深圳佰维存储科技股份有限公司 董事会议事规则 深圳佰维存储科技股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为进一步规范和完善深圳佰维存储科技股份有限公司（以下简称 "公司"或"本公司"）的法人治理结构，确保董事会的工作效率和科学决策， 保证董事会依法行使职权，维护公司和全体股东的合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 《证券法》）、《深圳佰维存储科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 及其他有关法律、法规及规范性文件的规定，制定本议事规则。 第二条 董事会应认真履行有关法律、法规和《公司章程》规定的职责，确 保公司遵守法律、法规和《公司章程》的规定，公平对待所有股东，并关注其 他利益相关者的利益。 第二章 董事 第三条 公司董事为自然人，包括独立董事和非独立董事。董事无需持有公 司股份。 公司董事为自然人，有下列情形之一的，不能担任公司的董事： 1 深圳佰维存储科技股份有限公司 董事会议事规则 年； （五）个人所负数额较大的债务到期未清偿被人民法院列为失信被执行 人； （六）被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限尚未届满； （一）无民 ...

深圳佰维存储科技股份有限公司 投资者关系管理制度 深圳佰维存储科技股份有限公司 投资者关系管理制度 第一条 为规范深圳佰维存储科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 投资者关系管理工作，加强公司与投资者及潜在投资者（以下称"投资者"） 之间的信息沟通，促进公司完善治理，提高公司质量，切实建立公司与投资者 的良好沟通平台，切实保护投资者的合法权益，形成公司与投资者之间长期、 稳定、和谐的良性互动关系，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《上市公司投资者关系管理工作指引》《深圳佰维存储科技股份有 限公司章程》（以下简称《公司章程》）及其他有关法律、法规的规定，结合 公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利形式、信息披露、互 动交流和诉求处理等工作，加强与投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了 解和认同，以提升公司治理水平和整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、 保护投资者目的的相关活动。 第三条 公司开展投资者关系管理工作应体现公平、公正、公开原则，客 观、真实、准确、完整地介绍和反映公司的实际状况，避免在投资者关系活动 中做出发布或者泄露未公开重大信息、过度宣 ...

深圳佰维存储科技股份有限 董事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 深圳佰维存储科技股份有限公司 董事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步明确深圳佰维存储科技股份有限公司（以下简称"公司"） 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的办理程序，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理 规则》《上市公司收购管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》《上海证券交易所融资融券交 易实施细则》等规定及《深圳佰维存储科技股份有限公司章程》，制定本制度。 第二条 公司董事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应知 悉并遵守《公司法》《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场、短线交 易等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。 第三条 公司董事和高级管理人员要具备职业操守和遵守相关法律、法规、 规范性文件及本制度，对未经公开披露的本公司经营、财务等信息严格承担保密 义务，不得利用公司内幕信息 ...

深圳佰维存储科技股份有限公司 2024年度独立董事述职报告（王源） 本人作为深圳佰维存储科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事 会独立董事，按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司独立董事管理办法》等法律法规及《公司章程》等规定，本着对全体股东负责 的态度，忠实、勤勉地履行职责，积极发挥独立董事的作用，维护公司和全体股 东尤其是中小股东的合法权益。现将 2024 年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一） 个人工作履历、专业背景以及兼职情况 本人王源，中国国籍，无境外永久居留权，北京大学理学博士。现任北京大 学集成电路学院党委书记、教授。2006 年 8 月至 2021 年 12 月曾任北京大学信 息科学技术学院讲师、副教授、教授、党委副书记；2019 年 1 月至今，担任微 电子器件与电路教育重点实验室主任。自 2024 年 10 月 9 日起担任公司独立董事。 （二） 独立性说明 2024 年度，本人作为公司的独立董事，符合《上市公司独立董事管理办法》 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等规定的独 立性要求。 二、独立董事年度履职情 ...

深圳佰维存储科技股份有限公司 2024 年度董事会审计委员会履职情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规范性文件的规定，以及《公司 章程》、公司《董事会审计委员会议事规则》的有关规定，现将深圳佰维存储科 技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会（以下简称"审计委员 会"）2024 年度履职情况报告如下： 三、董事会审计委员会 2024 年度履职情况 1、监督及评估外部审计机构工作 公司董事会审计委员会对公司聘请的天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以 下简称"天健"）的工作情况进行了认真的分析和评估，其具有从事证券相关业 务的资格，并遵循独立、客观、公正的职业准则，能较好地完成公司委托的审计 工作。天健参与审计的人员均具备实施审计工作所必需的专业知识和相关的职业 证书，在审计过程中，认真负责并保持了应有的关注和职业谨慎性，能够胜任公 司的审计工作。审计委员会认为，天健受聘为公司提供审计服务工作中，能够恪 尽职守，遵循独立、客观、公正的执业准则，较 ...

