2024 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"或"保荐机构"）作为奥比中 光科技集团股份有限公司（以下简称"奥比中光"或"公司"）持续督导的保荐机构， 根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《证券 发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 11 号——持续督导》等相关法律、法规和规范性文件的规定，中金公司及其 指定保荐代表人对奥比中光 2024 年度募集资金存放与使用情况进行了专项核查，核查 情况与意见如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会于 2022 年 4 月 22 日出具的《关于同意奥比中光科技 集团股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕849 号），公司由 联席主承销商中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投"）、中金公司采用余额 包销的方式，首次向社会公众公开发行人民币普通股股票 40,001,00 ...

中国国际金融股份有限公司 关于奥比中光科技集团股份有限公司 2025 年度申请综合授信及提供担保额度预计的专项核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"、"保荐机构"）作为奥比中光 科技集团股份有限公司（以下简称"奥比中光"或"公司"）的保荐机构，根据《证券 发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所 科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规和规范性文件的要 求，对奥比中光 2025 年度申请综合授信及提供担保额度预计的事项进行了审慎核查， 并发表如下核查意见： 一、2025 年度综合授信额度及担保额度情况概述 （一）2025 年度申请授信额度情况概述 为满足 2025 年度经营发展的需要，提高资金使用效率，公司及子公司拟向银行等 金融机构申请总额不超过人民币 15 亿元（或等值外币）的综合授信额度，授信业务包 括但不限于流动资金贷款、项目贷款、中长期借款、银行保函、银行保理、银行承兑汇 票等。 公司及子公司将本着审慎原则灵活高效运用相关授信额度，在授信期限内授信额度 可循环使用，亦可以在不同金融机构间进行调整。上述授信额度不等同于实际 ...

天健会计师事务所（特殊普通合伙） 关于奥比中光科技集团股份有限公司 内部控制审计报告 目 录 | 1—2 | 3—7 | 页 页 | | --- | --- | --- | | 一、内部控制审计报告…………………………………………第 二、报告附件……………………………………………………第 | | | 内部控制审计报告 天健审〔2025〕6283 号 奥比中光科技集团股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了奥比中光科技集团股份有限公司（以下简称奥比中光公司）2024 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是奥比 中光公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，奥比中光公司于 2024 年 12 月 31 日按照《企业内 ...

奥比中光科技集团股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为维护股东的合法权益，进一步明确奥比中光科技集团股份有限 公司（以下简称"公司"）股东会的职责权限，规范其组织、行为，保证股东会 依法行使职权以及股东会的正常秩序和议事效率，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《奥比中光科技集团股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 股东会是公司的最高权力机构，应当在《公司法》和《公司章程》 规定的范围内行使职权。 第四条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相 关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第二章 一般规定 第五条 股东会行使如下职权： （一）选举和更换非由职工代表担任的董事，决定有关董事的报酬事项； （二）审议批准董事会的报告； （三）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （四）对公司增加或者减少注册资本作出决议； ...

奥比中光科技集团股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （陈淡敏） 作为奥比中光科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本 人严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公 司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上海证券交易所科创 板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规、规范性文件以及《奥 比中光科技集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《奥比中 光科技集团股份有限公司独立董事制度》的有关规定，在2024年任职期间勤勉、 尽责、忠实地履行职责，按时出席相关会议，认真审议各项议案，对公司相关事 项发表意见，切实维护了公司整体利益和全体股东特别是中小股东的合法权益。 现将2024年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 陈淡敏：中国国籍，无境外永久居留权，1980年出生，获得上海交通大学国 际经济与贸易专业本科学历以及中欧国际工商学院工商管理硕士学位，持有注册 会计师资格证书、国际项目管理师证书（PMP）。曾任安永华明会计师事务所高 级审计师，携程集团财务报告经理、财务结算总监和事业部 ...

