苏州和林微纳科技股份有限公司 第一章 总 则 第一条 为进一步完善苏州和林微纳科技股份有限公司（以下简称"公司" 或"本公司"）的法人治理机构，改善董事会结构，强化对内部董事及经理层的 约束和监督机制，保护中小股东及债权人的利益，促进公司的规范运作，根据《中 华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、 《上市公司独立董事管理办法》 （以下简称"《独董办法》"）、 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1 号——规范运作》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港 上市规则》"）等法律、法规、规范性文件及《苏州和林微纳科技股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，并结合公司实际，特制定本制 度。 第二条 独立董事（亦称独立非执行董事）是指不在公司担任除董事外的 其他职务，并与其所受聘的公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接 利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 本制度中"独立董事"的含义与《香港上市规则》中"独立非执行董事"的 含义一致，独立董事及其直系家属必须拥有符合《香港上市规则》第3.13条要求 的独立性。 第三条 独立董事对公司及 ...

Core Points - The company has established rules to regulate the board of directors' meeting procedures and decision-making processes to enhance governance and decision-making quality [1][15] - The board is required to hold at least four regular meetings annually [3][4] - Proposals for regular meetings must be formed after consulting all directors and submitted to the chairman for drafting [3][4] Group 1: Meeting Types and Procedures - The board can convene temporary meetings under specific circumstances, such as shareholder requests or audit committee proposals [2][5] - Written proposals for temporary meetings must include details such as the proposer’s name, reasons for the proposal, and specific agenda items [2][5] - The chairman is responsible for convening and presiding over board meetings, with provisions for alternate arrangements if the chairman is unavailable [2][7] Group 2: Meeting Notifications and Attendance - Notifications for regular and temporary meetings must be sent out 14 days and 3 days in advance, respectively, with confirmation required for non-direct delivery methods [4][5] - A quorum for board meetings requires the presence of more than half of the directors, and decisions must be approved by a majority of those present [11][12] - Directors are expected to attend meetings in person, but may delegate their voting rights under specific conditions [12][13] Group 3: Decision-Making and Voting - The board has defined decision-making authority for transactions involving significant asset values or financial thresholds, such as 10% of total assets or market value [15][8] - Voting procedures require clear expression of opinions, and proposals not included in the meeting notice cannot be voted on without unanimous consent [10][19] - The results of votes must be recorded and announced promptly, with specific requirements for documenting dissenting opinions [19][29] Group 4: Documentation and Disclosure - Meeting records must be comprehensive and accurately reflect discussions and decisions made during the meetings [27][28] - The company is obligated to disclose board resolutions and significant decisions to the stock exchange in a timely manner [32][33] - The rules are subject to modification in accordance with changes in relevant laws and regulations, ensuring compliance with the latest legal standards [16][15]

Core Points - The document outlines the rules and regulations governing the shareholders' meetings of Suzhou Helin Micro-Nano Technology Co., Ltd, ensuring compliance with relevant laws and regulations [1][21] - The company emphasizes the importance of timely and lawful convening of shareholders' meetings, detailing the roles and responsibilities of the board of directors and independent directors in this process [2][3] Group 1: Shareholders' Meeting Organization - The company must hold an annual shareholders' meeting within six months after the end of the previous fiscal year, while temporary meetings can be convened as needed [1][2] - Independent directors can propose the convening of temporary shareholders' meetings, and the board must respond within ten days [2][3] - Shareholders holding more than 10% of the company's shares can request the board to convene a temporary meeting, with similar response requirements [3][4] Group 2: Legal Compliance and Procedures - Legal opinions must be obtained regarding the legality of the meeting's procedures, participant qualifications, and voting results [2][3] - The company must ensure that all proposals for the shareholders' meeting are within the scope of the meeting's authority and comply with legal requirements [5][6] - Notifications for annual and temporary meetings must be sent out in advance, with specific timelines for each type of meeting [6][7] Group 3: Voting and Decision-Making - Shareholders can vote in person or by proxy, and the company must provide clear instructions for voting procedures [8][9] - The voting results must be announced immediately after the meeting, and the resolutions must be disclosed in a timely manner [12][42] - Ordinary resolutions require a simple majority, while special resolutions require a two-thirds majority of the votes cast [17][18] Group 4: Record Keeping and Transparency - The company is required to maintain detailed records of the meetings, including attendance, proposals discussed, and voting outcomes [18][19] - Any changes to previous resolutions must be highlighted in the announcements following the meetings [17][19] - The company must ensure that the rights of minority shareholders are protected and that they can exercise their voting rights without obstruction [20][21]

Core Points - The company has established a system to ensure national economic security and protect public interests during the process of issuing securities and listing abroad [1][2] - The system applies to the entire process of overseas securities issuance and listing, including application, review, and listing stages [2][3] - The company and its securities service institutions must strictly adhere to relevant laws and regulations, enhancing awareness of confidentiality and archive management [3][4] Summary by Sections - **Scope of Application** - The system applies to the company, its subsidiaries, and the securities service institutions hired for overseas issuance and listing [2][3] - **Confidentiality and Archive Management** - The company must implement necessary measures to protect state secrets and public interests, ensuring that no confidential information is leaked [3][4] - Any documents or materials involving state secrets must be approved by the relevant authorities before disclosure [4][5] - **Procedures for Disclosure** - The company must follow strict procedures when providing documents that may affect national security or public interests [5][6] - A confidentiality agreement must be signed with securities service institutions regarding the handling of sensitive information [6][7] - **Compliance and Monitoring** - The company is responsible for self-checking compliance with confidentiality and archive management regulations and may require checks on securities service institutions [7][8] - Violations of confidentiality laws will result in legal consequences, and the company must also comply with laws in the listing jurisdiction [8][9] - **Implementation and Effectiveness** - The system will take effect upon approval by the company's board of directors and will be modified as necessary [9]