证券代码：688525 证券简称：佰维存储 公告编号：2025-012 深圳佰维存储科技股份有限公司 关于变更注册资本并修订《公司章程》及部分治理制 度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 深圳佰维存储科技股份有限公司（简称"公司"）于 2025 年 4 月 28 日召开 第三届董事会第二十七次会议，审议通过了《关于变更注册资本并修订<公司章 程>及部分治理制度的议案》，该议案尚需 2024 年年度股东大会审议，现将相关 情况公告如下： 为贯彻落实新《公司法》《关于新<公司法>配套制度规则实施相关过渡期安 排》等相关规定，公司不再设置监事会，并由董事会审计委员会行使《公司法》 规定的监事会的职权，《监事会议事规则》相应作废。在公司股东大会审核通过 本议案前，公司监事尚需履行原监事职权。 三、修订《公司章程》及部分治理制度 （一）修订《公司章程》 综合上述变更情况，根据《公司法》《证券法》《上市公司章程指引》等法 律法规、规范性文件的规定，公司拟对《公司章程》中的有关条款进行修订。本 次修订的主要条款详见本 ...

证券代码：688525 证券简称：佰维存储 公告编号：2025-020 深圳佰维存储科技股份有限公司 关于公司首次公开发行股票募投项目结项并将节余募 集资金永久补充流动资金的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 深圳佰维存储科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 4 月 29 日分别召开第三届董事会第二十八次会议、第三届监事会第二十三次会议审议 通过了《关于募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议 案》，同意公司将首次公开发行股票募集资金投资项目（以下简称"募投项 目"）"先进存储器研发中心项目"予以结项，并将节余募集资金永久补充流 动资金。公司监事会发表了明确同意的意见，保荐人华泰联合证券有限责任公 司亦对上述事项出具了明确同意的核查意见，该事项无需提交公司股东大会审 议。现将相关情况公告如下： 一、首次公开发行股票募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意深圳佰维存储科技股份有限公司 首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2860 号），公司首次公开 ...

关于深圳佰维存储科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1、专项审计报告 2、附表 委托单位：深圳佰维存储科技股份有限公司 审计单位：天健会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：0755-8290 3666 | 25 | | --- | 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 审计说明 ………………………………………………………第 1—2 页 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 …………………………第3页 | 三、附件 … | | --- | | (一)本所执业证书复印件 … | | (二)本所营业执照复印件… | | (三)本所注册会计师执业证书复印件 …………………………………… 第 6—7 页 | 品 B ： 本报告仅供佰维存储公司年度报告披露时使用,不得用作任何其他目的。我 们同意将本报告作为佰维存储公司年度报告的必备文件,随同其他文件一起报送 并对外披露。 为了更好地理解佰维存储公司 2024年度非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况,汇总表应当与已审的财务报表一并阅读。 二、管理层的责任 佰维存储公司管理层的责任是提供真实、 ...

华泰联合证券有限责任公司 关于深圳佰维存储科技股份有限公司募投项目结项并将节 余募集资金永久补充流动资金的专项核查报告 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐人"）作为深 圳佰维存储科技股份有限公司（以下简称"佰维存储"或"公司"）2023 年度向特定 对象发行 A 股股票项目的保荐人，于 2024 年 6 月 19 日与公司签订保荐协议， 自签署保荐协议之日起，承接原保荐人中信证券股份有限公司（以下简称"中信 证券"）尚未完成的持续督导工作。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》等有关规定，对佰维存储将募投项目结项并将节余募集资 金永久补充流动资金的事项进行了认真、审慎的核查，具体核查情况如下： 一、首次公开发行股票募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意深圳佰维存储科技股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2860号），公司首次公开发行 人民币普通股（A股）股票4,303. ...

华泰联合证券有限责任公司 关于深圳佰维存储科技股份有限公司调整部分募集资金投 资项目拟使用募集资金金额的专项核查报告 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐人"）作为深 圳佰维存储科技股份有限公司（以下简称"佰维存储"或"公司"）2023 年度向特定 对象发行 A 股股票项目的保荐人，于 2024 年 6 月 19 日与公司签订保荐协议， 自签署保荐协议之日起，承接原保荐人中信证券股份有限公司（以下简称"中信 证券"）尚未完成的持续督导工作。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》等有关规定，对佰维存储调整部分募集资金投资项目拟使 用募集资金金额的事项进行了认真、审慎的核查，具体核查情况如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会于 2025 年 3 月 10 日出具的《关于同意深圳佰 维存储科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2025〕 447 号），同意公司 2023 年度向特定对 ...