益方生物科技（上海）股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所自律监 管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退 （离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定（如 适用）； （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职） 问题的意见》的相关规定（如适用）； （六）中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的 意见》的相关规定（如适用）； （七）中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》等的 相关规定（如适用）； 提名人益方生物科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）董事会， 现提名严嘉先生、WEN CHEN（陈文）先生、戴欣苗女士为公司第二届董事会 独立董事候选人，并已充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、 全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已书面同意出任公司第二 届董事会独立董事候选人（参见该独立董 ...

募集资金管理制度 第一章 总 则 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业 实施的，公司应当确保该子公司或控制的其他企业遵守本制 度的规定。 未按规定使用募集资金或擅自变更募集资金用途而未履行法 定批准程序, 致使公司遭受损失的，相关责任人应依据有关法 律、法规的规定承担包括但不限于民事赔偿在内的法律责任。 1 益方生物科技（上海）股份有限公司 第一条 为了规范益方生物科技（上海）股份有限公司（以下简称"公 司"）的募集资金行为，加强公司募集资金管理，防范募集资 金风险，保障募集资金安全，维护公司的形象和股东的利益， 公司依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市 规则》"）、《上海证券交易所科创版上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》等法律、法规、规范性文件及《益方生 物科技（上海）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过公开发行证券（包括首次 公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离 交易的可转换公司债券、发行权证等）以及 ...

益方生物科技（上海）股份有限公司 关联交易管理制度 二○二三年十一月 1 益方生物科技（上海）股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为了进一步规范益方生物科技（上海）股份有限公司（下称"公司"） 关联交易的决策管理等事项，维护公司股东和债权人的合法权益，依据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规 则》（下称"《上市规则》"）《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号—— 交易与关联交易》等法律、法规、规章、规范性文件以及《益方生物科技（上海） 股份有限公司章程》（下称"公司章程"）及其他有关规定，特制定本益方生物科 技（上海）股份有限公司关联交易管理制度（下称"本制度"）。 第二条 公司的关联交易应遵循以下基本原则： 第三条 公司关联交易的决策管理、信息披露等事项，应当遵守本制度。 第二章 关联人和关联关系 第四条 公司的关联人，指具有下列情形之一的自然人、法人或其他组织： （九）中国证监会、上海证券交易所或者公司根据实质重于形式原则认定的 其他与公司有特殊关系，可能导致公司利益对其倾斜的自然人、法人或其他组织。 （四）与上述第（一）至（三）项所 ...

益方生物科技（上海）股份有限公司 股东大会议事规则 二○二三年十一月 1 第一章 总则 第一条 为了进一步规范益方生物科技（上海）股份有限公司（下称"公 司"）行为，保障公司股东大会能够依法行使职权，根据《中华人民共和国公 司法》（下称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（下称"《证券法》"）、 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关 法律、法规、规范性文件和《益方生物科技（上海）股份有限公司章程》（下 称"《公司章程》"）等规定，制订本益方生物科技（上海）股份有限公司股东 大会议事规则（下称"本议事规则"） 第二条 本议事规则适用于公司股东大会，对公司、全体股东、股东代理 人、公司董事、监事、总经理及其他高级管理人员和列席股东大会会议的其他 有关人员均具有约束力。 第三条 公司董事会应严格遵守相关法规关于召开股东大会的各项规定， 认真按时组织好股东大会。公司全体董事对股东大会的正常召开负有诚信责 任，公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会；全体董事应当 勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 合法、有效持有公司股份的股东均有权出席或委托代理人出席股 ...

二○二三年十一月 1 第一章 总则 第一条 为规范益方生物科技（上海）股份有限公司（下称"公司"）董事会 审计委员会的议事程序，充分保护公司和公司股东的合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》（下称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（下称"《证券 法》"）等有关法律、法规、规章、规范性文件和《益方生物科技（上海）股份 有限公司章程》（下称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本议 事规则。 益方生物科技（上海）股份有限公司 审计委员会议事规则 第二条 审计委员会是董事会下设的专门委员会，对董事会负责，向董事会 报告工作。 第三条 审计委员会成员须保证足够的时间和精力履行委员会的工作职责， 勤勉尽责，切实有效地监督公司的外部审计，指导公司内部审计工作，促进公司 建立有效的内部控制并提供真实、准确、完整的财务报告。 第四条 公司须为审计委员会提供必要的工作条件，配备专门人员或机构承 担审计委员会的工作联络、会议组织、材料准备和档案管理等日常工作。审计委 员会履行职责时，公司管理层及相关部门须给予配合。 第二章 人员组成 第五条 审计委员会由三名公司董事组成，其中独立董事应占多数且其中一 名独立董 ...

