证券代码：688401 证券简称：路维光电 公告编号：2024-053 深圳市路维光电股份有限公司 关于 2024 年限制性股票激励计划内幕信息知情人 买卖公司股票情况的自查报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 深圳市路维光电股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 7 月 10 日召开 了第五届董事会第四次会议、第五届监事会第四次会议审议通过了《关于公司<2024 年限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》（以下简称"《激励计划》"） 等相关议案。并于 2024 年 7 月 12 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披 露了相关公告。 根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《上海证 券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激 励信息披露》等法律法规和规范性文件的相关规定，公司通过中国证券登记结算有 限责任公司上海分公司（以下简称"中登公司"）对 2024 年限制性股票激励计划 （以下简称"激励计划"）的内幕信息知情人在激励 ...

北京观韬中茂（深圳）律师事务所 法律意见书 GUANTAO LAW FIRM Shenzhen 518048, P.R.China Tel：86 755 25980899 Fax：86 755 25980259 E-mail：guantaosz@guantao.com http://www.guantao.com 观韬中茂律师事务所 深圳市福田区金田路皇岗商务中心 1 号 楼 56 楼 邮编：518048 56/Floor, Tower 1, Excellence Century Center, Jintian Road, Futian District, 北京观韬中茂（深圳）律师事务所 关于深圳市路维光电股份有限公司 2024年第三次临时股东大会的 法律意见书 观意字2024第005982号 致：深圳市路维光电股份有限公司 为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的有关本次股东大会的文件， 听取了公司就有关事实的陈述和说明，列席了本次股东大会。公司承诺其所提供 的文件和所作的陈述和说明是完整、真实和有效的，不存在重大隐瞒和遗漏。 本所及经办律师依据《公司法》《证券法》《律师事务所从事证券法律业务 管理办法 ...

证券代码：688401 证券简称：路维光电 深圳市路维光电股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会会议资料 2024 年 7 月 会议资料目录 | 2024 | 年第三次临时股东大会会议须知 | 2 | | --- | --- | --- | | 2024 | 年第三次临时股东大会会议议程 | 4 | | 2024 | 年第三次临时股东大会会议议案 | 6 | | | 议案一：《关于<2024 年限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》 | 6 | | | 议案二：《关于<2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》 | 7 | | | 议案三：《关于提请股东大会授权董事会办理 2024 年股权激励相关事宜的议案》 ... | 8 | | | 议案四：《关于<2024 年员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》 | 10 | | | 议案五：《关于<2024 年员工持股计划管理办法>的议案》 | 11 | | | 议案六：《关于提请股东大会授权董事会办理 2024 年员工持股计划相关事宜的议案》 | | | | | 12 | 1 深圳市路维光电股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会会议须 ...

证券代码：688401 证券简称：路维光电 公告编号：2024-052 深圳市路维光电股份有限公司 监事会关于公司 2024 年限制性股票激励计划 激励对象名单的公示情况说明及核查意见 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 深圳市路维光电股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 7 月 10 日召开 了第五届董事会第四次会议、第五届监事会第四次会议审议通过了《关于<2024 年 限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》（以下简称"《激励计划》"）等 相关议案。根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）的 相关规定，公司对 2024 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）首 次授予激励对象名单在公司内部进行了公示。公司监事会结合公示情况对激励对象 进行了核查，相关公示情况及核查情况如下： 下： 1、列入《激励计划》激励对象名单的人员具备《中华人民共和国公司法》(以 下简称"《公司法》")等法律法规和规范性文件和《公司章程》规定的任职资格。 2、激励对象不存在《管理办法》第八条规 ...

Group 1: Company Overview and Technology - The company, Shenzhen Luwei Optoelectronics Co., Ltd., specializes in the research, production, and sales of photomasks, having developed key technologies over more than 20 years [2][3] - It is the first domestic enterprise to master G11 high-generation photomask production technology, positioning itself as a major player in the global G11 photomask market [2] - The company has achieved mass production of semiconductor photomasks for process nodes of 180nm and above, catering to advanced semiconductor packaging and other applications [2][3] Group 2: Growth Drivers - The trend of OLED replacing LCD in downstream panels is driving demand for high-end photomasks, as OLED technology requires higher quality and quantity of masks [3] - According to SEMI data, nearly half of the 42 new wafer fabs expected to start construction globally in 2024 will be located in China, creating significant demand for domestic photomasks [3] - The photomask industry is experiencing technological iterations, with increasing usage of phase shift masks (PSM) in flat panel displays, which is expected to grow [3] Group 3: Industry Barriers - Financial barriers exist in the photomask industry, characterized by high capital intensity; for instance, the initial investment for equipment like the P10 lithography machine exceeds 300 million RMB [3][4] - Technical barriers are significant due to the complex manufacturing processes involved, which include multiple stages such as CAM file processing, coating, and etching [4] - Customer barriers arise as clients prefer established suppliers for stability and delivery reliability, making the supplier selection process lengthy and rigorous [4]

