特此公告。 上海索辰信息科技股份有限公司监事会 2024 年 09 月 24 日 上海索辰信息科技股份有限公司 监事会关于公司2023年限制性股票激励计划 预留授予激励对象名单的公示情况说明 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海索辰信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 9 月 12 日 召开第二届董事会第十二次会议和第二届监事会第九次会议，审议通过了《关 于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》。根据《上市公司股权激励管理 办法》的相关规定，公司对 2023 年限制性股票激励计划预留授予激励对象名单 在公司内部进行了公示，相关公示情况如下： 公司于 2024 年 9 月 13 日至 2024 年 9 月 23 日在公司内部通过公告张贴的 方式对本次预留授予激励对象的姓名和职务进行了公示，公示期不少于 10 天。 在公示期间内，公司员工可通过书面或口头方式向公司监事会反馈意见。 截至公示期满，公司监事会未收到任何对本次预留授予激励对象名单的异 议。 证券代码：688507 证券简称：索辰 ...

海通证券股份有限公司 关于上海索辰信息科技股份有限公司 2024 年度持续督导半年度跟踪报告 | 保荐机构名称：海通证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：索辰科技 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：程韬、陈佳一 | 被保荐公司代码：688507.SH | 重大事项提示 2024 年 1-6 月，索辰科技实现营业收入 5,175.07 万元，较上年度同期增长 140.77%，归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润为-7,124.99 万元， 主要系公司增加研发方向投入，且收入存在季节性波动特点所致。2024 年上半 年度，公司生产经营正常，不存在重大风险。 经中国证券监督管理委员会《关于同意上海索辰信息科技股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕461 号）批复，上海索辰信息科 技股份有限公司（以下简称"上市公司"、"公司"）首次公开发行股票 1,033.3400 万股，每股面值人民币 1 元，每股发行价格人民币 245.56 元，募集资金总额为 人民币 253,746.97 万元，扣除发行费用后，实际募集资金净额为人民币 231,574.91 万元。本次发行证券 ...

Group 1: Company Performance - The company reported a revenue of 51.75 million yuan for the first half of 2024, representing a year-on-year increase of 140.77% [3] - Research and development (R&D) investment reached 68.54 million yuan, a year-on-year growth of 76.61%, maintaining high R&D expenditure [3] - As of August 31, 2024, the company repurchased 624,749 shares, accounting for 0.7011% of the total share capital, with a total expenditure of 45.91 million yuan [4] Group 2: Market and Client Relations - The company has established a solid client base over more than ten years, with products widely used in aerospace, shipbuilding, and electronic equipment sectors [2] - The company is focusing on expanding its civilian business, having formed strategic partnerships with leading firms in the industry [5] - The company emphasizes the importance of cash flow management and is actively working to improve accounts receivable management [5] Group 3: R&D and Innovation - The company prioritizes R&D, with a core technical team comprising experts from various fields, ensuring continuous innovation and effective project outcomes [3] - A strategic cooperation agreement was signed with Yitong Drone Company to enhance drone design through CAE technology [4] - The company aims to integrate AI generative digital twin technology to elevate its products and services to world-class standards [5] Group 4: Human Resources and Management - The company plans to maintain a workforce of around 500 employees, although the current headcount has slightly decreased due to operational adjustments [6] - Increased management and R&D expenses are attributed to rising employee compensation and depreciation costs [6] - The management is committed to enhancing value for shareholders while ensuring the company's sustainable growth [5]

证券代码：688507 证券简称：索辰科技 公告编号：2024-052 上海索辰信息科技股份有限公司 第二届董事会第十二次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 上海索辰信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第十二次 会议于 2024 年 9 月 12 日在公司会议室以现场结合通讯方式召开，会议通知已于 2024 年 9 月 11 日以书面方式送达各位董事。会议由公司董事长陈灏先生主持，应 参会董事 7 名，实际参会董事 7 名。董事长陈灏先生于本次董事会会议上就紧急会 议的原因进行了说明。会议的召集、召开和表决情况符合《中华人民共和国公司法》 等有关法律、法规及《上海索辰信息科技股份有限公司章程》的规定，形成的决议 合法、有效。 二、董事会会议审议情况 经与会董事投票表决，本次会议审议并通过了以下议案： （一）审议通过了《关于调整 2023 年限制性股票激励计划授予价格及数量 的议案》 经审议，鉴于公司2023 年年度权益分派方案已实施完毕，根据《上市公司股权 ...