益方生物科技（上海）股份有限公司 独立董事工作制度 二○二三年十一月 益方生物科技（上海）股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为完善益方生物科技（上海）股份有限公司（下称"公司"）治理 结构，促进公司规范运作，维护公司和股东的利益，根据《中华人民共和国公司 法》《上市公司独立董事管理办法》（下称"《管理办法》"）以及《益方生物科技 （上海）股份有限公司章程》（下称"《公司章程》"）的有关规定，并结合公司实 际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关 系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照有关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的要求，认真履行职责，在 董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中 小股东合法权益。 第四条 独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或者 其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。 第五条 独立董事最多在 3 家境内上市公司担任独立董事，并确保有足够的 时间和精 ...

益方生物科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）第一届监事会 2023 年第六次会议于 2023 年 11 月 22 日以现场结合通讯形式召开，本次会议通 知已于 2023 年 11 月 12 日以书面形式发出。会议应出席监事 3 名，实际出席监 事 3 名。本次会议的召集、召开程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）及《益方生物科技（上海）股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定。公司监事会主席冯清华先生召集并主持本次会议。 二、监事会会议审议情况 出席会议的监事审议通过以下议案： （一）审议通过《关于公司监事会换届选举暨提名第二届监事会非职工代 表监事候选人的议案》 1、非职工代表监事候选人冯清华 公司第一届监事会任期即将届满，根据《公司法》《公司章程》等的有关规 定，公司需进行监事会换届选举。经核查非职工代表监事候选人的个人履历、 教育背景及工作经历，公司监事会认为候选人具备履行监事职责的任职条件， 符合相关法律法规、规范性文件及《公司章程》等有关监事任职资格的相关规 定，不存在不得担任公司监事的情形。公司监事会同意提名冯清华先生为公司 第二届监事会非职工代表监 ...

益方生物科技（上海）股份有限公司 薪酬与考核委员会议事规则 二○二三年十一月 1 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全益方生物科技（上海）股份有限公司（下称"公 司"）董事及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》及《益方生物科技（上海）股份有限公司章程》（下称"《公 司章程》"）及其他有关法律、行政法规、部门规章和其他规范性文件规定，公 司特设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本议事规则 第二条 薪酬与考核委员会是董事会按照《公司章程》设立的专门工作机构， 主要负责制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核，负责制定、审查 公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本议事规则所称董事是指在公司领取薪酬的董事，高级管理人员是 指董事会聘任的总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书及董事会聘任的其他 高级管理人员，未在公司领取薪酬的董事不在本议事规则的考核范围内。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由五名董事组成，其中独立董事应占 1/2 以 上。 第五条 薪酬与考核委员会委员必须符合下列条件： (一) 不具有《公司法》或《公司章程》 ...

益方生物科技（上海）股份有限公司 提名委员会议事规则 二○二三年十一月 1 第一章 总则 第三条 提名委员会委员由董事长、1/2 以上独立董事或者全体董事的 1/3 以上提名，并由董事会选举产生。 第四条 提名委员会委员必须符合下列条件： （一）不具有《公司法》或《公司章程》规定的不得担任公司董事、监事、 高级管理人员的禁止性情形； （二）被中国证监会采取不得担任上市公司董事、监事、高级管理人员的市 场禁入措施，期限尚未届满； （三）被证券交易场所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管 理人员，期限尚未届满； （四）具备良好的道德品行，熟悉公司所在行业，具有一定的宏观经济分析 与判断能力及相关专业知识或工作背景； （五）符合有关法律、法规或《公司章程》规定的其他条件。 不符合前条规定的任职条件的人员不得当选为提名委员会委员。提名委员会 委员在任职期间出现前条规定的不适合任职情形的，该委员应主动辞职或由公司 董事会予以撤换。 第一条 为进一步建立健全益方生物科技（上海）股份有限公司（下称"公 司"）董事、高级管理人员的选择标准和程序，完善公司治理结构，根据《中华 人民共和国公司法》及《益方生物科技（上海 ...

益方生物科技(上海) 股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 本人严嘉,已充分了解并同意由提名人益方生物科技(上海)股份有限公司 (以下简称"公司")董事会提名为公司第二届董事会独立董事候选人。本人公 开声明,本人具备独立董事任职资格,保证不存在任何影响本人担任公司独立董 事独立性的关系,具体声明并承诺如下: 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法规、部门规 章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济会计、财务、管理等履行独立董 事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司规章的要求: (一)《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定; (五)中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职(任职) 问题的意见》的相关规定(如适用); (六)中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的 意见》的相关规定(如适用); (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定(如适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证券交易所自律监 管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规定; (四)中共中央纪委、中共中央组织 ...