深圳市正弦电气股份有限公司 审计报告及财务报表 二〇二三年度 信会师报字[2024]第 ZI10238 号 深圳市正弦电气股份有限公司 审计报告及财务报表 (2023 年 01 月 01 日至 2023 年 12 月 31 日止) | 目录 ， | 页次 | | --- | --- | | 审计报告 | l-5 | | 财务报表 | | | 合并资产负债表和母公司资产负债表 | 1-4 | | 合并利润表和母公司利润表 | 5-6 | | 合并现金流量表和母公司现金流量表 | 7-8 | | 合并所有者权益变动表和母公司所有者权益变动表 | 9-12 | | 财务报表附注 | 1-82 | 事务所及注册会计师执业资质证明 ili 立信会计师事务所(特殊普通合 HINA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTAN' 审计报告 信会师报字[2024]第 ZI10238 号 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.nef.egv.cn）"进行室 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mef.eov.cn） ...

2024年，公司将严格按照发展战略和经营计划落实各项工作，具体包括以下 方面： （一）明确主营业务，扩大销售规模 深圳市正弦电气股份有限公司 2024年度"提质增效重回报"行动方案 为践行以"投资者为本"的理念，推动深圳市正弦电气股份有限公司（以下 简称"公司"）持续优化经营，维护全体股东利益，基于对公司未来发展前景的 信心和价值认可，公司制定了2024年度"提质增效重回报"行动方案，以进一步 规范内部治理，提升经营效率，切实保护投资者利益，形成共建共享的资本市场 新生态。主要措施如下： 一、聚焦主业，围绕市场和客户需求发展业务 公司是专业从事工业自动化领域电机驱动和控制系统产品研发、生产和销售 的高新技术企业，以"自动化的生产与生活"为愿景，秉承"客户第一，以客户 需求为中心发展业务，让客户满意，为客户创造价值即公司价值"的经营理念， 始终坚持在工业自动化和新能源领域发展业务，致力于为机械设备制造商和电控 系统集成商提供变频器、一体化专机、伺服系统产品和系统解决方案。经过多年 在工业自动化行业深耕，公司产品已广泛应用于起重机械、物流设备、石油化工、 电线电缆、塑料机械、纺织机械、木工机械、空压机、数控机床、 ...

（一） 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 召开日期时间：2024 年 5 月 15 日 14 点 30 分 证券代码：688395 证券简称：正弦电气 公告编号：2024-012 深圳市正弦电气股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 召开地点：深圳市宝安区沙井街道沙二社区安托山高科技工业园 7 号厂房五 层会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 15 日 至 2024 年 5 月 15 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 股东大会召开日期：2024年5月15日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期 ...

国泰君安证券股份有限公司 关于深圳市正弦电气股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐机构"）作为深圳市 正弦电气股份有限公司（以下简称"正弦电气"或者"公司"）首次公开发行股票并在 科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科 创板股票上市规则》以及《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用 的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法 律、法规和规范性文件的规定，对公司 2023 年度募集资金存放和使用情况进行了核查， 具体情况如下： 单位：万元 | | | 1 | 募集资金净额 | 29,743.25 | | --- | --- | | 减：以前年度置换的以自筹资金预先投入募投项目金额 | 649.78 | | 减：累计直接以募集资金投入的募投项目支出总额 | 15,441.85 | | 减：本年度购买理财产品尚未赎回金额 | 12,500.00 | | 加：以前年度募集资金理财产品累计收益金额 | 567.06 | | 加：本年度募集资金理财 ...

深圳市正弦电气股份有限公司 2023年度董事会审计委员会对会计师 事务所履行监督职责情况报告 深圳市正弦电气股份有限公司（以下简称"公司"）聘请立信会计师事务所 （特殊普通合伙）（以下简称"立信"）作为公司出具2023年度审计报告的会计 师事务所。根据财政部、国务院国有资产监督管理委员会、中国证券监督管理委 员会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司董事会审 计委员会对立信2023年度的审计工作履行了监督职责。具体情况如下： 2023 年度立信为 671 家上市公司提供年报审计服务，审计收费总额 8.32 亿 元，同行业上市公司审计客户 43 家。 （二）投资者保护能力 截至 2023 年末，立信已提取职业风险基金 1.66 亿元，购买的职业保险累计 赔偿限额为 12.50 亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。 （三）诚信记录 立信近三年因执业行为受到刑事处罚无、行政处罚 1 次、监督管理措施 29 次、自律监管措施 1 次和纪律处分无，涉及从业人员 75 名。 （四）聘任会计师事务所履行的程序 一、聘请会计师事务所的基本情况 （一）资质条件 立信由我国会计泰斗潘序伦博 ...

