华熙生物科技股份有限公司 内部审计制度 （2025 年 5 月） 第一章 总则 第一条 为规范华熙生物科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）的内部审计工作，发挥内部审计在强化内部控制、改善风险管理、 完善公司治理结构、促进公司目标实现的作用，保护公司及股东的合法权益， 依据《中华人民共和国审计法》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监 管指引第 1 号——规范运作》、《内部审计基本准则》、《企业内部控制 基本规范》等相关法律、法规、规范性文件和《华熙生物科技股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本 制度。 第二条 本制度所称内部审计，是公司内部独立、客观的确认和咨询活 动，旨在增加企业价值和改善运营。通过系统化、规范化的方法，评价并改 善风险管理、财务信息、内部控制和治理过程的效果，帮助公司实现经营目 标。 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有关人员 实施的、旨在实现控制目标的过程。内部控制的目标是合理保证公司经营管 理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效 果，促进企业实现发展战略。 第三条 内部审计对董事会负 ...

General Overview - The document outlines the management system for the shares held by the directors, senior management, and core technical personnel of Huaxi Biological Technology Co., Ltd. [1] Shareholding Management - The system is established in accordance with various laws and regulations, including the Company Law and Securities Law of the People's Republic of China [1] - It applies to the management of shares held by the company's directors, senior management, and core technical personnel [1] Trading Restrictions - Directors and senior management must be aware of laws prohibiting insider trading, market manipulation, and short-term trading before buying or selling shares [2] - They are prohibited from engaging in margin trading using the company's shares as the underlying security [2] Share Transfer Rules - There are specific circumstances under which shares held by directors and senior management cannot be transferred, including ongoing investigations or penalties related to securities violations [3] - Trading is restricted during certain periods, such as 15 days before the annual and semi-annual reports, and 5 days before quarterly reports [4] Reporting and Disclosure - The company secretary is responsible for managing the data and information regarding the shareholdings of directors and senior management, ensuring compliance with reporting requirements [11] - Any changes in shareholdings must be reported within two trading days, including details such as the number of shares held before and after the change [10] Penalties for Violations - Violations of the trading rules may result in the company recovering profits made from illegal trades and disclosing the situation publicly [12] - Serious violations can lead to penalties from the China Securities Regulatory Commission, including market bans for responsible individuals [13] Additional Provisions - The document specifies that any matters not covered will be governed by relevant national laws and regulations [14] - The management system will take effect upon approval by the company's board of directors, replacing any previous regulations [14]

华熙生物科技股份有限公司 关于修订公司章程及新增、修订或废止部分制度细则 的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 华熙生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 5 月 16 日召开 第二届董事会第十九次会议，审议通过了《关于取消监事会、修订 <公司章程> 并办理工商变更登记的议案》 《关于修订部分公司管理制度的议案》 证券代码：688363 证券简称：华熙生物 公告编号：2025-018 《关于修订或 废止部分公司管理制度、细则的议案》 《关于制定 <华熙生物科技股份有限公司内> 部审计制度>的议案》，现将具体情况公告如下： 一、 本次修订公司章程及新增、修订或废止部分制度细则的概况 根据《中华人民共和国公司法（2023 年修订）》（以下简称"《公司法》"）、 中国证券监督管理委员会发布的《上市公司章程指引（2025 年修订）》（以下简 称"《章程指引》"）等法律法规、部门规章的规定，公司拟取消监事会，由董事 会审计委员会行使《公司法》规定的监事会的职权，同时由董事会薪酬与考核委 员会承接《 ...

华熙生物科技股份有限公司 第四条 公司控股股东、实际控制人不得向公司指定会计师事务所，不得干 预公司审计委员会、董事会及股东会独立履行审核职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第五条 公司选聘的会计师事务所应当具备下列条件： (一) 具有独立的主体资格，具备国家行业主管部门和中国证监会规定的开 展证券期货相关业务所需的执业资格； (二) 具有固定的工作场所、健全的组织机构和完善的内部管理和控制制度； 第一章 总则 第一条 为规范华熙生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含 "续聘"、"改聘"，下同）会计师事务所的行为，提高审计工作和财务信息的 质量，切实维护股东利益，根据《中华人民共和国公司法》《国有企业、上市公 司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海 证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《华熙生物科技 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司实际 情况，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求， 聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。公司聘 任会计师事 ...

