申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于中控技术股份有限公司 2019 年股票期权激励计划第一个行权期行权限售股上市流 通的核查意见 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》等有关法律、法规的规定，申万宏源证券承销保荐有限责任公司（简称"申 万宏源承销保荐"或"保荐机构"）作为中控技术股份有限公司（简称"中控技 术"、"上市公司"或"公司"）持续督导工作的保荐机构，对中控技术 2019 年股票期权激励计划第一个行权期行权限售股上市流通的事项进行了审慎核查， 并出具核查意见如下： 激励实施考核管理办法>相关事项的议案》，同意对期权激励计划中的公司业绩 考核进行调整。 2020 年 12 月 11 日，公司召开第四届董事会第二十六次会议和第四届监事 会第十七次会议，审议通过《关于公司 2019 年股票期权激励计划第一个行权期 行权条件成就的议案》。公司 6 名激励对象因个人原因离职，其所获授的 23 万 份股票期权由公司无偿收回，并不再予以登记，1 名激励对象个人绩效考评结果 为"D"，不符合本期行权条件，其所获授第一行权期 0.75 万份股票期权不再予 以登记，该激励对象的股票期 ...

证券代码：688777 证券简称：中控技术 1 中控技术股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议资料 | | | | 中控技术股份有限公司 | 2023 年第三次临时股东大会会议须知 2 | | --- | --- | | 中控技术股份有限公司 | 2023 年第三次临时股东大会会议议程 4 | | 中控技术股份有限公司 | 2023 年第三次临时股东大会会议议案 6 | | 议案一：关于修订《公司章程》及《董事会议事规则》的议案 6 | | 2023 年 12 月 中控技术股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议资料 七、主持人可安排公司董事和高级管理人员回答股东所提问题，对于可能将 泄露公司商业秘密及/或内幕信息，损害公司、股东共同利益的提问，主持人或其 指定的有关人员有权拒绝回答。 中控技术股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议资料 中控技术股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议须知 为维护广大投资者的合法权益，保障股东在本次股东大会期间依法行使权利， 根据《公司法》、中国证监会《上市公司股东大会规则》和公司《股东大会议事 规则》等有关规定，特制定本会议须知： 一、公 ...

法律意见书 二〇二三年十二月 致：中控技术股份有限公司 北京金杜（杭州）律师事务所（以下简称"本所"或"金杜"）接受中控技术股 份有限公司（以下简称"公司"或"中控技术"）的委托，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）、《上市公司股权激 励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《科创板上市公司自律监管指南第4号 ——股权激励信息披露》等法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件（以下 简称"法律法规"）和《中控技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、 《浙江中控技术股份有限公司2019年股票期权激励计划（修订稿）》（以下简称 "《激励计划》"）、《浙江中控技术股份有限公司2019年股票期权激励计划实施考 核管理办法》的有关规定，就公司2019年股票期权激励计划（以下简称"本次股 权激励计划"、"本次激励计划"或"本计划"）所授予期权的第四个行权期行权（以 下简称"本次行权"）相关事项，出具本法律意见书。 为出具本法律意见，本所依据中华人民共和国境内（以下简称"中国境内"， 为本 ...

公司于 2023 年 12 月 11 日召开第六届董事会第一次会议、第六届监事会第一 次会议及第六届董事会独立董事第一次专门会议，审议通过了《关于受让实际控 制人对其下属公司部分认缴出资权暨关联交易》的议案，同意公司以 0 元价格受 让大股东、实际控制人褚健先生持有的宁波工业互联网研究院有限公司（简称"宁 波工业研究院"）10%注册资本（出资未到位，对应认缴金额 1,000 万元）的认缴 出资权，并依法向宁波工业研究院缴纳出资。股权交易事项完成后，公司持股比 例为 10%，褚健先生持股比例为 40%，中控科技集团有限公司持股比例为 10%， 浙江蓝卓工业互联网信息技术有限公司持股比例为 10%，维科控股集团股份有限 公司持股比例为 10%，国投创业投资管理有限公司持股比例为 10%，广东省工业 边缘智能创新中心有限公司持股比例为 10%，公司为宁波工业研究院的参股方。 其中中控科技集团有限公司、蓝卓数字科技有限公司为褚健先生控制的公司，为 公司关联方。 申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于中控技术股份有限公司 受让实际控制人对其下属公司部分认缴出资权暨关联交易的 核查意见 申万宏源证券承销保荐有限责任公司（ ...