深圳市正弦电气股份有限公司 内部控制审计报告 信会师报字[2024]第 ZI10239 号 (特 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn） 进行查询 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn） "进行查询" 深圳市正弦电气股份有限公司 内部控制审计报告 (截止 2023 年 12 月 31 日) | | 目 | 录 | 页 次 | | --- | --- | --- | --- | | - | 内部控制审计报告 | | 1-2 | | - -- | 事务所及注册会计师执业资质证明 | | | it 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求,我们审计了深圳市正弦电气股份有限公司(以下简称正弦电 气)2023年12月31日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企 业内部控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评 价其有效性是正弦电气董事会的责任。 二、 注册会计师的责任 立信会计师事务所 ...

经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意深圳市正 弦电气股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕842 号） 同意，并经上海证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股） 2,150.00 万股，募集资金总额为人民币 34,292.50 万元,扣除保荐及承销费用、 发行登记费等其他交易费用共计 4,549.25 万元（不含增值税金额）后，募集资 金净额为 29,743.25 万元，上述资金已全部到位，经立信会计师事务所（特殊普 通合伙）审验并于 2021 年 4 月 23 日出具《验资报告》（信会师报字[2021]第 ZI10285 号）（以下简称"验资报告"）。募集资金到账后，已全部存放于经公司 董事会批准开设的募集资金专项账户内，并与保荐机构、募集资金专户监管银行 签订了募集资金三方监管协议。 二、 募集资金投资项目情况 证券代码：688395 证券简称：正弦电气 公告编号：2024-009 深圳市正弦电气股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的 ...

深圳市正弦电气股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 本人田志伟作为深圳市正弦电气股份有限公司（以下简称"公司"）的独立 董事，在2023年度工作中，严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规、规范性文件要求以及《公 司章程》《独立董事工作制度》等有关规定，诚信、勤勉地履行独立董事职责和 义务，积极出席相关会议，认真审议各项议案，为董事会正确做出决策发挥积极 作用，切实维护公司和中小股东的合法权益。现将本人2023年度履职情况报告如 下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 田志伟先生：男，1969年2月生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究 生学历。1993年6月至1996年5月，任河南省建材研究设计院财务科主管会计；1996 年5月至1999年10月，任广东发展银行郑州分行陇海支行营业部经理；1999年10 月至2002年10月，任富友证券有限公司河南管理总部总裁助理兼总经理；2002 年10月至2004年12月，任渤海证券有限责任公司福州营业部总经理；2004年12 月至2005年9月，任长江经济联合发展集团股份有 ...

国泰君安证券股份有限公司 关于深圳市正弦电气股份有限公司 使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐机构"）作为 深圳市正弦电气股份有限公司（以下简称"正弦电气"或"公司"）首次公开发 行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股 票上市规则》以及《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关规定，对正 弦电气使用部分闲置募集资金进行现金管理事项进行了核查，情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意深圳市 正弦电气股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕842 号）同意，并经上海证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股） 2,150.00 万股，募集资金总额为人民币 34,292.50 万元,扣除保荐及承销费用、 发行登记费等其他交易费用共计 4,549.25 万元（不含增值税金额）后，募集资 金净额为 29,743.25 万元，上述资金已全部到位，经立信会计师事务所（特殊普 ...

第一章 总则 第一条 为规范深圳市正弦电气股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含 续聘、改聘，下同）会计师事务所行为，切实维护股东利益，提高审计工作和财 务信息的质量，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有 企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》等法律法规、规范性文件和《深圳市正弦电气股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司实际情况制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求， 聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。公司聘 任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务的，可以参照 本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会（以下简称"审计 委员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东大会决定。公司不得在董事 会、股东大会审议批准前聘请会计师事务所对本公司财务会计报告发表审计意见、 出具审计报告及内部控制报告。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得向公司指定会计师事务所，不得干 预公司审计委员会、董事会以及股东大会独立履行审核 ...