中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"、"保荐人"）作为 上海海优威新材料股份有限公司（以下简称"公司"、"海优新材"）首次公开发 行股票并上市及向不特定对象发行可转换公司债券的持续督导机构，根据《证券 发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券 交易所上市公司监管指引第 7 号——回购股份》等相关法律、法规和规范性文件 的规定，对海优新材 2024 年半年度利润分配所涉及的差异化权益分派（以下简 称"本次差异化权益分派"）事项进行了审慎核查，核查情况如下： 一、本次差异化权益分派的原因 公司于2023年8月2日召开第三届董事会第三十八次会议，审议通过了《关于 以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，同意公司使用自有资金以集中 竞价交易方式回购公司股份。本次回购资金总额不低于人民币3,000万元（含） 且不超过人民币5,000万元（含），回购价格不超过人民币163元/股（含）。回购期 限为自董事会审议通过本次回购股份方案之日起不超过12个月。本次回购的股份 将用于后期实施员工持股计划或股权激励计划。 中信建投证券股份有限公司 关于上海海优威新材料股份有限公司 差异 ...

| 证券代码：688680 | 证券简称：海优新材 公告编号：2024-093 | | --- | --- | | 转债代码：118008 | 转债简称：海优转债 | 上海海优威新材料股份有限公司 关于实施 2024 年半年度权益分派调整"海优转债"转股价格的公 告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 证券停复牌情况：适用 因实施权益分派，本公司的相关证券停复牌情况如下：权益分派公告前一交易日 （2024 年 10 月 28 日）至权益分派股权登记日（2024 年 11 月 4 日）期间，本公 司可转债停止转股，2024 年 11 月 5 日起恢复转股。 | 证券代码 | 证券简称 | 停复牌类型 | 停牌起始日 | 停牌 期间 | 停牌终止日 | 复牌日 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 118008 | 海优转债 | 可转债转股复牌 | | | 2024/11/4 | 2024/11/5 | 派送股票股利或转增股本：P1=P0/（1+ ...

证券代码:688680 证券简称:海优新材 公告编号：2024-091 债券代码:118008 债券简称:海优转债 上海海优威新材料股份有限公司 关于股票交易异常波动公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 经公司自查，并向控股股东及实际控制人发函问询核实，截至本公告披 露之日，不存在影响公司股票交易异常波动的重大事项，亦不存在其他应披露而 未披露的重大信息，包括但不限于重大资产重组、股份发行、上市公司收购、债 务重组、业务重组、资产剥离和资产注入等重大事项。公司未发现前期披露的信 息存在需要更正、补充之处。 公司经营业绩风险：2024 年上半年，公司实现营业收入 148,852.91 万元， 同比下降 37.98%；归属于上市公司股东的净利润-13,820.87 万元，同比下降 304.59%。公司经营业绩受市场环境和竞争格局变化等因素影响，具有一定的不 确定性。公司提请广大投资者注意公司经营业绩风险。 一、股票交易异常波动的具体情况 公司股票交易连续 3 个交易日内（2024 年 10 月 ...

2024 年 10 月 23 日 关于《上海海优威新材料股份有限公司股票交易异常波动问询 关于《上海海优威新材料股份有限公司股票交易异常波动问询 函》的回函 上海海优威新材料股份有限公司： 贵公司发出的《上海海优威新材料股份有限公司股票交易异常波动问询函》 已收悉，经认真自查核实，现将有关问题回复如下： 截止目前，作为公司的控股股东，不存在影响上市公司股票交易波动的重大 事项，不存在应当披露而未披露的重大信息，包括但不限于正在筹划的并购重组、 股票发行、债务重组、业务重组、资产剥离和资产注入等重大事项，也不存在处 于筹划阶段的重大事项；未发现前期披露的信息存在需要更正、补充之处。 在本次股票交易异常波动期间，本人不存在买卖贵公司股票的情形。 特此函复。 （以下无正文） 控股股东： 李民 李晓昱 2024 年 10 月 23 日 函》的回函 上海海优威新材料股份有限公司： 贵公司发出的《上海海优威新材料股份有限公司股票交易异常波动问询函》 已收悉，经认真自查核实，现将有关问题回复如下： 截止目前，作为公司的实际控制人，不存在影响上市公司股票交易波动的重 大事项，不存在应当披露而未披露的重大信息，包括但不限于正在 ...

