北京慧辰资道资讯股份有限公司 2022 年度审计报告无法表示意见涉及事 项影响已消除的专项说明审核报告 大华核字[2024]0011006462 号 大 华 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 ) Da Hua Certified Public Accountants (Special General Partnership ) 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 86 (10) 5835 0011 传直· 2022 年度审计报告无法表示意见涉及事项 影响已消除的专项说明审核报告 大华核字[2024]0011006462 号 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn） 进 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn） 进 北京慧辰资道资讯股份有限公司 2022 年度审计报告无法表示意见涉及事项 影响已消除的专项说明审核报告 | | | 2022 年度审计报告无法表示意见涉及事项影 í 1-3 响已消除的专项说明审核报告 11 北京慧辰资道资讯股份有限公司关于 2022 年 1-4 ...

中信证券股份有限公司关于 北京慧辰资道资讯股份有限公司 募投项目延期的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐机构"）作为北京慧 辰资道资讯股份有限公司（以下简称"慧辰股份"、"公司"）2020 年首次公开发 行股票并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券 交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使 用的监管要求》等有关规定，对慧辰股份募投项目延期事项进行了相关核查，情 况如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）出具的《关于同 意北京慧辰资道资讯股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可 〔2020〕1186号），公司获准向社会公开发行人民币普通股1,856.8628万股，每 股面值人民币1.00元，每股发行价为人民币34.21元，合计募集资金人民币 635,232,763.88元，扣除发行费用人民币74,830,000.00元（不含增值税）后，募集 资金净额为人民币560,402,763.88元。本次募集资金已 ...

证券代码：688500 证券简称：*ST 慧辰 公告编号：2024-031 北京慧辰资道资讯股份有限公司 关于募投项目延期的公告 北京慧辰资道资讯股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月25日召 开第四届董事会第五次会议、第四届监事会第四次会议，会议审议通过了《关于 募投项目延期的议案》，同意公司将募投项目"基于多维度数据的智能分析平台 项目"、"AIOT行业应用解决方案云平台项目"达到预定可使用状态的日期进行 延期。公司保荐机构中信证券股份有限公司对该事项出具了明确的核查意见。该 事项无需提交股东大会审议。现将相关情况公告如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）出具的《关于同 意北京慧辰资道资讯股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可 〔2020〕1186号），公司获准向社会公开发行人民币普通股1,856.8628万股，每 股面值人民币1.00元，每股发行价为人民币34.21元，合计募集资金人民币 635,232,763.88元，扣除发行费用人民币74,830,000.00元（不含增值税）后， 募集资金净额为人民币560,402,763.88元。本 ...

北京慧辰资道资讯股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人作为北京慧辰资道资讯股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事， 在任职期内本人能够严格依照《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创板股票 上市规则》《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律规定、规范 性文件以及《北京慧辰资道资讯股份有限公司章程》、《北京慧辰资道资讯股份有 限公司独立董事工作制度》等有关规定和要求，在2023年度任职期间充分发挥独 立董事的独立作用，忠实履行各项职责，积极出席相关会议，并以谨慎的态度对 相关事项发表了表决意见及独立董事意见，积极维护公司的整体利益和中小股东 的合法利益。本人在2023年度任职期间履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 作为公司的独立董事，本人拥有专业资质及能力，在从事的专业领域积累了 丰富的经验。本人工作履历、专业背景以及兼职情况如下： 二、独立董事年度履职概况 （一）出席董事会和股东大会情况 2023 年度，公司以现场或现场和通讯相结合的方式召开了 12 次董事会，并 召开了 6 次股东大会，本人出席情况如下： | 姓名 | 参加董事会情况 | | | | 参加股东大 | | -- ...

北京慧辰资道资讯股份有限公司 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）对北京慧辰资道资讯股份有限 公司（以下简称 "公司"）2022 年度财务报告出具了无法表示意见的审计报告。 公司 2023 年度审计机构大华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2023 年度 财务报表出具了标准无保留意见的审计报告，并出具了《北京慧辰资道资讯股份 有限公司 2022 年度审计报告无法表示意见涉及事项影响已消除的专项说明审核 报告》，公司监事会对《董事会关于 2022 年度审计报告无法表示意见涉及事项 的专项说明》发表如下意见： 公司董事会出具的《董事会关于 2022 年度审计报告无法表示意见涉及事项 影响已消除的专项说明》客观反映了公司的实际情况，符合相关法律、法规及规 范性文件的规定。监事会对董事会所作的专项说明表示认可，公司 2022 年度审 计报告无法表示意见涉及事项影响已消除。公司监事会将继续加强对公司的监督 管理，切实维护公司及全体投资者的合法权益。 北京慧辰资道资讯股份有限公司监事会 2024 年 4 月 25 日 监事会对《董事会关于 2022 年度审计报告无法表示意见涉及事 项影响已消除的专项说明》的意见 ...

