证券代码：688661 证券简称：和林微纳 公告编号：2024-002 苏州和林微纳科技股份有限公司 关于公司全资子公司开立募集资金专用账户并签署 募集资金专户存储四方监管协议的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、募集资金基本情况 为规范公司募集资金存放、使用与管理，提高资金使用效率，根据《上海证 券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资 金管理和使用的监管要求》以及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》及公司《募集资金管理制度》等相关规定，近日公司、公 司全资子公司元晟有限责任公司、保荐机构民生证券股份有限公司及招商银行股 份有限公司签署了《募集资金专户存储四方监管协议》，协议内容与上海证券交 易所制订的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。具体 账户开立情况如下： | 募集资金专项账户账 | 开户主体 开户银行 | | | 拟存放募集资 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 号 | ...

国泰君安证券股份有限公司 关于苏州和林微纳科技股份有限公司 2023 年度持续督导工作现场检查报告 上海证券交易所： 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"保荐人"、"国泰君安"）作为正在 履行苏州和林微纳科技股份有限公司（以下简称"和林微纳"、"公司"）持续督 导工作的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科 创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督 导》等有关法律、法规的规定，对公司 2023 年度（以下简称"本持续督导期间"） 的规范运作情况进行了现场检查，现就现场检查的有关情况报告如下： 黄央、张希朦 （三）现场检查时间 2023 年 12 月 25 日 （四）现场检查人员 黄央、林陈寅 （五）现场检查手段 1、与公司相关董事、高级管理人员及有关人员访谈沟通； 一、本次现场检查的基本情况 （一）保荐人 国泰君安证券股份有限公司 （二）保荐代表人 （一）公司治理和内部控制情况 保荐人查阅了公司的公司章程、董事会、股东大会的议事规则及其他内部控 制制度，公司本持续督导期间董事会 ...

国泰君安证券股份有限公司 关于苏州和林微纳科技股份有限公司 增加募集资金投资项目实施主体及实施地点的核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"保荐人"、"国泰君安"）作为正在 履行苏州和林微纳科技股份有限公司（以下简称"和林微纳"、"公司"）持续督 导工作的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科 创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督 导》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 等有关法律、法规等有关规定，对和林微纳增加募集资金投资项目实施主体及实 施地点事项进行了核查，核查情况及核查意见如下： 一、2021 年度向特定对象发行股票募集资金情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意苏州和林微纳科技股份有限公司向 特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2022]1105 号）文件核准，本公司向 特定投资者发行人民币普通股股票 9,874,453 股，发行价为每股 70.89 元，募集 资金总额人民币 699,999,973.17 元，扣除发 ...

证券代码：688661 证券简称：和林微纳 编号：2023-034 苏州和林微纳科技股份有限公司 第二届董事会第八次临时会议决议的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 项目"募集资金专项账户，并与公司、存储募集资金的银行、国泰君安证券股份 有限公司四方签订《募集资金专户存储四方监管协议》。 表决结果：同意票 6 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。 （三）审议通过《关于修订公司<独立董事工作制度><独董专门会议工作制 度>的议案》 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于增加募集资金投资项目实施主体及实施地点的议案》 经审议，董事会认为：本次增加募集资金投资项目实施主体及实施地点，是 基于募投项目建设的需要，有利于促进募投项目的实施，符合募集资金的使用计 划，不存在变相改变募集资金用途的情况，不存在损害公司及股东利益的情形。 表决结果：同意票 6 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。 （二）审议通过《关于全资子公司设立募集资金专项账户并签订募集资金 专户存储四方监管协议的议案》 ...

苏州和林微纳科技股份有限公司 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当按 照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、 上海证券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发 挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法 权益。 独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或者其他与公 司存在利害关系的单位或个人的影响。独立董事原则上最多在3家公司兼任独立 董事，并确保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。 （一）根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任公司董事的资格； 1 第二章 独立董事的任职资格 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善苏州和林微纳科技股份有限公司（以下简称"公司" 或"本公司"）的法人治理机构，改善董事会结构，强化对内部董事及经理层的 约束和监督机制，保护中小股东及债权人的利益，促进公司的规范运作，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司独立董事管理办法》 （以下简称"《独董办法》"）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1 ...

