青岛海泰新光科技股份有限公司 第三届董事会第十九次会议文件 青岛海泰新光科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告(黄杰刚) 我作为青岛海泰新光科技股份有限公司(以下简称"公司")的独立董事, 2023 年度我严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》《青岛海泰新光科技股份有限公司章程》(以 下简称"《公司章程》")等相关法律、法规、规章的规定和要求,诚实、勤勉、 独立地履行职责,积极出席相关会议,认真审议董事会各项议案,切实维护公司 和全体股东尤其是中小股东的合法权益,促进公司规范运作,充分发挥了独立董 事及各专门委员会的作用。 现将 2023 年度履行独立董事职责的情况报告如下: 一、独立董事的基本情况 (一)个人工作履历、专业背景以及兼职情况 黄杰刚,男,1971年生,中国国籍,无境外永久居留权,中国注册会计师、 税务师。毕业于安徽财贸学院会计学专业,本科学历。2009年9月至今,担任 青岛乾泽会计师事务所所长、青岛尤尼泰乾合税务师事务所所长:2014年7月 至今,担任青岛晟融民间资本管理有限公司总经理:2019年12月至今,担任本 公司独立董事 ...

关于青岛海泰新光科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 委托单位：青岛海泰新光科技股份有限公司 审计单位：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：0532-88706015 Frnst & Young Hua Ming LLP Level 17, Ernst & Young Tower Oriental Plaza, 1 East Chang An Avenue Donachena District eijing, China 100738 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 中国北京市东城区东长安街 1 号 东方广场安永大楼 17 层 邮政编码: 100738 Tel 电话: +86 10 5815 3000 Fax 传直:+86 10 8518 8298 ev.com 关于青岛海泰新光科技股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明 安永华明（2024）专字第 70059436 J01 号 青岛海泰新光科技股份有限公司 青岛海泰新光科技股份有限公司董事会: 我们审计了青岛海泰新光科技股 ...

证券代码：688677 证券简称：海泰新光 公告编号：2024-017 青岛海泰新光科技股份有限公司 关于公司及子公司向金融机构申请综合授信公告 特此公告。 青岛海泰新光科技股份有限公司董事会 一、本次申请综合授信额度的情况 为补充公司生产经营和业务发展需要，储备发展所需资金，提高融资效率和 资金运营能力，结合公司自身情况，公司及子公司 2024 年度拟向合作金融机构 合计申请不超过 3 亿元人民币（含等值外币）的综合授信额度，期限自 2023 年 年度股东大会审议通过之日起至 2024 年度股东大会召开之日止（实际金额、期 限、币种以金融机构的最终审批结果为准）。 上述授信额度及授信产品最终以各家金融机构实际审批的为准，授信形式包 括但不限于流动资金贷款、非流动资金贷款、承兑汇票、保理、保函、信用证、 远期外汇买卖等授信业务，具体融资金额视公司及子公司生产经营中对资金的需 求来确定。授信期限内，授信额度可循环使用，授信额度不等于公司的总融资金 额，实际融资金额应在授信额度内以金融机构与公司及子公司实际发生的融资金 额为准。 为便于公司及子公司向金融机构申请授信额度的工作顺利进行，提请股东大 会自通过本议案之 ...

一、资质条件 安永华明于1992年9月成立，2012年8月完成本土化转制，从一家中外合作的 有限责任制事务所转制为特殊普通合伙制事务所。安永华明总部设在北京，注 册地址为北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室。截至2023 年末拥有合伙人245人，首席合伙人为毛鞍宁先生。安永华明拥有财政部颁发 的会计师事务所执业资格，是中国首批获得证券期货相关业务资格和H股企业 审计资格事务所之一，在证券业务服务方面具有丰富的执业经验和良好的专业 服务能力。安永华明一直以来注重人才培养，截至2023年末拥有执业注册会计 师近1,800人，其中拥有证券相关业务服务经验的执业注册会计师超过1,500人。 安永华明2022年度业务总收入人民币59.06亿元，其中，审计业务收入人 民币56.69亿元（含证券业务收入人民币24.97亿元）。2022年度A股上市公司 年报审计客户共计138家，收费总额人民币9.01亿元。这些上市公司主要行业 涉及制造业、金融业、批发和零售业、采矿业、房地产业、信息传输、软件和 信息技术服务业等。 项目合伙人和第一签字注册会计师王冲女士，于2013年开始从事上市公司 审计、2013年成 ...