Group 1: Investment Activities - In 2023, Lu Wei Sheng De completed two significant investments: an indirect investment of RMB 160 million in Jiangsu Road Chip Semiconductor Technology Co., Ltd. for a mask production line project with a total investment of RMB 2 billion [2] - The project aims to expand product lines in advanced semiconductor technology and has already completed the main structure of the factory [2] - Additionally, the company subscribed for 7,042,254 shares of Hunan Puzhao Information Materials Co., Ltd. for RMB 10 million to support the upstream materials of domestic mask production [2] Group 2: Acquisition and Control - The company has completed the acquisition of minority shareholders' equity in Chengdu Lu Wei, achieving full control over the entity [3] - Chengdu Lu Wei is primarily responsible for the R&D, production, and sales of high-generation TFT-LCD and AMOLED mask plates, enhancing overall management efficiency and strategic decision-making [3] Group 3: Industry Outlook - The flat panel display industry is experiencing rapid growth due to emerging sectors such as new energy vehicles, smart healthcare, and the metaverse, leading to increased demand for mask plates [3] - The semiconductor equipment sector is projected to grow by 2.8% in 2024, with sales expected to reach USD 113 billion by 2025, driven by investments in advanced logic chips and memory applications [3] Group 4: Share Buyback and Employee Incentives - As of June 30, 2024, the company has repurchased 1,891,079 shares, accounting for 0.98% of the total share capital, to be used for employee stock ownership plans or equity incentive plans in the future [3]

证券代码：688401 证券简称：路维光电 公告编号：2024-047 深圳市路维光电股份有限公司 第五届董事会第四次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 深圳市路维光电股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年7月5日以邮 件方式发出《深圳市路维光电股份有限公司关于召开第五届董事会第四次会议 的通知》，会议于2024年7月10日以现场及通讯方式召开并作出决议。会议应出 席董事8名，实际出席董事8名，会议由董事长杜武兵先生主持。本次会议的召 集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》《深圳市路维光电股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等的相关规定。 二、董事会会议审议情况 经与会董事充分讨论，会议形成一致决议如下： （一）审议通过《关于<2024年限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议 案》 表决结果：8名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。 本议案不涉及回避表决情况。 本议案需提交股东大会审议。 具体内容详见公司同日于上海证券交易所网站（www.sse. ...

3、公司审议本持股计划相关议案的决策程序合法、有效，不存在损害公司 及全体股东利益的情形，亦不存在摊派、强行分配等方式强制员工参与本持股计 划的情形。 1、公司不存在《指导意见》等法律、法规及规范性文件规定的禁止实施员 工持股计划的情形。 2、公司董事会拟定《深圳市路维光电股份有限公司 2024 年员工持股计划（草 案）》（以下简称"持股计划"）等相关文件制定程序合法、有效。公司 2024 年员 工持股计划内容符合《指导意见》《自律监管指引第 1 号》等法律、法规及规范 性文件的规定。 深圳市路维光电股份有限公司监事会 4、公司本持股计划拟定的持有人均符合《指导意见》及其他法律、法规及 规范性文件规定的持有人条件，符合本持股计划规定的持有人范围，其作为公司 本持股计划持有人的主体资格合法、有效。 关于公司2024年员工持股计划相关事项的核查意见 5、公司实施 2024 年员工持股计划有利于建立和完善劳动者与所有者的利益 共享机制，有利于进一步完善公司治理水平，提高员工的凝聚力和公司竞争力， 充分调动员工的积极性和创造性，吸引和保留优秀管理人才和业务骨干，实现公 司可持续发展。 深圳市路维光电股份有限公司（以下 ...

证券代码：688401 证券简称：路维光电 公告编号：2024-051 重要内容提示： 征集投票权的起止时间：2024年7月25日至7月25日（上午09：00—12：00， 下午14：00—17：00）。 征集人对所有表决事项的表决意见：同意。 征集人未持有公司股票。 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）颁布的《上市 公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《公开征集上市公司 股东权利管理暂行规定》（以下简称"《暂行规定》"）的有关规定，并按照 深圳市路维光电股份有限公司（以下简称"公司"）其他独立董事的委托，独 立董事梁新清先生作为征集人，就公司拟于2024年7月29日召开的2024年第三 次临时股东大会审议的2024年限制性股票激励计划及2024年员工持股计划相关 议案向公司全体股东征集投票权。 一、征集人的基本情况、对表决事项的表决意见及理由 （一）征集人基本情况 本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事梁新清先生，其基本情况如 下： 深圳市路维光电股份有限公司 关于独立董事公开征集委托投票权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗 ...

证券代码：688401 证券简称：路维光电 公告编号：2024-046 深圳市路维光电股份有限公司 2024年限制性股票激励计划（草案）摘要公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 股权激励方式：第二类限制性股票。 股份来源：深圳市路维光电股份有限公司（以下简称"公司"）从二级市场 回购或/和向激励对象定向发行的公司 A 股普通股股票。 股权激励的权益总数及涉及的标的股票总数：《深圳市路维光电股份有限公 司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"本次激励计划"、"本 激励计划"、"本计划"） 拟授予的限制性股票数量为 1,215,090 股，约占本 激励计划草案公告时公司股本总额 193,333,720 股的 0.63%。其中，首次授予 979,690股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额193,333,720股的0.51%， 约占本次授予权益总额的 80.63%；预留 235,400 股，约占本激励计划草案公告 时公司股本总额 193,333,720 股的 0.12%，预留部分 ...