中控技术股份有限公司 章 程 2024 年 1 月 | 第一章 | 总 则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 2 | | 第三章 | 股 份 | 3 | | 第一节 | | 股份发行 3 | | 第二节 | | 股份增减和回购 5 | | 第三节 | | 股份转让 6 | | 第四节 | | 股票和股东名册 7 | | 第四章 | | 股东和股东大会 8 | | 第一节 | | 股东 8 | | 第二节 | | 股东大会的一般规定 10 | | 第三节 | | 股东大会的召集 12 | | 第四节 | | 股东大会的提案与通知 14 | | 第五节 | | 股东大会的召开 16 | | 第六节 | | 股东大会的表决和决议 19 | | 第五章 | 董事会 | 24 | | 第一节 | | 董事 24 | | 第二节 | | 董事会 27 | | 第三节 | | 董事会专门委员会 33 | | 第六章 | | 总裁及其他高级管理人员 33 | | 第七章 | 监事会 | 36 | | --- | --- | --- | | 第一节 | | 监事 36 | ...

第一章 总则 第一条 为规范中控技术股份有限公司（以下简称"公司" ）及下属的全资子 公司、控股子公司或公司控制的其他企业（以下合称"子公司" ）的期货、衍生品 交易行为，控制期货、衍生品交易风险，根据《公司法》、《证券法》、《会计 法》、《中华人民共和国期货和衍生品法》、《上海证券交易所科创板股票上市 规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》 等法律、行政法规及《公司章程》的有关规定，结合公司的实际业务情况，特制 定本制度。 第二条 本制度所称期货是指以期货合约或者标准化期权合约为交易标的的 交易活动。衍生品是指期货交易以外的，以互换合约、远期合约和非标准化期权 合约及其组合为交易标的的交易活动。期货和衍生品的基础资产既可以是证券、 指数、利率、汇率、货币、商品等标的，也可以是上述标的的组合。 第三条 本制度适用于公司及控股子公司的期货、衍生品交易。未经公司同 意，公司下属控股子公司不得进行期货、衍生品交易。 第四条 公司及下属各单位应严格控制期货、衍生品交易的种类及规模，从 事的期货、衍生品交易以人民币远期结售汇、远期外汇买卖和掉期（包括汇率掉 期和利率掉期）、货币期权等 ...

证券代码：688777 证券简称：中控技术 公告编号：2024-004 中控技术股份有限公司 关于开展票据池业务的公告 拟开展票据池业务的合作金融机构及额度：浙商银行股份有限公司杭州分行 即期余额不超过人民币 12 亿元，招商银行股份有限公司萧山支行即期余额不超 过人民币 10 亿元，中信银行股份有限公司杭州分行即期余额不超过人民币 10 亿 元，交通银行股份有限公司杭州滨江支行即期余额不超过人民币 4 亿元，杭州银 行股份有限公司滨江支行即期余额不超过人民币 4 亿元。 1 3、业务期限 上述票据池业务的开展期限为自公司 2024 年第一次临时股东大会审议通过 之日起至 2024 年年度股东大会召开之日止。 4、实施额度 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 中控技术股份有限公司（以下简称"公司"或"中控技术"）于2024年1月 26日召开了第六届董事会第二次会议及第六届监事会第二次会议，审议通过了 《关于开展票据池业务的议案》，同意公司及合并范围内子公司根据实际经营发 展及融资需要与合作金融机构开展即期余额不 ...

证券代码：688777 证券简称：中控技术 公告编号：2024-009 中控技术股份有限公司 关于独立董事辞职的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 中控技术股份有限公司（以下简称"公司"或"中控技术"）董事会于2024 年1月25日收到公司独立董事陈欣先生的书面辞职报告，陈欣先生因个人原因辞 去公司第六届董事会独立董事、第六届董事会审计委员会委员及主任委员职务。 辞职后，陈欣先生将不再担任公司任何职务。陈欣先生本人确认与公司董事会、 监事会以及管理层均未出现任何意见分歧，亦无任何有关辞任的其他事宜须提呈 公司股东和债权人注意。 鉴于陈欣先生的辞职将导致公司独立董事中无会计专业人士，为保证公司董 事会的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及《中控 技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等的相关规定，陈欣先 生的辞职报告将在公司股东大会选举产生新任独立董事后生效。在新任独立董事 就任前，陈欣先生仍将按照法 ...

证券代码：688777 证券简称：中控技术 公告编号：2024-003 中控技术股份有限公司 2019 年股票期权激励计划第四个行权期行权结果 暨股份变动公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次行权股票数量：3,990,412 股，占行权前公司总股本的比例为 0.51%。 本次行权股票上市流通时间：本次行权股票自行权日起满三年可上市流 通，预计上市流通时间为 2027 年 1 月 5 日。 一、本次股票期权行权的决策程序及相关信息披露 （一）2019 年 8 月 16 日，中控技术股份有限公司（以下简称"公司"，曾 用名"浙江中控技术股份有限公司"）召开第四届董事会第十四次会议，审议通 过《2019 年股票期权激励计划》（以下简称"《股票期权激励计划》"）及配套 的《2019 年股票期权激励计划实施考核管理办法》（以下简称"《考核管理办 法》"），独立董事已就本期股票期权激励计划发表肯定意见。上述《股票期权 激励计划》及《考核管理办法》已经公司第四届监事会第六次会议审议通过。2019 年 ...