证券代码：688677 证券简称：海泰新光 公告编号：2024-014 青岛海泰新光科技股份有限公司 2023 年度利润分配方案公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 每股分配比例：每 10 股派发人民币 5.50 元（含税）现金股利。 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣除公司回购 专用证券账户中股份数后的股数为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明 确。 在实施权益分派的股权登记日前公司总股本扣除公司回购专用证券账 户中股份这一基数发生变动的，拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额， 并将另行公告具体调整情况。 一、利润分配方案内容 本次利润分配方案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 二、公司履行的决策程序 （一）董事会会议的召开、审议和表决情况 本公司于 2024 年 4 月 24 日召开的第三届董事会第十九次会议以 7 票同意、 0 票反对、0 票弃权的表决结果审议通过了《青岛海泰新光科技股份有限公司 2023 年度利润分配方案》，通过本次利润分配方案并同意提交股 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for 2023 was ¥470,597,324.29, a decrease of 1.31% compared to ¥476,821,312.39 in 2022[21]. - The net profit attributable to shareholders for 2023 was ¥145,712,648.46, down 20.19% from ¥182,569,601.64 in 2022[21]. - The basic earnings per share for 2023 was ¥1.20, a decrease of 20.00% compared to ¥1.50 in 2022[22]. - The company's total assets at the end of 2023 were ¥1,394,843,452.53, a slight increase of 0.09% from ¥1,393,534,642.98 in 2022[21]. - The company's net assets attributable to shareholders at the end of 2023 were ¥1,292,584,352.52, up 6.02% from ¥1,219,243,201.94 in 2022[21]. - The weighted average return on equity for 2023 was 11.60%, down 4.26 percentage points from 15.86% in 2022[22]. - The net cash flow from operating activities for 2023 was ¥158,117,742.52, an increase of 51.49% compared to ¥104,375,771.45 in 2022[21]. - The company achieved operating revenue of CNY 470.60 million in 2023, a slight decrease of 1.31% compared to the previous year[141]. - Net profit attributable to shareholders was CNY 145.71 million, a decline of 20.19% compared to the previous year[141]. - The company reported a net cash flow from operating activities of CNY 158.12 million, an increase of 51.49% year-on-year[142]. Dividend Distribution - The company plans to distribute a cash dividend of RMB 5.50 per 10 shares, totaling approximately RMB 66.34 million (including tax) based on the outstanding shares after buybacks[5]. Audit and Governance - The company has received a standard unqualified audit opinion from Ernst & Young Hua Ming[5]. - The company has not reported any significant risks that could materially affect its operations during the reporting period[4]. - The company has not experienced any non-operating fund occupation by controlling shareholders or related parties[7]. - The company has not violated decision-making procedures for providing guarantees[7]. - The company has not faced any issues with a majority of directors being unable to ensure the accuracy and completeness of the annual report[7]. - The company has confirmed that it has not encountered any special governance arrangements or important matters during the reporting period[7]. - The company emphasizes the importance of investor awareness regarding investment risks related to forward-looking statements[6]. - The company has outlined potential risks associated with forward-looking statements regarding future plans and strategies[6]. Research and Development - Research and development expenses accounted for 14.00% of operating revenue in 2023, an increase of 1.44 percentage points from 12.56% in 2022[22]. - The company's R&D investment in 2023 was CNY 65.89 million, an increase of 10.01% from CNY 59.90 million in the previous year, accounting for 14.00% of operating revenue, up 1.44 percentage points[35]. - The company has established a clear R&D system with a focus on medical imaging technology and has initiated collaborations with hospitals and research institutions for innovative product development[40][43]. - The company has developed a leading fluorescence endoscope that integrates fluorescence technology with endoscopic technology, opening new applications in the medical field[67]. - The company has established a strong international competitive advantage in the high-end medical endoscope industry, with over 10 years of collaboration with top international medical device companies, expanding its business scope and enhancing its global reputation[129]. - The R&D team consists of 136 members, accounting for 17.06% of the company's total workforce, with core personnel having extensive industry experience, driving strong product development capabilities[130]. - The company has applied for 40 new patents and received 28 new patent authorizations during the reporting period[113]. - The company has established a dynamic database and static database integration method to improve the speed and accuracy of biological feature matching[109]. Market Performance - The domestic market for the company's endoscope products grew approximately 83% year-on-year, driven by active market expansion and enhanced brand influence[23]. - The company experienced a significant decline in sales of fluorescence laparoscopes in 2023 due to inventory consumption following the delayed launch of a new endoscope system[21]. - The company has shown continuous business growth over the past three years, excluding the impact of the inventory issue in 2023[21]. - The company is focusing on expanding its domestic market presence and improving brand influence, which is expected to drive future sales growth[144]. - The domestic endoscope industry is experiencing rapid growth, driven by the establishment of a hierarchical diagnosis and treatment system and advancements in minimally invasive surgery[52]. - The company is actively expanding its market presence in both domestic and international markets, enhancing partnerships with established companies to improve product offerings[39]. Product Development - The company launched a new generation of endoscope systems for U.S. clients in September 2023, receiving positive market feedback[33]. - The second-generation complete system began registration completion by the end of 2023 and has been pushed to clinical use[33]. - The company completed domestic registrations for its arthroscope, 3D laparoscope, and thoracoscope in 2023, expanding its product offerings[33]. - The company is set to launch a new 4mm hysteroscope in the U.S. market by June 2024, with ongoing development of other endoscopic products[35]. - The company has developed a pediatric laparoscope with an investment of RMB 8 million, achieving 4K resolution and advanced industry standards[120]. - The company is focusing on advanced optical technology and minimally invasive applications, integrating optical, precision machinery, and digital imaging technologies[127]. - The company is expanding its product offerings to include complementary products for endoscopes, such as gas insufflators and surgical instruments, particularly in gynecology and head and neck surgery[196]. Supply Chain and Procurement - The company plans to enhance its supply chain resilience and has established production lines abroad to mitigate international trade risks[140]. - The company has a significant reliance on a single supplier, with over 50% of purchases coming from one supplier, and changes in the rankings of the top five suppliers were noted[164]. - Total procurement from the top five suppliers was 4,674.11 million CNY, representing 29.99% of total annual procurement[161]. Compliance and Risk Management - The company has implemented a comprehensive internal control system to manage risks associated with expanding business and asset scales, ensuring effective governance and operational efficiency[137]. - The medical device industry is heavily regulated, and changes in national healthcare policies could impact the company's operations; the company is focused on compliance and risk management to navigate these challenges[138]. Future Outlook - The company plans to accelerate the development of medical endoscope series products to expand its existing product line, which is crucial for market share growth[183]. - The company aims to achieve mass production of the 4mm hysteroscope for US clients and develop several new endoscopic products, including a 2.9mm cystoscope and a 3mm pediatric laparoscope[196]. - In 2024, the company will focus on deepening ODM business and promoting its own brand products, with a strong emphasis on brand building and nationwide marketing activities[195].

