限性 目 录 一、内部控制审计报告…………………………………………第 1—2 页 内部控制审计报告 天健审〔2024〕1277 号 奥比中光科技集团股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了奥比中光科技集团股份有限公司（以下简称奥比中光公司）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是奥比 中光公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告 ...

董事会 2024 年 4 月 8 日 经核查公司独立董事傅愉（Fu Yu）、陈淡敏、晏磊、徐雪妙的任职经历及个 人签署的相关自查文件，董事会认为上述人员均能够胜任独立董事的职责要求， 确认其在报告期内未在公司担任除独立董事以外的任何职务，亦未在公司的主要 股东单位中担任任何职务，与公司及主要股东之间不存在任何形式的利益冲突、 关联关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系。 公司独立董事履职行为符合《上市公司独立董事管理办法》等法律法规及《奥 比中光科技集团股份有限公司章程》中关于独立董事的任职资格及独立性的相关 要求，为公司经营决策提供了公正、独立的专业意见。 奥比中光科技集团股份有限公司 奥比中光科技集团股份有限公司董事会 关于独立董事 2023 年度独立性情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等规定， 奥比中光科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司在任独立 董事傅愉（Fu Yu）、陈淡敏、晏磊、徐雪妙的独立性情况进行评估并出具如下专 项意见： ...

奥比中光科技集团股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 奥比中光科技集团股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标 提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政 ...

中国国际金融股份有限公司 关于奥比中光科技集团股份有限公司 使用暂时闲置募集资金进行现金管理的专项核查意见 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）于 2022 年 4 月 22 日出具的《关于同意奥比中光科技集团股份有限公司首次公开发行股票注册 的批复》（证监许可〔2022〕849 号），公司由联席主承销商中信建投证券股份 有限公司（以下简称"中信建投"）、中金公司采用余额包销的方式，首次向社 会公众公开发行人民币普通股股票 40,001,000 股，发行价为每股人民币 30.99 元， 募集资金总额为 1,239,630,990.00 元，扣除不含税发行费用 82,290,971.20 元后， 实际募集资金净额为 1,157,340,018.80 元。上述募集资金已于 2022 年 7 月 4 日全 部到位，资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出 具《验资报告》（天健验〔2022〕336 号）。 为规范公司募集资金管理和使用，上述募集资金到账后，已全部存放于经公 司董事会批准开设的募集资金专项账户内。公司及实施募投项目的子公司依照规 定对上述募集资 ...