常州聚和新材料股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退 （离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定（如 适用）； （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职） 问题的意见》的相关规定（如适用）； （六）中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的 意见》的相关规定（如适用）； 提名人常州聚和新材料股份有限公司董事会，现提名罗英梅为常州聚和新材 料股份有限公司第四届董事会独立董事候选人，并已充分了解被提名人职业、学 历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提 名人已书面同意出任常州聚和新材料股份有限公司第四届董事会独立董事候选 人（参见该独立董事候选人声明）。提名人认为，被提名人具备独立董事任职资 格，与常州聚和新材料股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系，具体 声明并承诺如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规 章及其他规范性文件，具有五年以上经济、管理等履行独立董事职责所必需的工 作经验。 被提名人已经参加培训并 ...

常州聚和新材料股份有限公司第三届董事会提名委员会 董事会提名委员会 2024年 7 月30日 关于独立董事候选人任职资格的审查意见 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规 的有关规定，常州聚和新材料股份有限公司第三届董事会提名委员会对拟提交第 三届董事会第二十六次会议审议的《关于公司董事会换届选举暨提名第四届董事 会独立董事候选人的议案》进行了认真的审阅，对独立董事候选人的履历等相关 资料进行了审核，发表审查意见如下： 王莉女士、纪超一先生、罗英梅女士已取得独立董事资格证书。经审阅公司 第四届董事会独立董事候选人王莉女士、纪超一先生、罗英梅女士的个人履历等 相关资料，上述候选人均未持有公司股份，与公司控股股东、实际控制人、持有 公司 5%以上股份的股东及其他董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系， 不存在《公司法》及《公司章程》规定的不得担任董事的情形，不存在被中国证 监会确定为市场禁入者且尚在禁入期的情形，也不存在被证券交易所公开认定不 适合担任上市公司董事的情形，不属于失信被执行人，符合《公司法》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》等相关法律法 ...

证券代码：688503 证券简称：聚和材料 公告编号：2024-065 常州聚和新材料股份有限公司 关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 超募资金永久补充流动资金额度：拟使用人民币56,700.00万元的超募资金 进行永久补充流动资金，占超募资金总额的比例为29.95%。 公司承诺：每12个月内累计使用超募资金补充流动资金的金额将不超过超募 资金总额的30%；本次使用超募资金永久补充流动资金不会影响公司募集资金投 资计划的正常进行；在补充流动资金后的12个月内，公司将不进行高风险投资以 及为他人提供财务资助。 本事项尚需提交公司股东大会审议。 常州聚和新材料股份有限公司（以下简称"公司"或"聚和材料"）于2024 年7月30日召开了第三届董事会第二十六次会议和第三届监事会第二十一次会 议，分别审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》。同意 公司使用人民币56,700.00万元的超募资金进行永久补充流动资金，补流资金占超 募资金总额的比例为 ...

二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证券交易所自律监 管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退 （离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定（如 适用）； （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职） 问题的意见》的相关规定（如适用）； 常州聚和新材料股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 本人纪超一，已充分了解并同意由提名人常州聚和新材料股份有限公司董事 会提名为常州聚和新材料股份有限公司第四届董事会独立董事候选人。本人公开 声明，本人具备独立董事任职资格，保证不存在任何影响本人担任常州聚和新材 料股份有限公司独立董事独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规 章及其他规范性文件，具有五年以上法律等履行独立董事职责所必需的工 ...

证券代码：688503 证券简称：聚和材料 公告编号：2024-063 常州聚和新材料股份有限公司 关于公司2024年度担保额度预计的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 1 重要内容提示： 常州聚和新材料股份有限公司（以下简称"公司"）拟为全资子公司聚 和（宜宾）新材料有限公司（以下简称"聚和（宜宾）"）、常州聚麒国际贸易 有限公司（以下简称"常州聚麒"）提供预计合计不超过人民币 160,000.00 万元 的担保额度，其中为聚和（宜宾）提供担保不超过人民币 10,000.00 万元，为常 州聚麒提供担保不超过人民币 150,000.00 万元，最终担保金额以最终签署并执行 的担保合同或金融机构批复为准。 被担保人：聚和（宜宾）新材料有限公司、常州聚麒国际贸易有限公司， 被担保人为公司全资子公司。 截至本公告披露日，公司对外已实际发生的担保余额为 0 元。 被担保人未提供反担保，公司无逾期对外担保情形。 本次担保事项已经董事会审议通过，无需提交股东大会审议。 一、2024年度担保额度预计情况 （一）担保情 ...