青岛海泰新光科技股份有限公司 募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 2023年12月31日 青岛海泰新光科技股份有限公司 目 录 | 页次 | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | | 一、募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 | 1 | - | 2 | | | 二、青岛海泰新光科技股份有限公司 | 募集资金存放与实际使用情况的专项报告 | 3 | - | 8 | 募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 安永华明（2024）专字第70059436_J02号 青岛海泰新光科技股份有限公司 青岛海泰新光科技股份有限公司董事会： 我们接受委托，对后附的青岛海泰新光科技股份有限公司2023年度募集资金存放 与实际使用情况的专项报告（"募集资金专项报告"）进行了鉴证。按照《上市公司 监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科 创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及相关格式指南编制募集资金专项报 告，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏是青 岛海泰新光科技股份有限公司董事会的责任。我们的责任是在执行鉴证工作的基础上 ...

证券代码：688677 证券简称：海泰新光 公告编号：2024-019 青岛海泰新光科技股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 召开日期时间：2024 年 5 月 17 日 10 点 00 分 召开地点：青岛市崂山区科苑纬四路 100 号公司会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 17 日 至 2024 年 5 月 17 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过 | 序号 | 议案名称 | | | 投票股东类型 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | 股股东 A | | | 非累积投 ...

国泰君安证券股份有限公司 关于青岛海泰新光科技股份有限公司 2023年度持续督导跟踪报告 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐机构"）作为 青岛海泰新光科技股份有限公司（以下简称"海泰新光"或"公司"）首次公开 发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 11 号——持续督导》等相关规定，作为公司持续督导工作的保荐机构，负 责海泰新光上市后的持续督导工作，并出具本持续督导跟踪报告。 | 序号 | 工作内容 | 持续督导情况 | | --- | --- | --- | | | 建立健全并有效执行持续督导业务管理制 | 保荐机构已建立健全并有效执行持 续督导工作制度，并制作了相应的 | | 1 | 度；制作并保存持续督导工作底稿 | | | | | 持续督导工作底稿 | | 2 | 建立健全保荐代表人工作制度，明确保荐代 | 保荐机构已建立健全并有效执行保 | | | 表人的工作要求和职责，建立有效的考核、 | 荐代表人工作制度 | | | 激励和约束机制 | | | | 在持续督导期间， ...

我作为青岛海泰新光科技股份有限公司(以下简称"公司")的独立董事, 2023 年度我严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》《青岛海泰新光科技股份有限公司章程》(以 下简称"《公司章程》")等相关法律、法规、规章的规定和要求,诚实、勤勉、 独立地履行职责,积极出席相关会议,认真审议董事会各项议案,切实维护公司 和全体股东尤其是中小股东的合法权益,促进公司规范运作,充分发挥了独立董 事及各专门委员会的作用。 现将 2023 年度履行独立董事职责的情况报告如下: 一、独立董事的基本情况 (一)个人工作履历、专业背景以及兼职情况 崔军,男,1964年生,中国国籍,无境外永久居留权。毕业于浙江大学光 学工程专业,博士研究生学历。2014年10月至2016年2月,担任广东安恪律 师事务所专职律师,高级合伙人:2016年2月至今,担任北京德恒(深圳)律 师事务所专职律师、高级合伙人;2019年12月至今,担任本公司独立董事。 (二)是否存在影响独立性的情况说明 作为公司独立董事,我本人及我的直系亲属、主要社会关系均不在公司或其 附属企业任职,不直接或间接持有公司股份, ...