慧辰股份子公司北京信唐普华有限公司（"北京信唐"）未按照慧辰股份制 定的《销售管理制度》中的规定执行有效的对逾期应收账款催收的内部控制。《销 售管理制度》规定每月对逾期应收账款实施催收，由收入会计根据已确认收入但 仍未回款半年以上的应收账款编制应收账款催收清单，发送至部门负责人进行催 收，并反馈催收结果，确保回款的及时性，对于无法回收的款项需查明原因并落 实责任。截止 2022 年 12 月 31 日，北京信唐应收账款余额 7,886 万元，该等应 收账款存在未按合同约定收款且逾期等情况，我们发现北京信唐负责人并未按照 上述要求在收到催收清单后，有效地及时跟进并监督应收账款的回款，未就长账 龄的应收账款的逾期回款情况查明原因并落实责任。对逾期应收账款催收的内部 控制的执行存在重大缺陷。 慧辰股份的财务部门每年末与客户进行应收账款对账，业务部门根据自己 的业务特点定期与客户进行对账（如季度），我们发现慧辰股份未按照客户类别、 客户的信用风险设置合理的对账频率，未有效执行对应收账款对账结果的分析和 跟进，该等对账的控制亦未包括在统一制定的《销售管理制度》中。应收账款对 账的内部控制的设计和执行均存在重大缺陷。 上 ...

证券代码：688500 证券简称： *ST 慧辰 公告编号：2024-033 北京慧辰资道资讯股份有限公司 关于计提预计负债及资产减值准备的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 北京慧辰资道资讯股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月25日召 开了第四届董事会第五次会议和第四届监事会第四次会议，审议通过了《关于计 提预计负债及资产减值准备的议案》。该议案尚需提交公司股东大会审议，相关 情况如下： 一、计提预计负债及资产减值准备的情况说明 （一）计提预计负债 公司于2023年12月22日收到中国证券监督管理委员会北京监管局下发的《行 政处罚决定书》（[2023]9号），根据会计准则要求，公司对于未来可能涉及的 中小股东维权诉讼事项，对诉讼赔偿金额作出了估计，出于谨慎性原则，公司本 期对上述赔偿金额计提了预计负债，金额为7,700.00万元。 （二）计提资产减值准备 为真实反映公司截至2023年12月31日的财务状况，按照《企业会计准则》及 公司现行会计政策确定的资产减值准备确认标准和计提方法，本着谨慎 ...

北京慧辰资道资讯股份有限公司 北京慧辰资道资讯股份有限公司董事会 2024 年 4 月 25 日 根据《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等要求，北京慧辰资道资 讯股份有限公司（以下简称"公司"）董事会就公司在任独立董事孟为、谢钊、 任爽的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事孟为、谢钊、任爽的任职情况以及签署的相关自查文件，上 述人员未在公司担任除独立董事及董事会各相关专门委员会成员以外的任何职 务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利 害关系、重大业务往来或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系。因此，董事 会认为公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《科创板上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 董事会关于独立董事独立性评估的专项意见 ...

根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等规定和要求，公司对 大华所在2023年度的审计工作的履职情况进行了评估。具体情况如下： 一、2023年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 大华所是国内最具规模的大型会计师事务所之一，是财政部大型会计师事务 所集团化发展试点事务所。大华所各类业务资质齐全，不仅能够从事国内上市公 司审计、特大型中央和地方国有企业审计、大型金融保险企业审计，同时经PCAOB 认可具有美国上市公司审计业务执业资格，2010年取得H股上市公司审计业务资 质。大华所2022年度业务收入超过33亿元人民币，连续十二年稳居注册会计师行 业前十。 截至2023年12月，大华所拥有从业人员8,000余人，具有中国注册会计师资 格者1,500余人，其中具有5年以上审计经验的注册会计师900多人，具有美国、 英国和澳大利亚等国外发达国家注册会计师资格、能够提供国际业务服务的专业 人员约100人；获得"中国注册会计师行业领军后备人才"称号的专家有20余人； 此外还有业内外知名的各类杰出业务专家300余名。 （二） ...

北京慧辰资道资讯股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人作为北京慧辰资道资讯股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事， 在任职期内本人能够严格依照《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创板股票 上市规则》《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律规定、规范 性文件以及《北京慧辰资道资讯股份有限公司章程》、《北京慧辰资道资讯股份有 限公司独立董事工作制度》等有关规定和要求，在2023年度任职期间充分发挥独 立董事的独立作用，忠实履行各项职责，积极出席相关会议，并以谨慎的态度对 相关事项发表了表决意见及独立董事意见，积极维护公司的整体利益和中小股东 的合法利益。本人在2023年度任职期间履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 作为公司的独立董事，本人拥有专业资质及能力，在从事的专业领域积累了 丰富的经验。本人工作履历、专业背景以及兼职情况如下： 孟为，毕业于北京交通大学经济管理学院会计系，博士研究生学历，管理学 博士学位，北京大学光华管理学院博士后。2021年8月至今在对外经济贸易大学 工作，历任讲师、副教授。自2023年8月任公司独立董事，同时担任审计委员会 主任委员。 作为公司的独立董事 ...