甬矽电子（宁波）股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步加强甬矽电子（宁波）股份有限公司（以下简称"公司"） 募集资金的管理和运用，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金 管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规、规章和规范性文件以及《甬矽电子（宁波） 股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情 况，制定本制度。 第二条 本制度所指的"募集资金"，是指公司通过向不特定对象发行证券（包 括首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转 换公司债券等）以及向特定对象发行证券募集的资金，但不包括公司实施股权激 励计划募集的资金。 本制度所称的"募集资金投资项目"（以下简称"募投项目"），是指经股东大 会审议通过的投资项目，包括在履行应当履行的程序后调整、变更的投资项目。 募投项目发生调整、变更的，闲置、节余的统计口径均按调整、变更后的募投项 目的金额计算，但调整、变更该募投项目的股东大会决 ...

甬矽电子（宁波）股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步甬矽电子（宁波）股份有限公司（以下简称公司）的治理结构， 促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》 （以下简称"《独董管理办法》"）《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律、法规、 规范性文件《甬矽电子（宁波）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的相关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要股 东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判 断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及公司主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。若发现所审议事项存在影响其独立性的情况，应当向公司申明并实 行回避。任职期间出现明显影响独立性情形的，应当及时通知公司，提出解决措施， 必要时应当提出辞职。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实和勤勉义务，应当按照相关法律、 行政法规、 ...

甬矽电子（宁波）股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人甬矽电子（宁波）股份有限公司董事会，现提名蔡在 法为甬矽电子（宁波）股份有限公司第三届董事会独立董事候选 人，并已充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、 全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已书面同 意出任甬矽电子（宁波）股份有限公司第三届董事会独立董事候 选人（参见该独立董事候选人声明）。提名人认为，被提名人具备 独立董事任职资格，与甬矽电子（宁波）股份有限公司之间不存 在任何影响其独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、 行政法规、规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、 会计、财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证 明材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章 的要求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规 定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券 交易所自律监管规则以及公司章程有 ...

甬矽电子（宁波）股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人甬矽电子（宁波）股份有限公司董事会，现提名王喆 垚为甬矽电子（宁波）股份有限公司第三届董事会独立董事候选 人，并已充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、 全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已书面同 意出任甬矽电子（宁波）股份有限公司第三届董事会独立董事候 选人（参见该独立董事候选人声明）。提名人认为，被提名人具 备独立董事任职资格，与甬矽电子（宁波）股份有限公司之间不 存在任何影响其独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、 行政法规、规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、 会计、财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训 证明材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章 的要求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规 定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定（如适用）； （十）其他法律法规、部门规章、规范性文件和上海证券交 易所规定的情形。 三、被提名人具 ...

甬矽电子（宁波）股份有限公司 董事会议事规则 第二章 董事会的组成及职责 第一章 总 则 第一条 为了进一步规范甬矽电子（宁波）股份有限公司（以下简称"本公 司"）董事会的议事方式和决策程序，促使本公司董事和董事会有效地履行其职 责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）及其他有关法律、法规和规范性文件，以及《甬矽电子（宁 波）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定和要求，并结合 公司实际情况，特制订本议事规则（以下简称"本规则"）。 第二条 董事会是公司经营决策的常设机构，对股东大会负责。董事会在本 规则第一条规定的法律、法规、规范性文件、《公司章程》及本规则的规定的职 权范围内行使职权。 第五条 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务，保管董事会印章。 第六条 董事会行使下列职权： 第三条 董事会由7名董事组成，设董事长1人，其中独立董事3人。 董事由股东大会选举或更换，任期3年。董事任期届满，可连选连任。独立 董事连任时间不得超过六年。在公司连续任职独立董事已满六年的，自该事实发 生之日起36个月内不得被提名为公司独立董事候选人。 ...

