一、 监事会会议召开情况 凌云光技术股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第十六次会议 于 2025 年 8 月 27 日以现场结合通讯方式在公司会议室召开。会议通知已于会前 通过邮件的方式送达公司全体监事。本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。会议由公司监事会主席卢源远先生召集并主持。会议的召集、召开程序符合 《公司法》和《公司章程》有关规定，会议决议合法、有效。 二、 监事会会议审议情况 经与会监事审议表决，形成决议如下： 证券代码：688400 证券简称：凌云光 公告编号：2025-062 凌云光技术股份有限公司 第二届监事会第十六次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 公司 2025 年半年度募集资金存放与使用情况符合《上海证券交易所科创板 股票上市规则》《上市公司募集资金监管规则》和公司《募集资金管理制度》等 法律法规的要求，公司对募集资金进行了专户存储，并及时履行了相关信息披露 义务，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募 集资金的情形。 具体 ...

证券代码：688400 证券简称：凌云光 公告编号：2025-061 凌云光技术股份有限公司 第二届董事会第十八次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 凌云光技术股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第十八次会议于 2025 年 8 月 27 日以现场结合通讯方式在公司会议室召开。会议通知已于会前通 过邮件的方式送达公司全体董事。本次会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人。会议由公司董事长姚毅先生召集并主持，公司监事、部分高管列席。会议的 召集、召开程序符合《公司法》和《公司章程》有关规定，会议决议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 经与会董事审议表决，形成决议如下： （一）审议通过《关于公司<2025 年半年度报告>及其摘要的议案》 公司《2025 年半年度报告》及其摘要的编制和审议程序规范合法，符合相 关法律法规及《公司章程》等内部规章制度的规定。公司《2025 年半年度报告》 及其摘要公允反映了公司报告期内的财务状况和经营成果，所包含的信息真实地 反映了公 ...

凌云光技术股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为明确凌云光技术股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的职 责权限，规范董事会的组织和行为，确保董事会的工作效率和科学决策，提高董 事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规 则》和《凌云光技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定， 制定本规则。 第二条 董事会是公司的常设机构，对股东会负责，执行股东会决议，维护 公司和全体股东的利益，负责公司发展目标和重大经营活动的决策。 第三条 董事会应当在《公司法》等相关法律、法规和规范性文件以及《公 司章程》规定的范围内依法行使职权，公平对待所有股东。董事会应当严格按照 股东会和《公司章程》的授权行事，不得越权形成决议。 第四条 董事会行使其职权，应当通过召开董事会会议审议，并形成董事会 决议后进行。 第二章 董事会的组成 第五条 董事会由 9 名董事组成，其中包括 3 名独立董事，1 名公司职工代 表。董事会设董事长一人，副董事长一人，由董事会以全体董事的过半数选举产 生。 第六条 董事由 ...

凌云光技术股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总 则 第一条 为规范凌云光技术股份有限公司（以下简称"公司"）总经理及其 他高级管理人员的工作行为，促进公司经营管理的制度化、规范化、科学化，确 保公司重大经营决策的正确性、合理性，根据《中华人民共和国公司法》及《凌 云光技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关法律法规和 规范性文件的规定，制定本细则。 第二条 总经理是董事会领导下的公司日常经营管理的负责人，对董事会负 责，执行董事会决议，主持公司的日常生产经营和管理工作。 第二章 总经理、副总经理及财务负责人的任职资格与任免程序 第三条 公司设总经理一名，副总经理若干名，财务负责人一名，由董事会 聘任或解聘。 第四条 总经理、副总经理和财务负责人每届任期三年，连聘可以连任。 第五条 具有下列情形之一的，不得担任公司总经理、副总经理和财务负责 人： 第七条 总经理行使下列职权： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪或者破坏社会经济秩序，被判 处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年，被宣告缓刑的，自缓 刑考验期满之日起未逾二年； （三） ...

凌云光技术股份有限公司 关联交易管理办法 第一章 总则 第一条 为规范凌云光技术股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 关联交易，维护公司投资者特别是中小投资者的合法权益，保证公司与关联人之 间订立的关联交易合同符合公平、公正、公开的原则，根据《中华人民共和国公 司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）等有关法律、法规、规范性文件及《凌云光技术 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本办法。 第二条 公司与关联人进行交易时，应遵循以下基本原则： （一）平等、自愿、等价、有偿的原则； （二）公平、公正、公开的原则； 第三条 上市公司发生关联交易，应当保证关联交易的合法性、必要性、合 理性和公允性，保持上市公司的独立性，不得利用关联交易调节财务指标，损害 上市公司利益。 第四条 公司与关联方之间的关联交易行为除遵守有关法律、法规、规范性 文件和《公司章程》的规定外，还需遵守本办法的有关规定。 1 第二章 关联交易范围 第五条 关联交易是指公司或者其合并报表范围内的子公司等其他主体与 公司关联人之间发生的可能引致资源或义务转移 ...