证券代码：688507 证券简称：索辰科技 公告编号：2024-054 上海索辰信息科技股份有限公司 关于调整2023年限制性股票激励计划授予价格 重要内容提示： 限制性股票授予价格由 66.05 元/股调整为 45.08 元/股。 限制性股票数量由 22.0000 万股调整为 32.0474 万股。其中，首次授予 数量由 19.0080 万股调整为 27.6890 万股；预留股份数量由 2.9920 万股调整为 4.3584 万股。 上海索辰信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 9 月 12 日 召开了第二届董事会第十二次会议、第二届监事会第九次会议，审议通过了 《关于调整 2023 年限制性股票激励计划授予价格及数量的议案》，同意公司根 据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《公司 2023 年限制性股票激励计划》（以下简称"本激励计划"或"《激励计划》"）的 相关规定，以及公司 2023 年第一次临时股东大会的授权，将 2023 年限制性股 票授予价格由 66.05 元/股调整为 45.08 元/股。限制性股票数量由 22.0000 万 股调整为 32.0474 ...

证券代码：688507 证券简称：索辰科技 公告编号：2024-053 上海索辰信息科技股份有限公司 第二届监事会第九次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 经审议，根据《上市公司股权激励管理办法》《上海索辰信息科技股份有 限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定和公司 2023 年第一 次临时股东大会的授权，同意作废部分已授予但尚未归属的第二类限制性股票 共 10.4606 万股。 表决结果：同意：3 票；反对：0 票；弃权：0 票。 具体内容详见公司同日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的 《关于作废 2023 年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的公 告》。 上海索辰信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第九次 会议于 2024 年 9 月 12 日在公司会议室以现场结合通讯方式召开。会议通知已于 2024 年 9 月 11 日以书面方式送达。会议由公司监事会主席贾钧元先生主持，应出 席监事 3 人，实际出 ...

证券代码：688507 证券简称：索辰科技 公告编号：2024-056 上海索辰信息科技股份有限公司 关于向激励对象授予预留部分限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 限制性股票授予日：2024 年 9 月 12 日 限制性股票授予数量：4.3584 万股，占目前公司股本总额 8,910.8784 万 股的 0.05% 股权激励方式：第二类限制性股票 上海索辰信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）《2023 年限制性股 票激励计划》（以下简称"《激励计划》"或"本激励计划"）规定的公司 2023 年限制性股票授予条件已经成就，根据公司 2023 年第一次临时股东大会的 授权，公司于 2024 年 9 月 12 日召开第二届董事会第十二次会议和第二届监事 会第九次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议 案》，确定 2024 年 9 月 12 日为授予日，以 45.08 元/股的授予价格向 7 名激励 对象授予 4.3584 万股第二类限制性股票。现将有关事项说明 ...

证券代码：688507 证券简称：索辰科技 公告编号：2024-055 上海索辰信息科技股份有限公司 关于作废2023年限制性股票激励计划部分 已授予尚未归属的限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海索辰信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年第一次临时 股东大会已批准实施公司 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计 划"）。根据股东大会的批准和授权，公司于 2024 年 9 月 12 日召开了第二届 董事会第十二次会议及第二届监事会第九次会议，审议通过了《关于作废 2023 年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》，同意作废 部分已授出但尚未归属的 2023 年限制性股票。现将有关事项公告如下： 一、本激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 1、2023 年 8 月 24 日，公司召开第二届董事会第二次会议，会议审议通过 了《关于<上海索辰信息科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草 案）>及其摘要的议案》、《关于<上海索辰信息科技股份有 ...

上海索辰信息科技股份有限公司 监事会关于公司 2023 年限制性股票激励计划预留授予激励对象名单 的核查意见（预留授予日） 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证 券法》《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《股权激励管理办法》）《上海 证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）《科创板上市公司信 息披露业务指南第 4 号——股权激励信息披露》等相关法律、法规及规范性文 件和《上海索辰信息科技股份有限公司章程》的有关规定，经上海索辰信息科 技股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年第一次临时股东大会批准，公司 实施 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）。 1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； 2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； 3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处 罚或者采取市场禁入措施； 4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的； 5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； 6、中国证监会认定的其他情形。 二、本激励计划预留授予激励对象符合公 ...

北京市中伦律师事务所 关于上海索辰信息科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划调整授予价格及数量、 作废部分已授予尚未归属的限制性股票、 授予预留部分限制性股票事项的 法律意见书 二〇二四年九月 北京市中伦律师事务所 关于上海索辰信息科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划调整授予价格及数量、 作废部分已授予尚未归属的限制性股票、 授予预留部分限制性股票事项的 法律意见书 致：上海索辰信息科技股份有限公司 北京市中伦律师事务所（以下简称"本所"）接受上海索辰信息科技股份有 限公司（以下简称"公司"）的委托，就公司 2023 年限制性股票激励计划（以下 简称"激励计划"或"本次激励计划"）相关事宜担任专项法律顾问，于 2023 年 8 月 24 日出具《北京市中伦律师事务所关于上海索辰信息科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划的法律意见书》，于 2023 年 9 月 13 日就本次激励计 划出具《北京市中伦律师事务所关于上海索辰信息科技股份有限公司 2023 年限 制性股票激励计划首次授予相关事项的法律意见书》。 为出具本法律意见书，本所律师根据有关法律、行政法规、规范性文件的规 定和 ...