天合光能股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善天合光能股份有限公司（以下简称"公司"）的法人 治理结构，改善董事会结构，强化对内部董事及经理层的约束和监督机制，保护 中小股东及债权人的利益，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司独立董事管理办 法》《上市公司治理准则》及《天合光能股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》）等有关规定，并结合公司实际，特制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公 司主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进 行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第二章 独立董事的任职资格 第三条 独立董事应当符合下列条件： （一）《公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》的相关规定； （四 ...

天合光能股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 本人蒋红珍，已充分了解并同意由提名人天合光能股份有限公司董事会提名 为天合光能股份有限公司第三届董事会独立董事候选人。本人公开声明，本人具 备独立董事任职资格，保证不存在任何影响本人担任天合光能股份有限公司独立 董事独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规 章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济会计、财务、管理等履行独立董 事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证券交易所自律监 管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退 （离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定 （如适用）； （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职） 问题的意见》的相关规定（如 ...

天合光能股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总则 第一条 为完善天合光能股份有限公司（以下简称"公司"）公司治理结 构，保障股东依法行使股东权利，确保股东大会高效、平稳、有序、规范运作， 公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》"、《上市公司章程指引》 《上市公司股东大会规则》、《天合光能股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》）等规定，结合公司实际情况，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《上市公司股东大会规则》 及《公司章程》的相关规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。公司董 事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司监事会应当切实履行职 责，必要时召集主持临时股东大会。公司全体董事、监事应当勤勉尽责，确保股 东大会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东大会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职 权。 第四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年 召开一次，应当于上一会计年度结束后的 6 个月以内举行。临时股东大会不定期 召开，出现以下情形时，临时股东大会应当在 2 个月以内召开。 （五）监事会提议召开时； （六）法律、行政法 ...

天合光能股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人天合光能股份有限公司董事会，现提名黄宏彬为天合光能股份有限公 司第三届董事会独立董事候选人，并已充分了解被提名人职业、学历、职称、详 细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已书面同 意出任天合光能股份有限公司第三届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候 选人声明）。提名人认为，被提名人具备独立董事任职资格，与天合光能股份有 限公司之间不存在任何影响其独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规 章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、会计、财务、管理等履行独立 董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定； （九）《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》 《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》《保险机构独立董事 管理办法》等的相关规定（如适用）； （十）其他法律法规、部门规章、规 ...

一、监事会会议召开情况 天合光能股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第三十八次会 议于 2023 年 12 月 27 日以现场结合通讯方式召开，本次会议由公司监事会主席 姜艳红女士召集，会议应参加表决监事 3 人，实际参加表决监事 3 人，本次会 议的召集、召开符合《公司法》等法律法规和《公司章程》的有关规定。 二、监事会会议审议情况 经与会监事投票表决，审议通过了如下决议： | 证券代码：688599 | 证券简称：天合光能 公告编号：2023-148 | | --- | --- | | 转债代码：118031 | 转债简称：天 23 转债 | 天合光能股份有限公司 第二届监事会第三十八次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责 任。 （一）审议通过《关于监事会换届选举暨提名第三届监事会非职工代表监 事候选人的议案》 具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的 《天合光能股份有限公司关于公司董事会、监事会换届选举的公告》（公告编 号：2023-155）。 表决结果 ...

| 证券代码：688599 | 证券简称：天合光能 | 公告编号：2023-147 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118031 | 转债简称：天 23 转债 | | 天合光能股份有限公司关于持股 5%以上股东减持 股份结果公告 本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律 责任。 重要内容提示： 本次股份减持计划实施前，兴银成长资本管理有限公司（以下简称"兴银资 本"）直接持有天合光能股份有限公司（以下简称"天合光能"或"公司"） 233,247,120 股，占公司总股本的 10.73%。上海兴璟投资管理有限公司（以下简 称"兴璟投资"）直接持有公司 9,211,340 股，占公司总股本的 0.42%。上述股 份为公司首次公开发行前持有的股份，且于 2021 年 6 月 10 日起上市流通。 减持计划的实施结果情况 公司于 2023 年 5 月 27 日披露了《天合光能股份有限公司关于持股 5%以上 股东减持股份计划公告》（公告编号：2023-059），公司股东兴银资本、兴璟投资 因自身发 ...

| 证券代码：688599 | 证券简称：天合光能 公告编号：2023-146 | | --- | --- | | 转债代码：118031 | 转债简称：天23转债 | 岳阳先生为公司首发上市项目的主要成员之一，并在上市以后持续关注公司 的经营情况，熟悉公司的法律、业务、财务等情况，具有丰富的投行工作经验， 具备持续督导履职能力。本次变更后，公司首发上市项目、2021 年可转债项目、 2023 年可转债项目的持续督导保荐代表人为王哲先生和岳阳先生，其中首发上 市项目和 2021 年可转债项目的持续督导期至 2023 年 12 月 31 日，2023 年可转 债项目的持续督导期至 2025 年 12 月 31 日。 公司及公司董事会对顾培培先生在公司持续督导期间所做出的贡献表示衷 心感谢！ 特此公告。 天合光能股份有限公司董事会 2023 年 12 月 9 日 天合光能股份有限公司 关于变更持续督导保荐代表人的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 天合光能股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 ...

证券代码：688599 证券简称：天合光能 天合光能股份有限公司 投资者关系活动记录表 编号：2023-006 □特定对象调研 □分析师会议 □媒体采访 R业绩说明会 投资者关系活动 □新闻发布会 □路演活动 类别 □现场参观 □其他 通过上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com）参与“天合 参与单位 光能2023年第三季度业绩说明会”的广大投资者 董事长、总经理：高纪凡 公司出席人员姓 财务负责人：吴森 董事会秘书：吴群 名及职务 独立董事：江百灵 时间 2023年12月7日11：00-12：00 地点 上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com） ...

| 证券代码：688599 | 证券简称：天合光能 公告编号：2023-144 | | --- | --- | | 转债代码：118031 | 转债简称：天23转债 | 重要内容提示： 截至 2023 年 11 月 30 日，天合光能股份有限公司（以下简称"公司"） 通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式回购公司股份 10,788,137 股， 占公司最新总股本2,173,561,642股的比例为0.50%，回购成交的最高价为38.12 元/股，最低价为 27.33 元/股，支付的资金总额为人民币 378,143,996.15 元（不 含印花税、交易佣金等交易费用)。 一、回购股份的基本情况 天合光能股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《天合光能股份有限公司关于 2022 年年 度权益分派实施后调整回购股份价格上限的公告》（公告编号：2023-075）。 二、回购股份的进展情况 截至 2023 年 ...

| 证券代码：688599 | 证券简称：天合光能 | 公告编号： | 2023-145 | | --- | --- | --- | --- | | 转债代码：118031 | 转债简称：天 23 转债 | | | 天合光能股份有限公司 关于公司新增借款及提供担保的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 担保发生时间：2023 年 11 月 1 日至 2023 年 11 月 30 日 被担保人名称：天合光能股份有限公司（以下简称"公司"）及其合并 报表范围内下属子公司 本期担保发生额：人民币 32.31 亿元（包含公司合并报表范围内下属子 公司对公司的担保） 一、担保情况概述 本次担保是否有反担保：是 （一）本期新增担保情况 被担保人中无公司关联方。 为满足公司生产经营和流动资金周转需要，在确保运作规范和风险可控的前 对外担保逾期的累计数量：公司无逾期对外担保情况 截 至 2022 年 末 ， 公 司 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 资 产 为 26,338,970,001.8 ...