生物"）以现场结合通讯方式召开了第二届董事会第十九次会议，会议通知及会 议材料已于 2025 年 5 月 11 日以电子邮件形式发出。本次会议由董事长赵燕女士 主持，本次会议应出席董事 9 人，实际出席并表决董事 9 人，公司监事及部分高 级管理人员列席了本次董事会。会议的召集、召开程序符合《中华人民共和国公 司法》等相关法律法规与《公司章程》等内部制度的规定。 二、董事会会议审议情况 证券代码：688363 证券简称：华熙生物 公告编号：2025-017 华熙生物科技股份有限公司 第二届董事会第十九次会议决议公告 公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 (一) 审议通过《关于取消监事会、修订〈公司章程〉并办理工商变更登 记的议案》 表决结果：9 票赞成，0 票弃权，0 票反对。 具 体 内 容 详 见 公 司 于 2025 年 5 月 20 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站 （www.sse.com.cn）披露的《华熙生物科技股份有限公司关于修订公司章程及新 增、修订或废止部分制度 ...

证券代码：688363 证券简称：华熙生物 公告编号：2025-019 华熙生物科技股份有限公司 关于董事会换届选举的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 华熙生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会任期已届满， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上海证券交易 所科创板股票上市规则》等法律、法规以及《华熙生物科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的相关规定，公司开展董事会换届选举工作，现 将本次董事会换届提名情况公告如下： 一、 董事会换届提名情况 根据公司章程的规定，公司控股股东华熙昕宇投资有限公司提名赵燕女士、 郭珈均先生、李亦争先生、汪卉先生、于静女士、陈雨鑫先生为公司第三届董事 会非独立董事（候选人简历详见附件）；提名姚洋先生、陈达亮先生、徐文鸣先 生为公司第三届董事会独立董事候选人（候选人简历详见附件），独立董事候选 人姚洋先生、陈达亮先生、徐文鸣先生已参加独立董事培训，并取得上海证券交 易所认可的相关培训证明材料，其中陈达亮先生为会计专业人士。 公司 ...

二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司规章的要 求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定(如适用)； 本人姚洋，已充分了解并同意由提名人华熙昕宇投资有限公司提名本人为 华熙生物科技股份有限公司第三届董事会独立董事候选人。本人公开声明，本 人具备独立董事任职资格，保证不存在任何影响本人担任华熙生物科技股份有 限公司独立董事独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门 规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济会计、财务、管理等履行独 立董事职责所必需的工作经验。 本人已经参加培训并已取得证券交易所认可的相关培训证明材料。 华熙生物科技股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 （七）中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》等的 相关规定(如适用)； （八）中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业 人员监督管理办法》等的相关规定(如适用)； （九）《 银 行 业 金 融 机 构 董 事 ( 理 事 ) 和 高 级 管 理 人 员 ...

华熙生物科技股份有限公司 对外投资管理制度 （2025 年 5 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范华熙生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）的对外投 资行为，加强公司对外投资管理，防范对外投资风险，保障对外投资安全，提高 对外投资效益，维护公司形象和投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则（2018 年修订）》《上海 证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》和《华熙生物科技股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称的对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货 币资金、股权、以及经评估后的实物或无形资产作价出资，对外进行各种形式的 投资活动。 第三条 按照投资期限的长短，公司对外投资分为短期投资和长期投资。 短 期投资主要指公司购入的能随时变现且持有时间不超过 1 年（含 1 年）的投资， 包括各种股票、债券、基金、分红型保险等；长期投资主要指投资期限超过 1 年，不能随时变现或不准备变现的各种投资，包括债券投资、 ...

华熙生物科技股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 本人陈达亮，已充分了解并同意由提名人华熙昕宇投资有限公司提名本人 为华熙生物科技股份有限公司第三届董事会独立董事候选人。本人公开声明， 本人具备独立董事任职资格，保证不存在任何影响本人担任华熙生物科技股份 有限公司独立董事独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门 规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济会计、财务、管理等履行独 立董事职责所必需的工作经验。 本人已经参加培训并已取得证券交易所认可的相关培训证明材料。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司规章的要 求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定(如适用)； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证券交易所自律监 管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者 退(离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规 定(如适用)； （五）中共中央组织部《 ...

华熙生物科技股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人华熙昕宇投资有限公司，现提名姚洋为华熙生物科技股份有限公司第 三届董事会独立董事候选人，并已充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的 工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已书面同意出 任华熙生物科技股份有限公司第三届董事会独立董事候选人(参见该独立董事候 选人声明)。 (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定； (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所自律监管 规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相关规定； (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退(离) 休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定； (五)中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职(任职)问题 的意见》的相关规定(如适用); (六)中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意 见》的相关规定； (七)中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》等的相 关规定； 提名人认为，被提名人具备独立董事任职资格，与华熙生物科技股份有限公 司之间不 ...