上海复洁科技股份有限公司 内部审计制度 二〇二五年十月 上海复洁科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第1条 为加强上海复洁科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计工作， 提高内部审计工作质量，充分发挥内部审计作用，根据《中华人民共和国审计法》 《审计法实施条例》《审计署关于内部审计工作的规定》等相关法律法规、规范性文 件及《上海复洁科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，制 定本制度。 第2条 本制度适用于对公司各内部机构、控股子公司以及具有重大影响的参股 公司（以下简称"子公司"）的与财务报告和信息披露事务相关的所有业务环节所进 行的内部审计工作。 第3条 本制度所称"内部审计"，是指由公司内部机构或人员依据国家有关法 律法规和本制度的规定，对公司内部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性、 准确性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种评价活动。 第4条 本制度所称"内部控制"，是指公司董事会、董事会审计委员会（以下 简称"审计委员会"）、高级管理人员及其他有关人员为实现下列目标而提供合理保 证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； 第5条 公司董事 ...

上海复洁科技股份有限公司 内部控制评价制度 二〇二五年十月 （三）客观性原则。评价工作应当准确地揭示经营管理的风险状况，如实反 映内部控制设计与运行的有效性。 （四）制衡性原则。内部控制应当保证公司机构、岗位及其职责权限的合理 设置和分工，坚持不相容职务相互分离，确保不同机构和岗位之间权责分明、相 互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。 （五）适应性原则。内部控制制度随着外部环境的变化、公司业务职能的调 整和管理要求的提高，不断修订和完善，确保与公司经营规模、业务范围、竞争 状况和风险水平等相适应。 （六）成本效益原则。评价工作应当权衡实施成本与预期效益，以适当的成 本完成有效评价。 第一章 总则 第1条 为规范上海复洁科技股份有限公司（以下简称"公司"）的内部控 制评价工作，提高工作效率与效果，健全内部控制，促进公司提升管理水平，根 据《企业内部控制基本规范》《企业内部控制评价指引》《上海证券交易所科创 板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《公开发行证券的公司信息披露 编报规则第21号——年度内部控制评价报告的一般规定》等法律、法规、自律规 则的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第2条 本制度适用于 ...

上海复洁科技股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 第一章 总则 第1条 为规范上海复洁科技股份有限公司（以下简称"公司"）和其他信息披 露义务人信息披露暂缓与豁免行为，确保公司依法合规履行信息披露义务，保护投资 者的合法权益，根据《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所科创板上市公 司自律监管指引第1号--规范运作》（以下简称《科创板规范运作指引》）、《上市 公司信息披露暂缓与豁免管理规定》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下 简称《上市规则》）等法律法规、规范性文件，以及《上海复洁科技股份有限公司章 程》（以下简称《公司章程》）的相关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第2条 公司和其他信息披露义务人按照《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规 定》《上市规则》《科创板规范运作指引》及其他相关法律、法规、规范性文件的规 定，办理信息披露暂缓、豁免业务的，适用本制度。 上海复洁科技股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 二〇二五年十月 第3条 公司和相关信息披露义务人拟披露的信息存在《科创板规范运作指引》 《上市规则》及上海证券交易所其他相关业务规则中规定的可暂缓、豁免信息披露的 情形的 ...

二〇二五年十月 上海复洁科技股份有限公司 子公司管理制度 上海复洁科技股份有限公司 子公司管理制度 第3条 本制度旨在加强对子公司的管理，建立有效的控制机制，对公司的组织、 资源、资产、投资等和公司的运作进行风险控制，提高公司整体运作效率和抗风险能 力。子公司需遵守证券监管部门对上市公司的各项管理规定，遵守公司关于公司治理、 关联交易、信息披露、财务管理等方面的各项管理制度，做到合法合规运营。 第4条 子公司应遵循本制度规定，结合公司其他内部控制制度，根据自身经营 特点和环境条件，制定具体实施细则，以保证本制度的贯彻和执行。子公司同时控股 其他公司的，应参照本制度要求逐层建立对其子公司的管理制度，并接受公司的监督。 第5条 公司委派至子公司的董事、监事、高级管理人员应严格执行本制度，并 应依照本制度及时、有效地做好管理、指导、监督等工作。公司各职能部门应依照本 制度及相关内控制度，及时、有效地对子公司做好管理、指导、监督等工作。 1 上海复洁科技股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总则 第1条 为加强上海复洁科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 对子公司的管理控制，明确公司与各子公司财产权益和经 ...