中控技术股份有限公司 章 程 2023 年 11 月 | 第一章 | 总 则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 2 | | 第三章 | 股 份 | 3 | | 第一节 | | 股份发行 3 | | 第二节 | | 股份增减和回购 5 | | 第三节 | | 股份转让 6 | | 第四节 | | 股票和股东名册 7 | | 第四章 | | 股东和股东大会 8 | | 第一节 | | 股东 8 | | 第二节 | | 股东大会的一般规定 10 | | 第三节 | | 股东大会的召集 12 | | 第四节 | | 股东大会的提案与通知 14 | | 第五节 | | 股东大会的召开 16 | | 第六节 | | 股东大会的表决和决议 19 | | 第五章 | 董事会 | 24 | | 第一节 | | 董事 24 | | 第二节 | | 董事会 27 | | 第三节 | | 董事会专门委员会 33 | | 第六章 | | 总裁及其他高级管理人员 33 | 第一章 总 则 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根 据《中华人民共和国公司法》 ...

重要内容提示： 中控技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 11 日召开第 六届董事会第一次会议和第六届监事会第一次会议，审议通过了《关于公司 2019 年股票期权激励计划第四个行权期行权条件成就的议案》。公司 2019 年股票期 权激励计划第四个行权期行权条件已经成就，现将相关事项公告如下： 一、股权激励计划批准及实施情况 证券代码：688777 证券简称：中控技术 公告编号：2023-087 中控技术股份有限公司 2019 年股票期权激励计划第四个行权期 行权条件成就公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 （一）股票期权激励计划方案及履行程序 1、2019 年 8 月 16 日，公司召开第四届董事会第十四次会议，2019 年 9 月 2 日召开了第四届监事会第六次会议，审议通过《浙江中控技术股份有限公司 2019 年股票期权激励计划》（以下简称"《2019 年股票期权激励计划》"）及 《浙江中控技术股份有限公司 2019 年股票期权激励计划考核管理办法》（以下 简称"《考核管理办法 ...

中控技术股份有限公司董事会议事规则 中控技术股份有限公司 董事会议事规则 第一条 宗旨 为了进一步规范本公司董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有 效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《科创板股票上市规 则》"）等有关法律、法规、规范性文件及《中控技术股份有限公司章程》（简称 "《公司章程》"）等有关规定，制订本规则。 第二条 董事会的职权 董事会是公司的决策机构，董事会根据股东大会和《公司章程》的授权，决 定公司的重大事项，对股东大会负责并报告工作。 第三条 规则的适用 本规则适用于公司董事会、董事会各专门委员会、董事及本规则中涉及的有 关部门及人员。 第四条 董事会日常事务处理 董事会可设董事会办公室，董事会秘书负责处理董事会日常事务。 第五条 定期会议 董事会会议分为定期会议和临时会议。董事会每年应当至少在上下两个半年 度各召开一次定期会议。 第六条 定期会议的提案 在发出召开董事会定期会议的通知前，董事会秘书应当逐一征求各 ...

证券代码：688777 证券简称：中控技术 公告编号：2023-084 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2023 年 12 月 11 日 （二） 股东大会召开的地点：浙江省杭州市滨江区六和路 309 号中控科技园公 司会议室 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 26 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 26 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 220,774,486 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 220,774,486 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比 | 28.1537 | | 例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 28.1537 | 中控技术股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示 ...

证券代码：688777 证券简称：中控技术 公告编号：2023-085 中控技术股份有限公司 关于换届选举完成暨选举董事长、董事会专门委员会、监 事会主席及聘任高级管理人员、证券事务代表的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 中控技术股份有限公司（以下简称"中控技术"、"公司"）于 2023 年 12 月 11 日召开了第六届董事会第一次会议及第六届监事会第一次会议，审议通过了 《关于选举第六届董事会董事长的议案》、《关于选举第六届董事会专门委员会主 任委员及委员的议案》、《关于聘任总裁、副总裁的议案》、《关于聘任财务负责人 的议案》、《关于聘任董事会秘书及证券事务代表的议案》、《关于选举第六届监事 会主席的议案》等议案，根据《公司法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》 等法律、法规以及《公司章程》等相关规定，现将相关情况公告如下： 一、选举第六届董事会董事长 公司第六届董事会成员已经公司 2023 年第二次临时股东大会选举产生。CUI SHAN 先生、张克华先生、王建新先生、薛安克先生为公司第六届董事 ...

证券代码：688777 证券简称：中控技术 公告编号：2023-088 中控技术股份有限公司 关于修订《公司章程》及《董事会议事规则》的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 | 第一百二十二条 董事会设董事长1人，副董事长1 | 第一百二十二条 董事会设董事长1人，由董事会 | | --- | --- | | 人，由董事会以全体董事的过半数选举产生。董事 | 以全体董事的过半数选举产生。董事长任期3年， | | 长和副董事长任期3年，可以连选连任。 | 可以连选连任。 | | 第一百二十四条 公司副董事长协助董事长工作， | | | 董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事 | 第一百二十四条 董事长不能履行职务或者不履 | | 长履行职务；副董事长不能履行职务或者不履行职 | 行职务的，由半数以上董事共同推举一名董事履 | | 务的，由半数以上董事共同推举一名董事履行职 | 行职务。 | | 务。 | | 除修改上述条款内容外，原《公司章程》其他条款不变，本次《公司章程》修 订尚需提交公司2023第三 ...