常州聚和新材料股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 本人罗英梅，已充分了解并同意由提名人常州聚和新材料股份有限公司董事 会提名为常州聚和新材料股份有限公司第四届董事会独立董事候选人。本人公开 声明，本人具备独立董事任职资格，保证不存在任何影响本人担任常州聚和新材 料股份有限公司独立董事独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规 章及其他规范性文件，具有五年以上经济、管理等履行独立董事职责所必需的工 作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司规章的要求： （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证券交易所自律监 管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退 （离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定（如 适用）； （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职） 问题的意见》的相关规定（如适用）； （六）中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的 意见》的相关规定（如适用）； （七）中国人 ...

证券代码：688503 证券简称：聚和材料 公告编号：2024-059 常州聚和新材料股份有限公司 第三届监事会第二十一次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 常州聚和新材料股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第二十一 次会议（以下简称"本次会议"）于2024年7月30日在公司会议室以现场与通讯 相结合的方式召开。本次会议通知于2024年7月26日以邮件方式发出，本次会议 应出席监事5人，实际出席监事5人。本次会议由监事会主席李宏伟先生主持。本 次会议的召集、召开程序均符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）《中华人民共和国证券法》《常州聚和新材料股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的规定，会议决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 经与会监事审议和表决，会议形成决议如下： （一）逐项审议通过《关于监事会换届选举暨提名公司第四届监事会非职 工代表监事候选人的议案》 监事会认为：经审阅及充分了解非职工代表监事候选人的教育背景、工作经 历、任 ...

关于常州聚和新材料股份有限公司 开展金融衍生品交易业务的核查意见 国投证券股份有限公司（以下简称"国投证券"或"保荐机构"）作为常州 聚和新材料股份有限公司（以下简称"聚和材料"或"公司"）首次公开发行股 票并在科创板上市及持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办 法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、行政法规、部门规章及业 务规则，对聚和材料开展金融衍生品交易业务事项进行了核查，具体情况如下： 一、交易情况概述 （一）交易目的 国投证券股份有限公司 公司日常经营产品主要原材料为银粉，为规避生产经营中使用的原材料银价 大幅波动给公司经营带来的不利影响，保证经营业绩相对稳定，减少对经营的影 响，增强财务稳健性，公司拟通过白银期货、期权合约进行对冲操作，通过利用 合理的金融工具锁定成本，降低风险，提高公司竞争力。 （二）交易金额及期限 公司及子公司使用自有资金开展金融衍生品交易资金额度不超过10亿元人 民币。上述额度自公司董事会批准通过之日起十二个月内有效，有效期内可以循 环滚动使用。公司董事会授权公司经营管理层在上述额度范围和期限内，审批公 司金融衍生品交易业务具体操作方案、签署相关协议及 ...

证券代码：688503 证券简称：聚和材料 公告编号：2024-064 常州聚和新材料股份有限公司 关于开展金融衍生品交易业务的公告 1 合理的金融工具锁定成本，降低风险，提高公司竞争力。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 交易目的：常州聚和新材料股份有限公司（以下简称"公司"）及子公 司拟开展白银期货、期权合约的金融衍生品交易业务。上述金融衍生品交易业务 仅限于实需背景之下，从事与公司日常经营产品原材料银粉有关的金融衍生品的 交易，以规避原材料银价大幅波动给公司经营带来的不利影响。 交易金额及期限：公司及子公司使用自有资金开展金融衍生品交易资金 额度不超过10亿元人民币。上述额度自公司董事会批准通过之日起十二个月内有 效，有效期内可以循环滚动使用。 公司于2024年7月30日召开的第三届董事会第二十六次会议、第三届监事 会第二十一次会议，审议通过了《关于开展金融衍生品交易业务的议案》，本次 事项属于公司董事会决策权限，无需提交股东大会审议。 特别风险提示：公司进行的金融衍生品交易业务遵循合法 ...

证券代码：688503 证券简称：聚和材料 公告编号：2024-058 序号 股东名称 持股数量（股） 占总股本比 例（%） 1 刘海东 27,115,728 11.20 2 陈耀民 21,805,701 9.01 3 常州鹏季企业管理合伙企业（有限合伙） 16,428,000 6.79 4 张震宇 9,363,960 3.87 5 常州聚和新材料股份有限公司回购专用证券账户 6,449,224 2.66 一、公司前十大股东持股情况 | 6 | 钟唯佳 | 5,912,304 | 2.44 | | --- | --- | --- | --- | | 7 | OKAMOTO,KUNINORI | 5,476,000 | 2.26 | | 8 | 华泰证券资管－兴业银行－华泰聚和股份家园1 | 4,953,415 | 2.05 | | | 号科创板员工持股集合资产管理计划 | | | | 9 | 史国志 | 4,580,464 | 1.89 | | 10 | 中国银行股份有限公司－华夏行业景气混合型证 | 4,320,533 | 1.79 | | | 券投资基金 | | | | 序号 | 股东名称 | 持股数量 ...