深圳佰维存储科技股份有限公司 对外担保管理制度 深圳佰维存储科技股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为加强深圳佰维存储科技股份有限公司（以下简称"公司"）风险管 理，规范公司的对外担保行为，促进公司资金良性循环，确保公司资产安全，依 据《中华人民共和国民法典》（以下简称《民法典》）、《中华人民共和国公司 法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）、《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、《上市公司 监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等法律、法规、 规范性文件以及《深圳佰维存储科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称的"对外担保"是指公司为他人提供的担保，包括公司对 控股子公司的担保。所称"公司及其控股子公司的对外担保总额"，是指包括公司 对控股子公司担保在内的公司对外担保总额与公司控股子公司对外担保总额之 和。 第三条 公司控股子公司的对外担保，视同公司行为，其对外担保 ...

深圳佰维存储科技股份有限公司 2024年度独立董事述职报告（陈新） 本人陈新自 2023 年 12 月 27 日起担任深圳佰维存储科技股份有限公司（以 下简称"公司"）的第三届董事会的独立董事，因个人工作安排，本人自 2024 年 10 月 9 日起不再担任独立董事职务。按照《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规及《公司章程》等 规定，本着对全体股东负责的态度，忠实、勤勉地履行职责，积极发挥独立董事 的作用，维护公司和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2024 年度本人 任职期间的履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一） 个人工作履历、专业背景以及兼职情况 本人陈新，中国国籍，无境外永久居留权，华中理工大学博士（机械制造专 业），现任广东工业大学国家重点实验室主任、教授、博导，2024 年 11 月起担 任粤港澳大湾区国家技术创新中心主任。2010 年 9 月至 2020 年 8 月，曾任广东 工业大学校长、党委书记。 2023 年 12 月 27 日至 2024 年 10 月 9 日，任公司独立董事。 （二） 独立性说明 2024 年度，本人 ...

深圳佰维存储科技股份有限公司 深圳佰维存储科技股份有限公司 独立董事工作制度 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善深圳佰维存储科技股份有限公司（以下简称"公司"） 法人治理结构，改善董事会成员结构，强化对内部董事及经理层的约束和监督机 制，保障全体股东特别是中小股东及利益相关者的权益，促进公司的规范运作， 依据根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司独立董事管理办法》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）、《上海证券交 易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律、法规、规 范性文件以及《深圳佰维存储科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影 响其进行独立客观判断关系的董事。独立董事应当独立履行职责，不受公司及其 主要股东、实际控制人等单位或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东 ...

深圳佰维存储科技股份有限公司 章程 二〇二五年【】月 | 第一章 | 总则 2 | | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 3 | | 第三章 | 股份 3 | | | 第一节 | 股份发行 | 3 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 5 | | 第三节 | 股份转让 | 6 | | 第四章 | 股东和股东会 | 7 | | 第一节 | 股东的一般规定 | 7 | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 | 9 | | 第三节 | 股东会的一般规定 | 11 | | 第四节 | 股东会的召集 | 13 | | 第五节 | 股东会的提案与通知 | 14 | | 第六节 | 股东会的召开 | 15 | | 第七节 | 股东会的表决和决议 | 18 | | 第五章 | 董事和董事会 | 23 | | 第一节 | 董事的一般规定 | 23 | | 第二节 | 董事会 | 26 | | 第三节 | 独立董事 | 30 | | 第四节 | 董事会专门委员会 | 33 | | 第六章 | 高级管理人员 | 34 | | 第七章 | 财务会计制度、利润分配和审计 | 36 | | 第 ...

第一条 为进一步规范深圳佰维存储科技股份有限公司（以下简称"公司"） 选聘（含续聘、改聘，下同）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高审 计工作和财务信息的质量，根据《中华人民共和国公司法》《国有企业、上市公 司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证 券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规、规范 性文件和《深圳佰维存储科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的相 关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 公司聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报 告的行为，应当遵照本制度履行选聘程序。聘任会计师事务所从事除财务会计报 告审计之外的其他法定审计业务，视重要性程度可比照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会（以下简称"审计 委员会"）审议同意后，提交董事会和股东会审议。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东会审议前，向 公司指定会计师事务所，不得干预审计委员会、董事会及股东会独立履行审核职 责。 深圳佰维存储科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 深圳佰维存储科技股份有限公司 ...