根据上述决定，公司在规定期限内实际使用了人民币 8,000.00 万元闲置超募 资金暂时补充流动资金，并对资金进行了合理的安排与使用，没有影响募集资金 投资计划的正常进行，资金运用情况良好。 2024 年 10 月 23 日，公司将上述暂时补充流动资金的人民币 8,000.00 万元 提前归还至募集资金专用账户，并将上述募集资金的归还情况通知了公司的保荐 机构及保荐代表人。 证券代码:688680 证券简称:海优新材 公告编号：2024-090 债券代码:118008 债券简称:海优转债 上海海优威新材料股份有限公司 关于归还临时用于补充流动资金的闲置超募资金的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 上海海优威新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 26 日召 开第四届董事会第九次会议、第四届监事会第七次会议，审议通过了《关于使用 闲置超募资金暂时补充流动资金的议案》。根据募集资金投资项目的资金使用计 划及项目的建设进度，公司在确保不影响募集资金投资项目建设进度的前提下， 为了提高募 ...

| 证券代码：688680 | 证券简称：海优新材 公告编号：2024-089 | | --- | --- | | 转债代码：118008 | 转债简称：海优转债 | 上海海优威新材料股份有限公司 股连续停牌的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 证券停复牌情况：适用 因实施权益分派，本公司的相关证券停复牌情况如下：权益分派公告前一交 易日（2024 年 10 月 28 日）至权益分派股权登记日期间，本公司可转债将停止转 股。 | 证券代码 | 证券简称 | 停复牌类型 | 停牌起始日 | 停牌 期间 | 停牌终止日 | 复牌日 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 118008 | 海优转债 | 可转债转股停牌 | 2024/10/28 | | | | 因实施权益分派，"海优转债"相应调整转股价格，由 109.82 元/股调整为 109.70 元/股，转股价格调整实施日期为权益分派股权登记日后的第一个交易日。 一、 2024 年半 ...

可转债转股结果暨股份变动公告 证券代码:688680 证券简称:海优新材 公告编号：2024-088 转债代码:118008 转债简称:海优转债 上海海优威新材料股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示: ● 本季度转股情况：上海海优威新材料股份有限公司（以下简称"公司"） 向不特定对象发行可转换公司债券"海优转债"自 2024 年 7 月 1 日至 2024 年 9 月 30 日期间，"海优转债"共有人民币 0 元已转换为公司股票，转股数量为 0 股，占"海优转债"转股前公司已发行股份总额的 0.00%； ● 累计转股情况：截至 2024 年 9 月 30 日，"海优转债"累计有人民币 48,000 元已转换为公司股票，转股数量为 211 股，占"海优转债"转股前公司已发行股 份总额的 0.000251%； ● 未转股可转债情况：截至 2024 年 9 月 30 日，"海优转债"尚未转股的可 转债金额为人民币 693,952,000 元，占"海优转债"发行总量的 99.993084%。 ...

证券代码:688680 证券简称:海优新材 公告编号：2024-087 转债代码:118008 转债简称:海优转债 重要内容提示： 一、 本次增资概述 （一） 本次增资的基本情况 为了满足上海海优威新材料股份有限公司（以下简称"公司"）全资子公司 平湖海优威光伏胶膜等业务的生产经营需求，进一步提升该全资子公司的综合 竞争力，公司决定以自有资金对平湖海优威增资 10,000 万元。本次增资完成后， 平湖海优威的注册资本为人民币 15,000 万元。 上海海优威新材料股份有限公司 （二） 本次增资的决策与审批程序 关于对全资子公司增资的公告 本次增资事项已经公司第三届董事会第十九次会议审议通过，无需提交公 司股东大会审议批准。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 （三）根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《公司章程》等有关规 定，本次向全资子公司增资不属于关联交易，也不构成《上市公司重大资产重 1 增资标的公司名称：平湖海优威应用材料有限公司（以下简称为"平湖 海优威"）。 增资金额：拟向全资子公司平湖海优威 ...

| 证券代码：688680 | 证券简称：海优新材 公告编号：2024-086 | | --- | --- | | 转债代码：118008 | 证券简称：海优转债 | 上海海优威新材料股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会决议公告 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 67 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 67 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 38,781,061 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 38,781,061 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比 | 46.8312 | | 例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 46.8312 | （四） 表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。 本次会议由公司董事会召集，董事长李晓昱女士主持，以现场投票与网络投 票相结合的方式表决，会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司 法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海海优威新材料股份有限公司 章程》等相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及公司管理制度的 ...

深圳市福田区中心五路 18 号星河中心大厦 19 层 电话：0755-23993388 传真：0755-86186205 邮编：518048 北京国枫（深圳）律师事务所 关于上海海优威新材料股份有限公司 2024年第三次临时股东大会的 法律意见书 国枫律股字[2024]C0117 号 致：上海海优威新材料股份有限公司（贵公司） 1 北京国枫（深圳）律师事务所（以下简称"本所"）接受贵公司的委托，指派律师 出席并见证贵公司 2024 年第三次临时股东大会（以下简称"本次会议"）。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》（以下简 称"《股东大会规则》"）、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》（以下简称"《证券 法律业务管理办法》"）、《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》（以下简称"《证 券法律业务执业规则》"）等相关法律、行政法规、规章、规范性文件及《上海海优威新 材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，就本次会议的召集与召开 程序、召集人资格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果 ...