四川省新能源动力股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年度，四川省新能源动力股份有限公司（以下简称"川能 动力""公司"）监事会根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等 （以下简称《主板上市公司规范运作》）法律法规、规范性文件和《公 司章程》《监事会议事规则》等管理规定，本着对全体股东负责的态 度，认真履行工作职责，通过出席股东大会、列席董事会会议和党委 会会议等形式，对公司财务状况、关联交易、募集资金使用等事项进 行监督，积极维护公司及全体股东的合法权益。现将监事会在 2023 年度的主要工作报告如下： 一、监事会会议召开情况 （一）列席董事会会议和出席股东大会情况 2023 年度，公司监事依法列席董事会会议和出席股东大会，本 着对全体股东负责的态度，始终坚持认真履行自身监督职责，并依法 独立行使职权，对公司的经营管理进行全面监督，以确保公司规范运 作、合法经营。 （二）监事会会议召开情况 2023 年度， ...

四川省新能源动力股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内 部控制监管要求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合四川 省新能源动力股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制制度和评 价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，对公司 2023 年 12 月 31 日的内部控制有效性进行了评价。 三、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控 制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责 任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、 高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、 财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展 战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致 ...

业绩承诺完成情况鉴证报告 目 录 | 一、业绩承诺完成情况的鉴证报告…………………………………第 | 1—2 | 页 | | --- | --- | --- | | 二、业绩承诺完成情况的说明………………………………………第 | 3—4 | 页 | | 三、附件………………………………………………………………第 | 5—8 | 页 | | （一）本所营业执照复印件……………………………………… | 第 5 | 页 | | （二）本所执业证书复印件……………………………………… | 第 6 | 页 | | （三）执业注册会计师资格证书复印件………………………第 | 7—8 | 页 | 关于四川能投节能环保投资有限公司 业绩承诺完成情况的鉴证报告 天健审〔2024〕11-219 号 四川省新能源动力股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的四川省新能源动力股份有限公司（以下简称川能动力公司） 管理层编制的《关于四川能投节能环保投资有限公司 2023 年度业绩承诺完成情 况的说明》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供川能动力公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。 我们同意将本鉴证报告作为川能动 ...

四川省新能源动力股份有限公司 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 目 录 一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告………………………第 1—2 页 二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告………………第 3—8 页 三、附件…………………………………………………………… 第 9—12 页 （一）本所营业执照复印件……………………………………… 第 9 页 （二）本所执业证书复印件………………………………………第 10 页 （三）执业注册会计师资格证书复印件……………………第 11—12 页 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 天健审〔2024〕11-220 号 四川省新能源动力股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的四川省新能源动力股份有限公司（以下简称川能动力公 司）管理层编制的 2023 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。 我们按照中国注册会计师执业准则的规定执行了鉴证业务。中国注册会计 师执业准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大 错报获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括核查会计记录等我们认为 必要的程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础 ...

2023 年度审计报告 四川省新能源动力股份有限公司 目 录 | 一、审计报告……………………………………………………… 第 | 1—6 页 | | --- | --- | | 二、财务报表……………………………………………………… 第 | 7—14 页 | | （一）合并资产负债表…………………………………………… | 第 7 页 | | （二）母公司资产负债表………………………………………… | 第 8 页 | | （三）合并利润表………………………………………………… | 第 9 页 | | （四）母公司利润表………………………………………………第 | 10 页 | | （五）合并现金流量表……………………………………………第 | 11 页 | | （六）母公司现金流量表…………………………………………第 | 12 页 | | （七）合并所有者权益变动表……………………………………第 | 13 页 | | （八）母公司所有者权益变动表…………………………………第 | 14 页 | | 三、财务报表附注……………………………………………… 第 | 15—122 页 | | 四、附件……………………………… ...

证券代码：000155 证券简称：川能动力 公告编号：2024-021号 四川省新能源动力股份有限公司 关于召开2023年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1．股东大会届次：2023年度股东大会 2．股东大会的召集人：公司董事会 3．会议召开的合法、合规性 2024年4月25日，公司第八届董事会第四十六次会议审议通过了 《关于召开2023年度股东大会的议案》，会议的召集、召开符合《中 华人民共和国公司法》和《四川省新能源动力股份有限公司章程》的 规定。 4．会议召开的日期、时间 （1）现场会议召开时间：2024年5月17日15:00 （2）网络投票时间： 通过互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）的投票时 间为2024年5月17日9:15—15:00之间的任意时间； 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的投票时间为2024 年5月17日9:15—9:25，9:30—11:30，13:00—15:00。 5．会议的召开方式：现场会议+网络投票 4 6．会议的股权登记日：202 ...

