青岛海泰新光科技股份有限公司监事会 关于 2022 年限制性股票激励计划第一个归属期归属名 单的核查意见 青岛海泰新光科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上 海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）和《青岛海泰 新光科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，对公司 2022 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）第一个归属期归属名 单进行审核，发表核查意见如下： 除 3 名激励对象因离职丧失激励对象资格，不符合归属条件外，本次拟归属 的 120 名激励对象符合《公司法》《证券法》等法律、法规和规范性文件以及《公 司章程》规定的任职资格，符合《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易 所科创板股票上市规则》等法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合 本次激励计划规定的激励对象范围，其作为公司本次限制性股票激励计划激励对 象的主体资格合法、有效，激励对象获授限制性股票的归属条件已成就 ...

北京观韬中茂（杭州）律师事务所 关于青岛海泰新光科技股份有限公司 归属期符合归属 2022 年限制性股票激励计划第 条件及作废部分限制性股票的 法律意见书 二零二三年 九月 l | 19 17 | | --- | | œ 1 | | 料头… | | --- | | 第一节 本所律师声明事项 | | 第二节 正文… | | 一、本次作废及归属的批准和授权… | | 二、本次作废的相关事项 | | 三、本次归属的相关事项 | | 四、结论意见 . .. | = 2 - 海泰新光 2022 年限制性股票激励计划第一个归属期符合归属条件及作废部分限制性股票的法律意见书 释义 | 海泰新光、公司 | 指 | 青岛海泰新光科技股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 本次激励计划 | 指 | 青岛海泰新光科技股份有限公司 2022 年限制性 | | | | 股票激励计划 | | 本次作废 | 指 | 作废部分已授予尚未归属的青岛海泰新光科技 | | | | 股份有限公司 2022年限制性股票 | | 本次归属 | 指 | 本次激励计划授予的限制性股票第一个归属期 | | | | 符合归属条件 | | ...

证券代码：688677 证券简称：海泰新光 公告编号：2023-041 青岛海泰新光科技股份有限公司 第三届董事会第十五次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 因此，本次合计作废处理的限制性股票数量为 4.6144 万股。 表决结果：7票同意、0票反对、0票弃权。 独立董事对本议案发表了同意的独立意见。 具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的 《关于作废处理2022年限制性股票激励计划部分限制性股票的公告》（公告编号： 2023-043）。 一、董事会会议召开情况 青岛海泰新光科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第十五次 会议于2023年9月25日在公司会议室以现场与通讯表决相结合的方式召开，会议 通知于2023年9月18日以书面方式通知全体董事。公司董事7人，实际参会董事7 人。会议由公司董事长郑安民先生主持，会议的召集和召开程序符合《中华人民 共和国公司法》和《公司章程》等相关规定，会议形成的决议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 经与会董 ...

证券代码：688677 证券简称：海泰新光 公告编号：2023-044 青岛海泰新光科技股份有限公司 关于公司 2022 年限制性股票激励计划第一个归属期 符合归属条件的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、本次股权激励计划批准及实施情况 （一）本次股权激励计划方案及履行的程序 1、本次股权激励计划主要内容 （1）股权激励方式：第二类限制性股票。 （2）授予数量（调整后）：首次授予限制性股票 177.80 万股，约占公司股 本总额 12,163.7381 万股的 1.46%。 （3）授予价格（调整后）：30.05 元/股。 1 限制性股票拟归属数量：51.7496 万股 归属股票来源：公司回购的公司 A 股普通股股票 | 第一个归属期 | 自相应部分的限制性股票授予之日起 12 个月后的首个交 易日起至相应部分的限制性股票授予之日起 个月内的 24 | 40% | | --- | --- | --- | | | 最后一个交易日当日止 | | | | 自相应部分的限制性股票授予之日起 个月 ...

证券代码：688677 证券简称：海泰新光 公告编号：2023-043 青岛海泰新光科技股份有限公司 关于作废处理 2022 年限制性股票激励计划部分限制 性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 青岛海泰新光科技股份有限公司（以下简称"海泰新光"或"公司"）于 2023 年 9 月 25 日召开第三届董事会第十五次会议和第三届监事会第十二次会议，审 议通过了《关于作废处理 2022 年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》， 现将有关事项说明如下： 一、公司 2022 年限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 1、2022 年 8 月 24 日，公司召开第三届董事会第七次会议，会议审议通过 了《关于<公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于< 公司 2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大 会授权董事会办理 2022 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。公司独立董事 就本激励计划相关议案发表了独立意见。 同日，公司召开第三届监事会 ...