上海复洁科技股份有限公司 投资者关系管理制度 二〇二五年十月 上海复洁科技股份有限公司 投资者关系管理制度 第1条 为促进上海复洁科技股份有限公司（以下简称"公司"）与投资者之间 建立长期的、稳定的良性关系，完善公司治理结构，切实保护投资者特别是社会公众 投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司投资者关系管理工作指引》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称《上市规 则》）等法律法规、规范性文件，及《上海复洁科技股份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》）的有关规定，制定本制度。 第2条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交流 和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的沟通， 增进投资者对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投 资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第3条 公司投资者关系管理的基本原则是： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基础上 开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、 ...

上海复洁科技股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 二〇二五年十月 第2条 为确保提名委员会规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华 人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板 股票上市规则》等法律法规、规范性文件及《上海复洁科技股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）的有关规定，特制定本细则。 第二章 人员组成 第3条 提名委员会委员从董事中选举产生，由三名或以上董事组成，其中 独立董事应当过半数。 第4条 提名委员会委员由董事长或二分之一以上独立董事或全体董事的三 分之一以上提名，并由董事会选举产生。提名委员会设召集人一名，由董事会 指定一名委员担任。 第5条 提名委员会召集人负责召集和主持提名委员会会议，当召集人不能 或无法履行职责时，由其指定一名其他委员代行其职权；召集人既不履行职责， 也不指定其他委员代行其职责时，由公司董事会指定一名委员履行召集人职责。 第6条 委员任期与同届董事会董事的任期相同，任期届满，可以连选连任， 但独立董事成员连续任职不得超过六年。 上海复洁科技股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总则 第1条 上海复洁科技股份有限公司（以下简称 ...

上海复洁科技股份有限公司 信息披露管理制度 二〇二五年十月 第一章 总则 第1条 为规范上海复洁科技股份有限公司（以下简称"公司"）的信息披 露行为，加强公司信息披露事务管理，确保信息披露的真实、准确、完整、及 时、公平，维护公司和股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司信息披露管理办 法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规、 规范性文件，及《上海复洁科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第2条 本制度所称"信息"指所有可能对公司股票及其衍生品种交易价格、 投资决策产生较大影响而投资者尚未得知的信息以及证券监管部门要求披露的 信息；本制度所称"披露"指在规定的时间内，通过规定的媒体、按规定的程 序、以规定的方式向社会公众公布前述的信息，并按规定报送证券监管部门和 上海证券交易所备案。 第3条 本制度所称"信息披露义务人"，是指公司及其董事、高级管理人 员、股东、实际控制人，收购人，重大资产重组、 ...

上海复洁科技股份有限公司 股东所持公司股份及其变动管理制度 二〇二五年十月 上海复洁科技股份有限公司 股东所持公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第1条 为加强对上海复洁科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 股东持有或买卖本公司股票行为的申报、披露与监督和管理，进一步明确管理程序， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称《证券法》）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司股东 减持股份管理暂行办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第8号——股份变动 管理》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第15号——股东及董事、高级管理人 员减持股份》等有关法律法规、规范性文件及《上海复洁科技股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第2条 本制度适用于公司股东所持本公司股份及其变动的管理。公司股东所持本 公司股份是指登记在其名下的所有本公司股份（包括可转换债券、股权激励计划所发 行的股票期权及股票增值权），公司股东从事融资融券交易的，还包括记载在其信用 账户内的本公司股份。 计算公司股东持股比例时 ...

上海复洁科技股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 二〇二五年十月 上海复洁科技股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第1条 为进一步完善上海复洁科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 治理结构，促进公司的规范运作，有效发挥独立董事决策、监督、咨询作用，保 护中小股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管 理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市 公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规、规范性文件及《上海复洁 科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，公司特设立独 立董事专门会议，并制定本制度。 第2条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与受聘的公司 及主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能妨碍其进 行独立客观判断的关系的董事。 第3条 独立董事对本公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、上海证 券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与 决策、监督制衡、专业咨询作用，维护上市公司整体利益，保护中小 ...

上海复洁科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 二〇二五年十月 上海复洁科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总则 第1条 上海复洁科技股份有限公司（以下简称"公司"）为规范董事和高 级管理人员的考核和薪酬管理，完善公司治理结构，特设立董事会薪酬与考核 委员会（以下简称"薪酬与考核委员会"），作为负责制定公司董事和高级管 理人员的考核标准并进行考核，制定、审查公司董事和高级管理人员的薪酬政 策与方案的专门机构。 第2条 为确保薪酬与考核委员会规范、高效地开展工作，公司董事会根据 《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所 科创板股票上市规则》等法律法规、规范性文件及《上海复洁科技股份有限公 司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，特制定本细则。 第二章 人员组成 第4条 薪酬与考核委员会委员由董事长或二分之一以上独立董事或全体董 事的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。薪酬与考核委员会设召集人一 名，由董事会指定一名委员担任。 第5条 薪酬与考核委员会召集人负责召集和主持委员会会议，当召集人不 能或无法履行职责时，由其指定一名其他委员代行其职权；召 ...