深圳佰维存储科技股份有限公司 关联交易管理办法 深圳佰维存储科技股份有限公司 第四条 本办法所指关联人，指具有下列情形之一的自然人、法人或其他组 织： 关联交易管理办法 第一章 总则 第一条 为规范深圳佰维存储科技股份有限公司（以下简称"公司"）的关 联交易，保证关联交易的公允性，保护投资者利益，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称《公司法》）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称 《股票上市规则》）、《深圳佰维存储科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》）等相关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司的实际情况，制定本办 法。 第二条 公司进行关联交易应遵循以下基本原则： （一）诚实信用、平等自愿、等价有偿的原则； （二）公正、公平、公开的原则。关联交易的价格或收费原则上应不偏离市 场独立第三方标准，对于难以比较市场价格或定价受到限制的关联交易，应通过 合同明确相关成本和利润的标准； （三）与关联人有任何利害关系的董事、股东及当事人在董事会、股东会对 该事项进行表决时，应采取回避原则； （四）董事会应当根据客观标准判断该关联交易是否对公司有利，必要时应 当聘请专业评估师、独立财务顾问发表意 ...

深圳佰维存储科技股份有限公司 2024年度独立董事述职报告（谭立峰） 本人作为深圳佰维存储科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事 会独立董事，按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司独立董事管理办法》等法律法规及《公司章程》等规定，本着对全体股东负责 的态度，忠实、勤勉地履行职责，积极发挥独立董事的作用，维护公司和全体股 东尤其是中小股东的合法权益。现将 2024 年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一） 个人工作履历、专业背景以及兼职情况 本人谭立峰，中国国籍，无境外永久居留权，华南理工大学会计专业硕士研 究生学历，注册会计师职称。2004 年 7 月至 2006 年 11 月，任广州海关科员； 2006 年 12 月至 2007 年 11 月，任广东至正会计师事务所有限公司审计员；2007 年 12 月至 2012 年 5 月，任广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）项目经 理；2012 年 6 月至 2018 年 7 月，任广州暨南投资有限公司首席会计师；2016 年 4 月至 2018 年 1 月，任广东博信投资控股股份有限公司独立董事；2018 年 1 ...

深圳佰维存储科技股份有限公司 股东会议事规则 深圳佰维存储科技股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为明确股东会的职责权限，规范其组织、行为，保证股东会依法行 使职权，提高股东会议事效率，保证股东会会议程序和决议的有效、合法，维护 全体股东的合法权益，深圳佰维存储科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股东会规则》《深圳佰维 存储科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及其他有关法律、法规 和规范性文件的规定，制定本议事规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本议事规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本议事规则的 相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第二章 股东会的一般规定 第四条 股东会应当在《公司法》等法律法规和《公司章程》规定的范围内 行使职权。 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股 ...

深圳佰维存储科技股份有限公司 内幕信息知情人管理制度 深圳佰维存储科技股份有限公司 第三条 董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜， 董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面 确认意见。董事会办公室为公司内幕信息的监督、管理、登记、披露及备案的 日常工作部门。董事会秘书和董事会办公室统一负责公司信息披露工作。 第四条 公司董事会办公室是公司唯一的信息披露部门。未经董事会批准 同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送涉及公司内幕信息及 拟披露信息的内容。对外报道、传送的文件、软（磁）盘、录音（像）带、光 盘等涉及内幕信息及拟披露信息的内容或资料，须经董事会审核同意，方可对 外报道、传送。 第五条 公司下属各部门负责人、分公司、控股、参股公司的负责人、各 项目组负责人、各关联单位的相关负责人，为各部门、各项目组、各单位内幕 信息及其知情人管理的第一责任人；中介服务机构在与公司合作中可能产生的 内幕信息及其知情人管理事宜，由对口业务部门负责。 第二章 内幕信息及其知情人的范围 内幕信息知情人管理制度 深圳佰维存储科技股份有限公司 内幕信息知情人管理制度 第一章 ...

深圳佰维存储科技股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范深圳佰维存储科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外 投资行为，防范投资风险，提高对外投资效益，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）等法律、 法规、规范性文件以及《深圳佰维存储科技股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称的"对外投资"是指公司及其控股子公司为获取未来收 益而将一定数量的货币资金、股权以及经评估后的实物或无形资产作价出资，对 外进行各种形式的投资，包括但不限于股权投资、证券投资、委托理财（购买银 行理财产品的除外），或进行以股票、利率、汇率和商品为基础的期货、期权、 权证等衍生产品投资活动。 第三条 公司对外投资行为必须符合国家有关法规及产业政策，符合公司发 展战略，有利于增强公司竞争能力，有利于合理配置公司资源，创造良好经济效 益，促进公司可持续发展。 第二章 对外投资决策权限 深圳佰维存储科技股份有限公司 对外投资管理制 ...