证券代码：688677 证券简称：海泰新光 公告编号：2023-042 青岛海泰新光科技股份有限公司 第三届监事会第十二次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 监事会认为：公司本次作废处理部分限制性股票符合有关法律、法规及公司 2022 年限制性股票激励计划的相关规定，不存在损害股东利益的情况，监事会 同意公司此次作废处理部分限制性股票。 表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。 具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的 《关于作废处理2022年限制性股票激励计划部分限制性股票的公告》（公告编号： 2023-043）。 （二）审议通过《关于公司2022年限制性股票激励计划第一个归属期符合 归属条件的议案》 监事会认为：公司2022年限制性股票激励计划授予的限制性股票第一个归属 期的归属条件已经成就，同意符合归属条件的120名激励对象归属51.7496万股限 制性股票，本事项符合《上市公司股权激励管理办法》、《2022年限制性股票激励 计 ...

根据《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号—回购股份》等相关规定，现将公司回购股份的进展公告如下： 截至 2023 年 8 月 31 日，青岛海泰新光科技股份有限公司（以下简称"公司"） 通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式累计回购公司股份 618,452 股，占公司总股本121,637,381股的比例为0.5084%，回购成交的最高价为60.36 元/股，最低价为 48.39 元/股，支付的资金总额为人民币 32,911,830.87 元（不 含印花税、交易佣金等交易费用）。 三、其他事项 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、回购股份的基本情况 公司于 2023 年 6 月 15 日召开第三届董事会第十三次会议，审议通过了《关 于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》（以下简称"本次回购方案"）， 同意公司以自有资金通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式回购公 司已发行的部分人民币普通股股票。回购的股份将在未来适宜时机全部用于员工 持股计划或股权激励，回购 ...

Financial Performance - The company reported a significant increase in revenue for the first half of 2023, achieving a total of 500 million yuan, representing a growth of 25% year-over-year[16]. - The company's operating revenue for the first half of 2023 reached ¥267,805,459.78, representing a 36.48% increase compared to ¥196,229,758.14 in the same period last year[20]. - The net profit attributable to shareholders increased by 11.85% to ¥89,332,980.19 from ¥79,869,433.79 year-on-year[20]. - The net profit after deducting non-recurring gains and losses grew by 17.32% to ¥85,718,697.38, with a significant impact from share-based payments and losses from investments in joint ventures[23]. - The net cash flow from operating activities increased by 20.57% to ¥80,938,274.66, driven by higher sales collections[23]. - Basic earnings per share rose by 12.12% to ¥0.74, while diluted earnings per share increased by 10.61% to ¥0.73[21]. - The company's main business revenue from medical endoscopes was CNY 211.25 million, accounting for 79.19% of main business revenue, with a year-on-year growth of 46.26%[99]. - The optical products revenue was CNY 55.53 million, representing 20.81% of main business revenue, with a year-on-year increase of 7.34%[99]. Research and Development - The company is investing in R&D, allocating 10% of its revenue towards developing new technologies and enhancing existing products[16]. - Research and development expenses accounted for 12.87% of operating revenue, up from 12.27% in the previous year[22]. - The company reported a research and development investment of approximately ¥34.47 million, representing a 43.17% increase compared to ¥24.08 million in the same period last year, with R&D expenses accounting for 12.87% of total revenue[83]. - The number of R&D personnel has increased to 131, representing 16.31% of the total workforce, up from 14.17% in the previous year[91]. - The total compensation for R&D personnel has risen to ¥2,347.71 million, with an average salary of ¥17.92 million per person[91]. - The company has filed 16 new patent applications and received 21 new patent grants during the reporting period, including patents for thoracoscopic endoscopes and 4K endoscopic imaging systems[80]. Product Development and Innovation - New product launches include an advanced medical imaging device, expected to contribute an additional 100 million yuan in revenue by the end of the year[16]. - The company has developed a range of medical endoscope products, including 4K fluorescence/white light laparoscopes and various specialized endoscopes, enhancing its product line in the medical optical imaging field[34]. - The company has successfully developed a dual-path 3D fluorescence endoscope technology, which can be used in 10mm 3D laparoscopic systems, enhancing surgical capabilities[76]. - The company is developing new products including 3D endoscope imaging systems and consumer-level palm vein modules[100]. - The company has achieved a FAR (False Acceptance Rate) of 0.00001% for its palm vein recognition technology, indicating high accuracy in identity verification[87]. Market Expansion and Strategy - User data indicates that the active user base has expanded to 1.2 million, marking a 15% increase compared to the previous period[16]. - Market expansion efforts have led to the establishment of two new distribution partnerships in Southeast Asia, aiming to increase market share by 30% in that region[16]. - The company has set a revenue guidance for the second half of 2023, projecting an increase of 20% to reach approximately 600 million yuan[16]. - The company is exploring potential acquisitions to enhance its product portfolio, with a focus on companies specializing in medical technology[16]. - The company is expanding its marketing network and information technology projects to enhance market competitiveness and sales capabilities[104]. Operational Efficiency - A new strategic initiative has been introduced to improve operational efficiency, targeting a reduction in production costs by 15% over the next year[16]. - The company has implemented the ISO 13485 quality management system for medical devices, ensuring compliance with global quality management requirements[98]. - The gross profit margin is under pressure due to a higher growth rate in operating costs (43.25%) compared to revenue growth (36.48%)[112]. Financial Position and Assets - The company's total assets at the end of the reporting period were ¥1,380,614,575.77, a slight decrease of 0.93% from the previous year[20]. - Cash and cash equivalents decreased by 43.55% to 359,125,999.09, accounting for 26.01% of total assets, down from 45.65% last year[116]. - Trade financial assets increased by 100% to 260,939,152.93, representing 18.90% of total assets[116]. - Accounts receivable decreased by 19.21% to 92,361,271.92, accounting for 6.69% of total assets[116]. - Inventory increased by 13.85% to 157,121,781.51, representing 11.38% of total assets[116]. Shareholder Commitments and Governance - The company has committed to a share lock-up period of 36 months from the date of stock listing, during which no shares can be transferred or managed by others[138]. - The company’s major shareholders and actual controllers have made commitments to not propose repurchase of shares during the lock-up period[140]. - The company’s management must report any changes in their shareholdings to the stock exchange[142]. - The company has outlined specific procedures for disclosing share reduction plans to ensure transparency[142]. - The commitments made by the company’s shareholders are binding and cannot be altered due to changes in their positions[141]. Environmental and Social Responsibility - The company has established an environmental protection mechanism, with an investment of 0 million in environmental protection during the reporting period[129]. - The company does not belong to the list of key pollutant discharge units and is not classified as a heavily polluting enterprise[131]. - Wastewater is treated through a septic tank and then discharged into the municipal sewage system after meeting standards[131]. - The company employs measures to control dust and non-methane total hydrocarbon emissions during production processes[132]. - Solid waste is managed through collection and treatment by qualified hazardous waste disposal companies[132].