国泰海通证券股份有限公司 关于苏州和林微纳科技股份有限公司 2021 年度向特定对象发行股票部分募投项目延期 并重新论证可行性的核查意见 国泰海通证券股份有限公司（以下简称"国泰海通"、"保荐人"）作为苏州和 林微纳科技股份有限公司（以下简称"公司"、"和林微纳"）首次公开发行股票并 在科创板上市和 2021 年度向特定对象发行股票的持续督导机构，根据《证券发 行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司募 集资金监管规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》等法律、法规、规章、规范性文件以及《苏州和林微纳科技股份有限公 司章程》等有关规定，对和林微纳 2021 年度向特定对象发行股票部分募投项目 延期并重新论证可行性事项进行了核查，核查情况及核查意见如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意苏州和林微纳科技股份有限公司向 特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2022]1105 号）文件核准，本公司向 特定投资者发行人民币普通股股票 9,874,453 股，发行价为每股 70.89 元，募集 资金总额人民币 699,999, ...

苏州和林微纳科技股份有限公司 独立董事工作制度（草案） 第一章 总 则 第一条 为进一步完善苏州和林微纳科技股份有限公司（以下简称"公司" 或"本公司"）的法人治理机构，改善董事会结构，强化对内部董事及经理层的 约束和监督机制，保护中小股东及债权人的利益，促进公司的规范运作，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司独立董事管理办法》 （以下简称"《独董办法》"）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1 号——规范运作》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港 上市规则》"）等法律、法规、规范性文件及《苏州和林微纳科技股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，并结合公司实际，特制定本制 度。 第二条 独立董事（亦称独立非执行董事）是指不在公司担任除董事外的 其他职务，并与其所受聘的公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接 利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 本制度中"独立董事"的含义与《香港上市规则》中"独立非执行董事"的 含义一致，独立董事及其直系家属必须拥有符合《香港上市规则》第3.13条要求 的独立性。 1 ...

苏州和林微纳科技股份有限公司 第一条 为规范苏州和林微纳科技股份有限公司（以下简称"本公司"或"公 司"）的信息披露行为，确保公司信息披露的真实、准确、完整与及时，切实保 护公司、股东及投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》《香 港证券与期货条例》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》等相关法律、法 规、规范性文件、公司股票上市地证券监管规则以及《苏州和林微纳科技股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称"信息披露义务人"除公司本身外还包括： （一）公司董事和高级管理人员； （二）公司的股东、实际控制人； （三）收购人； （四）重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然人、单位及其相关 人员； （五）破产管理人及其成员； （六）法律、行政法规和中国证监会、公司股票上市地证券监管机构规定的 其他信息披露义务人。 信息披露管理制度（草案 ...

董事会薪酬与考核委员会实施细则（草案） 苏州和林微纳科技股份有限公司 第一章 总 则 第一条 为建立健全苏州和林微纳科技股份有限公司（以下简称"公司"） 董事及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人 民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《香港联合交易所有限公司证券上市规 则》（以下简称"《香港上市规则》"）、《苏州和林微纳科技股份有限公司章程》(以 下简称 "《公司章程》")及其他有关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会 （以下简称"薪酬与考核委员会"），并制定本工作细则。 第二条 董事会薪酬与考核委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责 研究制订公司董事和高级管理人员的考核标准，进行考核并提出建议；负责研究 制订和审查公司董事和高级管理人员的薪酬政策与方案。 第二章 人员组成 第三条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中独立非执行董事两名。 第四条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立非执行董事或 者全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）一名，由独立非执行董事 委员担任，负责主持委员会工作；主任委员在委员内选 ...

苏州和林微纳科技股份有限公司 董事会提名委员会实施细则（草案） 第一章 总 则 第一条 为强化苏州和林微纳科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会对经营层的有效监督，进一步完善公司法人治理结构，根据《中华人民共和国 公司法》、《上市公司治理准则》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下 简称"《香港上市规则》"）、《苏州和林微纳科技股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》")及其他有关规定，特制定本规则。 第二条 董事会提名委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责对公司 董事和高级管理人员的人选、选择标准和程序进行选择并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，其中独立非执行董事两名，且须 包含两种性别的董事。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立非执行董事或者全体 董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员一名，由独立非执行董事委员担任，负责召 集会议及主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第六条 提名委员会任期与董事会一致，委员任期届满，连选可以连任。期 间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格 ...

第二章 高级管理人员组成与聘用 苏州和林微纳科技股份有限公司 总经理工作细则（草案） 第一章 总 则 第一条 为进一步完善苏州和林微纳科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理结构，促进公司经营管理的制度化、规范化、科学化，明确公司总经 理的工作权限和程序，现根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《香港联合 交易所有限公司证券上市规则》等有关法律、法规和《苏州和林微纳科技股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本工作细则。 第二条 公司总经理应当遵守法律、行政法规、公司股票上市地证券监管规 则和《公司章程》的规定，忠实履行义务，维护公司和全体股东的最大利益。总 经理对董事会负责，组织实施董事会决议，主持公司日常生产经营和管理工作。 第三条 本细则对公司全体高级管理人员及相关人员有约束力。 第八条 公司应尽可能采取公开、透明的方式，从境内外人才市场选聘高级 管理人员，并充分发挥中介机构的作用。 公司应和高级管理人员签订劳动合同，明确双方的权利义务关系。 第九条 高级管理人员可以在任期届满以前提出辞职。 ...