证券代码：000155 证券简称：川能动力 公告编号：2024-017 号 四川省新能源动力股份有限公司 关于四川能投节能环保投资有限公司 2023 年度业绩 承诺完成情况的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 能源动力股份有限公司向四川省能源投资集团有限责任公司发行股 份购买资产并募集配套资金申请的批复》（证监许可[2021]3334 号）。 2021 年 11 月 12 日，标的资产完成股权过户，川能环保取得成都市 市场监督管理局核发的《准予变更登记通知书》（（川市监成）登记 内变核字〔2021〕第 4968 号），川能环保纳入公司合并报表范围。 2022 年 1 月 20 日，公司召开了第八届董事会第九次会议，审议 通过了《关于对四川能投节能环保投资有限公司增资的议案》，同意 向川能环保公司增资 80,350.96 万元，增资完成后公司和四川万宏投 资管理有限公司分别持有公司 70.55%和 29.45%股权。2022 年 11 月 4 日，川能环保公司召开 2022 年第五次股东大会，会议决议同意四川 万宏投资管理有限公司转让所持川能环 ...

证券代码：000155 证券简称：川能动力 公告编号：2024-020号 四川省新能源动力股份有限公司 关于延长公司发行股份购买资产并募集配套资金 暨关联交易股东大会决议及授权有效期的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 四川省新能源动力股份有限公司（以下简称"公司"或"川能动 力"）于 2024 年 4 月 25 日召开第八届董事会第四十六次会议审议通 过了《关于延长公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易股 东大会决议有效期的议案》《关于提请公司股东大会延长授权董事会 全权办理本次发行股份购买资产并募集配套资金相关事宜之授权有 效期的议案》，现将有关情况公告如下： 一、关于延长发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易股东 大会决议及相关授权有效期的情况 公司于 2023 年 2 月 24 日召开 2023 年第 1 次临时股东大会，审 议通过了公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易（以下简 称"本次交易"）相关议案。根据上述会议决议，公司本次交易的股 东大会决议的有效期、股东大会授权董事会办理本次交易的有效期为 2023 年第 1 ...