证券代码：688362 证券简称：甬矽电子 公告编号：2024-001 甬矽电子（宁波）股份有限公司 关于公司董事会、监事会换届选举的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 甬矽电子（宁波）股份有限公司（以下简称"公司"或"甬矽电子"）第二届 董事会、监事会任期即将届满。根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规以及《甬矽电 子（宁波）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规定，公司 开展董事会、监事会换届选举工作，现将本次董事会、监事会换届选举情况公告如 下： 一、董事会换届选举情况 公司于 2024 年 1 月 8 日召开了第二届董事会第三十二次会议，审议通过了《关 于公司董事会换届选举第三届董事会非独立董事候选人的议案》《关于公司董事会 换届选举第三届董事会独立董事候选人的议案》，经董事会提名委员会对公司第三 届董事会董事候选人任职资格的审核，公司董事会同意提名王顺波先生、徐林华先 生、徐玉鹏先生、高文铭先生为公司第三届董事会 ...

甬矽电子（宁波）股份有限公司 章 程 2024 年 1 月 | 第一章 | 总则 2 | | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和经营范围 3 | | | 第三章 | 股份 3 | | | 第一节 | 股份发行 | 3 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 4 | | 第三节 | 股份转让 | 5 | | 第四章 | 股东和股东大会 | 6 | | 第一节 | 股东 | 6 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 | 8 | | 第三节 | 股东大会的召集 | 11 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 | 12 | | 第五节 | 股东大会的召开 | 14 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 | 17 | | 第五章 | 董事会 22 | | | 第一节 | 董事 | 22 | | 第二节 | 董事会 | 25 | | 第六章 | 经理及其他高级管理人员 | 30 | | 第七章 | 监事会 32 | | | 第一节 | 监事 | 32 | | 第二节 | 监事会 | 33 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 | 34 | | 第一节 | 财务会计制度 ...

第一条 为进一步完善甬矽电子（宁波）股份有限公司（以下简称"公司"）的选 聘（含续聘、改聘，下同）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高审计工 作和财务信息的质量，依据《中华人民共和国公司法》《国有企业、上市公司选聘 会计师事务所管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易 所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规、规范性文件和 《甬矽电子（宁波）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定， 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的 行为，应当遵照本制度履行选聘程序。聘任会计师事务所从事除财务会计报告审计 之外的其他法定审计业务，公司管理层视重要性程度比照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会（以下简称 "审计委员 会"）审议同意后，提交董事会审议。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东大会审议前，向公 司指定会计师事务所，不得干预审计委员会、董事会及股东大会独立履行审核职责。 第二章 会计师事务所的执业质量要求 第五条 公司选聘的会计师事务所应当具备下 ...

第五条 公司信息披露文件主要包括招股说明书、募集说明书、上市公告书、 收购报告书、定期报告和临时报告等。 甬矽电子（宁波）股份有限公司 信息披露制度 第一章 总 则 第一条 为规范甬矽电子（宁波）股份有限公司（以下简称"公司"）信息披 露行为，保护公司、股东、债权人及其他利益相关者的合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司 信息披露管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）、《甬矽电子（宁波）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 以及有关法律、法规、规章的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司披露信息应真实、准确、完整、及时，不得有虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏。前述所称及时是指自起算日起或者触及披露时点的两个交 易日内（下同）。 第三条 公司的董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保 证披露信息的真实、准确、完整，信息披露及时、公平，不能保证披露的信息内 容真实、准确、完整、及时、公平的，应当在公告中作出相应声明并说明理由。 第四条 在内幕信息依法披露前，内幕信息的知情人和非法获取内 ...

证券代码：688362 证券简称：甬矽电子 公告编号：2023-049 甬矽电子（宁波）股份有限公司 关于公司控股子公司完成工商变更登记 并取得营业执照的公告 类型：有限责任公司（自然人投资或控股） 住所：浙江省余姚市中意宁波生态园滨海大道 60 号（自主申报） 法定代表人：王顺波 注册资本：人民币肆拾亿元整 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 甬矽电子（宁波）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2022 年 11 月召开第 二届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于公司拟使用自有资金向甬矽半导体 （宁波）有限公司增资的议案》，同意公司使用自有资金 12 亿元人民币向公司控 股子公司甬矽半导体（宁波）有限公司（以下简称"甬矽半导体"）进行增资，甬 矽半导体其他股东同步进行同比例增资。 本次增资前，甬矽半导体注册资本为人民币 20 亿元；本次增资将分为两期进 行，每期实缴出资金额均为 10 亿元，共计增资 20 亿元；两期增资完成后，甬矽半 导体的注册资本将增至 40 亿元人民币，公司持有甬矽半导体的股权比例不变 ...