凌云光技术股份有限公司 章程 2025 年 8 月 | 凌云光技术股份有限公司 … | | --- | | 辛症 | | 第一章 总则 · | | 第二章 经营宗旨和经营范围 | | 第三章 股份 . | | 第一节 股份发行 . | | 第二节 股份增减和回购 | | 第三节 股份转让 . | | 第四章 股东和股东会 . | | 第一节 股东 . | | 第二节 控股股东和实际控制人 . | | 第三节 股东会的一般规定 . | | 第四节 股东会的召集 …………………………………………………………………… 20 | | 第五节 股东会的提案与通知 | | 第六节 股东会的召开 | | 第七节 股东会的表决和决议 | | 第五章 董事会 | | 第一节 董事 . | | 第二节 独立董事 . | | 第三节 董事会 | | 第四节 董事会专门委员会 | | 第六章 高级管理人员 . | | 第七章 财务会计制度、利润分配和审计 52 | | 第一节 财务会计制度 52 | | 第二节 内部审计 57 | | 第三节 会计师事务所的聘任 | | 第八章 通知和公告 | | 第一节 通知 ・ | | ·· 第 ...

第一章 总则 第一条 为维护凌云光技术股份有限公司（以下简称"公司"）股东合法权 益，明确股东会的职责权限，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上市公司股东 会规则》和《凌云光技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）以 及相关法律、法规及规范性文件的规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关 规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。公司董事会应当切实履行职责， 认真、按时组织股东会。公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依 法行使职权。 第三条 股东会是公司的权力机构，应当在《公司法》等相关法律、法规和 规范性文件以及《公司章程》规定的范围内依法行使职权。 凌云光技术股份有限公司 股东会议事规则 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。 年度股东会每年召开一次，应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。 临时股东会不定期召开，出现本规则第五条所述情形时，临时股东会应当在 两个月内召开。 公司在上述期限内不 ...

凌云光技术股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 按照建立现代企业制度的要求，为进一步完善凌云光技术股份有限 公司（以下简称"公司"）治理结构，促进公司的规范运作，维护公司整体利益， 充分发挥独立董事在董事会中的作用，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）、《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及其他 有关法律、法规的规定和《凌云光技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系或其他可能影响其进行独立客观 判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照相关法律法规和《公司章程》的要求，认真履行职责，在董事会中发挥参与决 策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 独立董事原则上最多在三家境内上市公司兼任独立董事，并应当确 保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。 第五条 ...

凌云光技术股份有限公司 对外投资管理办法 第一章 总则 第一条 为规范凌云光技术股份有限公司（以下简称"公司"）及其所属全 资子公司、控股子公司（以下简称"子公司"）的投资行为，降低投资风险，提 高投资效益，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上 市公司治理准则》及《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）等有关法律、法规、规范性文件及《凌云光技术股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，并结合公司实际情况，特制定本办法。 第二条 本办法所指对外投资是指公司以现金、实物资产、无形资产等可支 配的资源，通过购买、合作、联营、兼并等方式向其他单位投资，以获取收益的 行为（含委托理财、委托贷款、对子公司投资等）。 第三条 投资管理遵循的基本原则为：符合国家有关产业政策要求，遵守国 家有关投资、土地、规划、环境保护、安全生产和上市公司监管等法律法规要求， 符合公司发展战略，合理配置企业资源，促进要素优化组合，创造良好经济效益。 第二章 投资决策和管理机构 （一）交易涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的，以高者为准）占 公司最近一期经审计总资产的 10%以 ...

对外担保管理办法 第一章 总则 凌云光技术股份有限公司 第一条 为规范凌云光技术股份有限公司（以下简称"公司"）对外担保行 为，有效控制担保风险，保证公司资产安全，根据《上海证券交易所科创板股票 上市规则》、《上市公司章程指引》、《上市公司监管指引第 8 号——上市公司 资金往来、对外担保的监管要求》等有关法律法规、规范性文件及《凌云光技术 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际 情况，制定本办法。 第二条 本办法所称对外担保是指公司及控股子公司以第三人的身份为债务 人对于债权人所负的债务提供担保，当债务人不履行债务时，由公司按照约定履 行债务或者承担其他担保责任的行为。担保形式包括保证、抵押及质押。担保的 债务种类包括但不限于申请银行授信额度、银行贷款、开立信用证、银行承兑汇 票、银行保函等。对外担保，包括公司为控股子公司提供的担保。 第三条 公司股东会和董事会是对外担保的决策机构，公司一切对外担保行 为，须按程序经公司股东会或董事会批准。未经公司董事会或股东会批准，不得 对外提供担保。 第二章 对外担保的审批权限 第四条 公司下列对外担保行为，须经股东会审议通过： （一）单 ...