Financial Performance - The company reported a total revenue of RMB 1.5 billion for the fiscal year 2023, reflecting a year-on-year growth of 15%[6]. - The company's operating revenue for 2023 was ¥3,312,969,748.70, a decrease of 12.85% compared to ¥3,801,422,659.67 in 2022[14]. - Net profit attributable to shareholders for 2023 was ¥797,428,688.84, an increase of 12.35% from ¥709,780,122.21 in 2022[14]. - The net profit after deducting non-recurring gains and losses was ¥761,920,165.35, up 15.42% from ¥660,146,256.24 in 2022[14]. - The company's total assets at the end of 2023 were ¥21,770,586,941.78, reflecting a 12.52% increase from ¥19,348,166,761.30 at the end of 2022[15]. - The net assets attributable to shareholders increased by 37.71% to ¥7,387,846,886.20 in 2023 from ¥5,364,824,329.12 in 2022[15]. - Basic earnings per share for 2023 were ¥0.54, a 12.50% increase from ¥0.48 in 2022[15]. - The net cash flow from operating activities for 2023 was ¥1,537,958,308.11, a decrease of 46.50% compared to ¥2,874,557,459.27 in 2022[15]. - The total operating revenue for 2023 was CNY 3,312,969,748.70, a decrease of 12.85% compared to CNY 3,801,422,659.67 in 2022[37]. - Wind and solar power generation revenue increased by 14.41% to CNY 1,560,827,500.23, accounting for 47.11% of total revenue[37]. - Lithium battery business revenue decreased by 26.23% to CNY 807,331,326.03, representing 24.37% of total revenue[37]. - Garbage power generation revenue rose by 10.83% to CNY 665,536,794.09, making up 20.09% of total revenue[37]. Strategic Initiatives - The company aims to acquire a 51% stake in Sichuan Energy Conservation Investment Co., Ltd. through a share issuance and fundraising[7]. - The company is set to issue shares to acquire 20% and 10% stakes in Sichuan Energy Investment Wind Power Development Co., Ltd. from Dongfang Electric Corporation and Chengdu Mingyong Investment Co., Ltd., respectively[7]. - The company is focusing on multi-energy complementary projects as part of its strategic expansion in renewable energy[7]. - The company is actively pursuing new energy projects, including rooftop photovoltaic projects with a capacity of 23 kW in Panzhihua[6]. - The company is exploring new strategies for market expansion and technological advancements in renewable energy solutions[23]. - The company plans to expand its market presence through new energy projects and acquisitions[69]. - The company is committed to enhancing its operational efficiency and reducing costs to achieve large-scale operations in the new energy sector[92]. - The company is focusing on capital operations to support its renewable energy development, including equity acquisitions in the wind power sector and various financing tools[94]. Renewable Energy Development - The company reported a significant increase in installed capacity, with the Xiaojie Wind Farm project reaching 160,000 kW and the Huaitong Phase II Wind Farm project at 120,000 kW[6]. - The installed capacity of renewable energy in China reached 1,050 million kilowatts, with a year-on-year growth of 13.9%[23]. - The company achieved a total electricity generation of 3.399 billion kWh in 2023, a year-on-year increase of 19.3%, primarily due to the commissioning of a new wind farm[27]. - The company processed 2.5363 million tons of household waste in 2023, achieving a power generation of 1.025 billion kWh, with respective year-on-year growths of 14.7% and 12.67%[27]. - The company has a total installed capacity of 1.1057 million kW for wind and solar power projects, with an additional 192,000 kW under construction[27]. - The company’s new energy projects in collaboration with its controlling shareholder aim to secure 1.8 million kW of new energy indicators in multiple locations[27]. - The company is exploring lithium resource development in regions such as Tibet and Qinghai, as well as overseas opportunities in South America and Africa[93]. Environmental and Compliance Efforts - The company has established a comprehensive governance structure to ensure compliance and transparency in its operations[6]. - The company has implemented effective measures to ensure compliance with pollution discharge standards, with no instances of exceeding limits reported[152]. - The company has committed to ecological responsibility and green development, with significant investments in environmental management and restoration projects[160]. - The company has established an emergency response team and regularly conducts drills for environmental incidents[157]. - The company has not faced any administrative penalties related to environmental issues during the reporting period[159]. - The company has committed to maintaining the independence of its listed entity in terms of personnel, assets, finance, organization, and business operations following the asset restructuring[165]. Governance and Management - The company has established a robust investor relations management system, ensuring timely and accurate information disclosure[100]. - The company has a fully independent financial department, maintaining a separate accounting system and independent tax obligations[101]. - The company has developed a complete set of independent labor, personnel, and compensation management systems, ensuring employee independence from the controlling shareholder[101]. - The company has committed to avoiding competition and reducing related party transactions with the controlling shareholder[100]. - The company held 4 shareholder meetings during the reporting period, ensuring the protection of minority shareholders' rights through a combination of online and on-site voting[98]. - The management team emphasizes strategic development in renewable energy sectors, particularly in lithium and biomass energy[119]. - The company plans to revise several internal regulations, including the Articles of Association and management systems, to enhance compliance[133]. Legal and Regulatory Matters - The company is involved in a contract dispute with Sichuan Xiangling Industrial Co., Ltd., with a disputed amount of CNY 268.08 million, currently in criminal investigation stage[180]. - A contract dispute with Fujian Fuan Power Fuel Co., Ltd. involves a disputed amount of CNY 69.17 million, also in criminal investigation stage[180]. - The company has a judgment against Sichuan Jiaqi Petrochemical Co., Ltd. for CNY 16.92 million plus overdue payment penalties, with execution proceedings ongoing[180]. - The company is pursuing a claim against Chengdu Plastics Tian Trade Co., Ltd. for CNY 7.65 million, with a court ruling in favor of the company[181]. - The company has a pending case against Xinyang Changyuan Group Power Co., Ltd. for CNY 14.79 million, with the second instance ruling upholding the original judgment[182]. - The company is involved in multiple ongoing legal disputes, with claims totaling approximately ¥12,607.46 million related to construction contract disputes[183]. Research and Development - The company achieved a lithium recovery rate of over 90% in its selective recovery experiments, ensuring normal production of battery-grade lithium hydroxide or lithium carbonate products[53]. - The company invested in research and development, allocating 5% of its annual revenue to innovate in clean energy technologies[155]. - The company has initiated the establishment of several new energy development subsidiaries, including those in Maerkang and Meigu[135]. - The company has implemented a training program to enhance employees' professional skills and leadership capabilities, fostering a learning-oriented organization[140]. Market Trends and Industry Insights - The company is positioned to benefit from national policies promoting renewable energy, with a focus on wind and solar power development[23]. - The wind and solar industries are experiencing intense competition, with state-owned enterprises holding significant advantages in technology R&D, cost control, project development, and operations[24]. - The lithium battery industry is poised for growth, supported by national policies promoting the development of the domestic new energy vehicle supply chain[24]. - In 2023, global new energy vehicle sales reached 14.653 million units, a year-on-year increase of 35.4%, with China accounting for 9.495 million units, representing 64.8% of global sales[25].

电 话：028 6209 5615 邮 箱：mail@cndl155.com 网 址：cndl.scnyw.com 四川省新能源动力股份有限公司 | 2023 年度环境、社会及公司治理（ESG）报告 关于本报告 称谓说明 为了便于表述和阅读，本报告中称谓指代如下： 报告简介 本报告是四川省新能源动力股份有限公司发布的第二份《环境、社会及管治报告》（以下简称"本报告"）， 以向利益相关方等披露和展示公司在环境、社会及公司治理领域的绩效。本报告经公司审阅，并对所载信息的真 实性及有效性负责。 时间范围 本报告涵盖时间范围若无特殊说明，均为 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日。为保证报告的完整性， 部分信息时间范围进行了前后延伸。 报告范围 报告发布 除另有说明，本报告以四川省新能源动力股份有限公司为主体部分，涵盖公司总部及其子公司等，数据披露 范围与财务报告合并报表范围一致。其他范围与此有差异的内容，将会在报告中进行说明。 数据来源 读者回应 本报告全部信息数据来源包括政府部门公开数据、公司的正式文件、公开披露文件和内部相关统计等。报告 所引用的财务数据源自 2023 年报所载的经审 ...