奥比中光科技集团股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （徐雪妙） 作为奥比中光科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本 人严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公 司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上海证券交易所科创 板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规、规范性文件以及《奥 比中光科技集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《奥比中 光科技集团股份有限公司独立董事制度》的有关规定，在2024年任职期间勤勉、 尽责、忠实地履行职责，按时出席相关会议，认真审议各项议案，对公司相关事 项发表意见，切实维护了公司整体利益和全体股东特别是中小股东的合法权益。 现将2024年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 徐雪妙：中国国籍，无境外永久居留权，1979年出生，获得香港中文大学博 士学位。曾任香港科技大学计算机科学与工程学院博士后研究员、华南理工大学 计算机科学与工程学院副教授、华南理工大学广州国际校区党委副书记（挂职）。 现任华南理工大学计算机科学与工程学院教授兼副院长、华 ...

奥比中光科技集团股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （傅愉 Fu Yu） 作为奥比中光科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本 人严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公 司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上海证券交易所科创 板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规、规范性文件以及《奥 比中光科技集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《奥比中 光科技集团股份有限公司独立董事制度》的有关规定，在2024年任职期间勤勉、 尽责、忠实地履行职责，按时出席相关会议，认真审议各项议案，对公司相关事 项发表意见，切实维护了公司整体利益和全体股东特别是中小股东的合法权益。 现将2024年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 傅愉（Fu Yu）：新加坡国籍，有境外居留权，1968年出生，1991年毕业于 上海交通大学机械工程系，1995年赴新加坡，获得新加坡国立大学硕士和博士学 位。2006年获得德国洪堡基金会资助，在德国斯图加特大学技术光学所担任洪堡 学者。2009年至2018年 ...

奥比中光科技集团股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （晏磊） 作为奥比中光科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本 人严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公 司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上海证券交易所科创 板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规、规范性文件以及《奥 比中光科技集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《奥比中 光科技集团股份有限公司独立董事制度》的有关规定，在2024年任职期间勤勉、 尽责、忠实地履行职责，按时出席相关会议，认真审议各项议案，对公司相关事 项发表意见，切实维护了公司整体利益和全体股东特别是中小股东的合法权益。 现将2024年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 晏磊：中国国籍，无境外永久居留权，1956年出生，博士学位。现任北京大 学教授、博士生导师，公司独立董事。 （二）独立性情况的说明 作为公司独立董事，本人符合《管理办法》中关于独立性的要求。同时，本 人具有专业资质及能力，可以在履职过程中保持客观独立的专业判断，维护全体 ...

第二条 奥比中光科技集团股份有限公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股 份有限公司（以下简称"公司"）。 奥比中光科技集团股份有限公司章程 奥比中光科技集团股份有限公司 章程 2025 年 4 月 | . | I | x | D | | --- | --- | --- | --- | | | | | | | 第一章 | 总 则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 2 | | 第三章 | 股 份 2 | | 第一节 | 股份发行 3 | | 第二节 | 股份增减和回购 9 | | 第三节 | 股份转让 10 | | 第四章 | 股东和股东会 11 | | 第一节 | 股东的一般规定 11 | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 15 | | 第三节 | 股东会的一般规定 16 | | 第四节 | 股东会的召集 19 | | 第五节 | 股东会的提案与通知 20 | | 第六节 | 股东会的召开 22 | | 第七节 | 股东会的表决和决议 25 | | 第五章 | 董事和董事会 29 | | 第一节 | 董事的一般规定 29 | | 第二节 | 董事会 32 | | 第三节 ...

奥比中光科技集团股份有限公司 董事会议事规则 第五条 公司董事为自然人，应具备履行职务所必须的知识、技能和素质，并保证 其有足够的时间和精力履行其应尽的职责。有下列情形之一的，不能担任公司的董事： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判 处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年，被宣告缓刑的，自缓刑考验期 满之日起未逾2年； 第一章 总 则 第一条 为进一步规范奥比中光科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会及 其成员的行为，规范公司董事会议事程序，确保董事会规范、高效运作和审慎、科学决策， 保证公司决策行为的民主化、科学化，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）等法律法规、部门规章、规范性文件和《奥比中光科技集团股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本规则。 第二条 公司依法设立董事会，是公司经营管理的决策机构，维护公司和全体股东的利 益，董事会根据股东会和《公司章程》的授权，依法对公司进行经营管理，对股东会负责并 报告工作。 第三条 董事会会议是董事会议事的主要形式。董事按 ...