苏州和林微纳科技股份有限公司独立董事关于第二届董事会第八次临时会议的独立意见 苏州和林微纳科技股份有限公司 独立董事关于第二届董事会第八次临时会议相关 事项的独立意见 根据中国证券监督管理委员会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意 见》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及《苏州和 林微纳科技股份有限公司章程》等规章的规定,我们作为苏州和林微纳科技股份 有限公司（以下简称"公司"）的独立董事,对 2023 年 12 月 18 日召开的公司第 二届董事会第八次临时会议审议的以下议案发表独立意见如下： 《关于增加募集资金投资项目实施主体及实施地点的议案》 我们认为：公司本次增加募集资金投资项目实施主体及实施地点系基于公司 募投项目实际开展的需要，募集资金的使用方式、用途等符合公司主营业务发展 方向，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形，不会对公司经营、 财务状况产生不利影响。相关审批程序符合《上海证券交易所科创板股票上市规 则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 以及公司《募集资金管理制度》等有关规定。 因此，我们同意公司增加募集资金投资项目 ...

苏州和林微纳科技股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一条 为完善公司法人治理结构，促进苏州和林微纳科技股份有限公司 （以下简称"公司"或"本公司"）规范运作，充分发挥独立董事在公司治理 中的作用，有效保障全体股东、特别是中小股东的合法权益不受损害，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管 理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》 等法律、行政法规、部门规章以及《苏州和林微纳科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）、《苏州和林微纳科技股份有限公司独立董事 工作制度》（以下简称"《独立董事工作制度》"）的有关规定，结合本公司 实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加，为履行独立董事 职责专门召开的会议。 第三条 公司应当定期或者不定期召开独立董事专门会议，公司每年至少召开1 次独立董事专门会议，并于会议召开前3日通知全体独立董事。如遇紧急情况，需 要尽快召开专门会议的，可以随时通过口头或者电话等方式发出会议通知，但 召集人应当在会议上作出说明。 第四条 独立董事专门会议应当由过半数独立董事共同推举一 ...

证券代码：688661 证券简称：和林微纳 编号：2023-036 苏州和林微纳科技股份有限公司 关于增加募集资金投资项目实施主体及实施地点的 公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 苏州和林微纳科技股份有限公司（以下简称"公司"或"和林微纳"）于 2023 年12月18日召开第二届董事会第八次临时会议、第二届监事会第六次临时会议， 审议通过了《关于增加募集资金投资项目实施主体及实施地点的议案》，同意增 加公司境外全资子公司 UIGREEN 株式会社为募集资金投资项目（以下简称"募投 项目"）"MEMS 工艺晶圆测试探针研发量产项目"的实施主体并对应增加实施地 点，具体情况如下： 一、 2021 年度向特定对象发行股票募集资金情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意苏州和林微纳科技股份有限公司向 特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2022]1105 号）文件核准，本公司向 特定投资者发行人民币普通股股票 9,874,453 股，发行价为每股 70.89 元，募集 资金总额人民币 699,999,973 ...

（一）审议通过《关于增加募集资金投资项目实施主体及实施地点的议案》 本次增加募集资金投资项目实施主体及实施地点，是基于募投项目建设的需 要，有利于促进募投项目的实施，符合募集资金的使用计划，不存在变相改变募 集资金用途的情况，不存在损害公司及股东利益的情形，相关决策审批程序符合 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公 司募集资金管理和使用的监管要求》和上海证券交易所印发的《上海证券交易所 科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定。同意公司增加 募集资金投资项目实施主体及实施地点。 证券代码：688661 证券简称：和林微纳 编号：2023-035 苏州和林微纳科技股份有限公司 第二届监事会第六次临时会议决议的公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 苏州和林微纳科技股份有限公司（以下简称"和林微纳"或"公司"）第二 届监事会第六次临时会议（以下简称"本次会议"） 通知于 2023 年 12 月 12 日通过传真、专人送达、邮件等方式 ...

证券代码：688661 证券简称：和林微纳 编号：2023-033 苏州和林微纳科技股份有限公司 关于竞拍取得土地使用权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次竞买土地简要内容：苏州和林微纳科技股份有限公司（以下简称"公 司"）于近日按照法定程序参与了苏州市高新区宗地编号为苏新国土 2023-WG-17 号地块使用权的挂牌出让竞拍，最终以 591.16 万元竞得上述地 16,421.1 平方米 的国有建设用地使用权，并与苏州市自然资源和规划局签署《国有建设用地使用 权出让合同》。 本次竞买土地不构成关联交易，亦不构成重大资产重组。 本次竞拍事项在公司管理层决策范围内，无需提交公司董事会、股东大 会审议。 一、交易概述 近日，公司按照法定程序参与了苏州市高新区宗地编号为苏新国土 2023-WG-17 号地块使用权的挂牌出让竞拍，最终以 591.16 万元竞得上述地块 16,421.1 平方米（最终面积以土地登记证面积为准）的国有建设用地使用权， 公司已收到苏州市自然资源和规划局出具的《成交 ...