证券代码：688677 证券简称：海泰新光 公告编号：2023-038 青岛海泰新光科技股份有限公司 第三届监事会第十一次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 青岛海泰新光科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十一 次会议于 2023 年 8 月 28 上午 11:00 在公司会议室召开，会议通知已于 2023 年 8 月 17 日以邮件方式送达。公司监事 3 人，实际参会监事 3 人。会议由公司监事 会主席郑今兰女士主持，会议的召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》 和《公司章程》等相关规定，会议形成的决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 经与会监事投票表决，审议通过了如下议案： （一）《关于<公司 2023 年半年度报告>及摘要的议案》 （二）《关于<公司 2023 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告>的议 案》 公司监事会认为：公司《2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况专项 报告》在所有重大方面符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司 ...

一、关于公司《2023 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告》的独立 意见 青岛海泰新光科技股份有限公司 独立董事对第三届董事会第十四次会议相关事项的 独立意见 根据《青岛海泰新光科技股份有限公司章程》和有关法律法规的规定，我们 作为青岛海泰新光科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，对第三 届董事会第十四次会议的议案进行了认真审议，对需要独立董事发表独立意见的 相关议案发表独立意见如下： （本页无正文，为《青岛海泰新光科技股份有限公司独立董事关于公司第三届董 事会第十四次会议相关事项的独立意见》的签署页之三） 经核查，我们认为：公司2023年度半年度募集资金存放和实际使用符合《上 市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证 券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等相关法律法规和规范性 文件的规定。公司所披露的募集资金存放和使用情况信息与实际情况相符，不存 在变相改变募集资金用途、违规存放与使用募集资金的情形，也不存在损害公司 及股东,尤其是中小股东利益的情形。综上，我们同意关于公司《2023年半年度 募集资金存放与使用情况专项报告》的议案。 张自力 ZIL ...