关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 ● 重要内容提示： 截至 2023 年 12 月 29 日，中控技术股份有限公司（以下简称"公司"）通 过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式已累计回购公司股份 1,972,133 股，占公司总股本 785,924,676 股的比例为 0.2509%，回购成交的最高价为 47.42 元/股，最低价为 40.77 元/股，成交总金额为 89,159,943.10 元（不含交易佣金等 交易费用）。 一、回购股份的基本情况 证券代码：688777 证券简称：中控技术 公告编号：2024-001 中控技术股份有限公司 本次回购股份符合相关法律法规的规定及公司回购股份方案的要求。 三、其他事项 公司将严格按照《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 7 号——回购股份》等相关规定及公司回购股份方案，在回购期限内 根据市场情况择机做出回购决策并予以实施，同时根据回购股份事项进展情况及 时履行信息披露义务，敬请广大投 ...

证券代码：688777 证券简称：中控技术 公告编号：2023-092 中控技术股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2023 年 12 月 27 日 （二） 股东大会召开的地点：浙江省杭州市滨江区六和路 309 号中控科技园公 司会议室 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 23 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 23 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 190,315,033 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 190,315,033 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权 | 24.27 | | 数量的比例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的 | 24.27 | | 比例（%） | | （四） 表决方式是否符合《公司 ...

证券代码：688777 证券简称：中控技术 公告编号：2023-091 中控技术股份有限公司 2019 年股票期权激励计划第一个行权期 行权限售股上市流通公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 中控技术股份有限公司（以下简称"公司"或"中控技术"）本次股票上 市类型为股权激励股份，股票认购方式为网下，本次上市流通的限售股股份数量为 4,051,301 股，占公司股本总数的 0.52%，限售期为自行权之日起三年。 本次股票上市流通总数为 4,051,301 股。 本次股票上市流通日期为 2024 年 1 月 8 日。 一、本次上市流通的限售股类型 2019 年 8 月 16 日，公司召开第四届董事会第十四次会议，2019 年 9 月 2 日 召开了第四届监事会第六次会议，审议通过《浙江中控技术股份有限公司 2019 年 股票期权激励计划》（以下简称"《2019 年股票期权激励计划》"）及《浙江中控 技术股份有限公司 2019 年股票期权激励计划考核管理办法》（以下简称"《考核 管理办法》"），独 ...

北京金杜（杭州）律师事务所 关于中控技术股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会 之法律意见书 致：中控技术股份有限公司 北京金杜（杭州）律师事务所（以下简称本所）接受中控技术股份有限公司 （以下简称公司）委托，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》、中国证券监督管理委员会《上 市公司股东大会规则（2022 年修订）》（以下简称《股东大会规则》）等中华人民 共和国境内（以下简称中国境内，为本法律意见书之目的，不包括中国香港特别 行政区、中国澳门特别行政区和中国台湾地区）现行有效的法律、行政法规、规 章和规范性文件以及现行有效的公司章程有关规定，指派律师出席了公司于 2023 年 12 月 27 日召开的 2023 年第三次临时股东大会（以下简称本次股东大 会），并就本次股东大会相关事项出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的以下文件，包括但不限于： 1. 经中控技术股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会审议通过的《中控 技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）； 2. 公司 2023 年 12 月 12 日刊登 ...

申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于中控技术股份有限公司 2019 年股票期权激励计划第一个行权期行权限售股上市流 通的核查意见 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》等有关法律、法规的规定，申万宏源证券承销保荐有限责任公司（简称"申 万宏源承销保荐"或"保荐机构"）作为中控技术股份有限公司（简称"中控技 术"、"上市公司"或"公司"）持续督导工作的保荐机构，对中控技术 2019 年股票期权激励计划第一个行权期行权限售股上市流通的事项进行了审慎核查， 并出具核查意见如下： 激励实施考核管理办法>相关事项的议案》，同意对期权激励计划中的公司业绩 考核进行调整。 2020 年 12 月 11 日，公司召开第四届董事会第二十六次会议和第四届监事 会第十七次会议，审议通过《关于公司 2019 年股票期权激励计划第一个行权期 行权条件成就的议案》。公司 6 名激励对象因个人原因离职，其所获授的 23 万 份股票期权由公司无偿收回，并不再予以登记，1 名激励对象个人绩效考评结果 为"D"，不符合本期行权条件，其所获授第一行权期 0.75 万份股票期权不再予 以登记，该激励对象的股票期 ...