云鼎科技股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 云鼎科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（" 企业内部控制规范体系"），结合云鼎科技股份有限公司（"公司"）内部控制制度和评 价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部 控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了自我评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性， 并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控 制进行监督。审计委员会及其领导下的审计风险部负责审查公司内部控制，监督内部控 制的有效实施，进行内部控制自我评价，协调内部控制审计及其他相关事宜。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员 保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是建立和健全符合现代公司管理要求的内部治理和组织结 构，形成科学的决策机制、执行机制和监督机制，保证公 ...

云鼎科技股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1.本次会议不存在否决议案情况。 2.本次会议不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 证券代码：000409 证券简称：云鼎科技 公告编号：2024-032 （一）会议召开情况 1.召开时间： （1）现场会议召开时间：2024 年 4 月 17 日（星期三）14:00。 （2）网络投票时间：2024年4月17日（星期三）。 其中：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2024年4 月17日9:15—9:25，9:30—11:30，13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网 投票系统进行网络投票的具体时间为：2024年4月17日9:15—15:00期间的任意时 间。 2.召开地点：山东省济南市历下区工业南路57-1号高新万达J3写字楼云鼎科 技股份有限公司1920会议室。 3.召开方式：采用现场投票与网络投票相结合的方式。 4.召集人：公司董事会。 5.主持人：公司董事长刘健先生。 6.本次股东大会会议 ...

云鼎科技股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人云鼎科技股份有限公司董事会现就提名王丽君为云鼎科技股份有 限公司第十一届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意作 为云鼎科技股份有限公司第十一届董事会独立董事候选人。本次提名是在充分 了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信 等不良记录等情况后作出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格 及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过云鼎科技股份有限公司第十一届董事会提名委员会 资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形 的密切关系。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不 得担任公司董事的情形。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券 交易所业务规则规定的 ...

云鼎科技股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职情况评估 及履行监督职责情况的报告 根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《云鼎科技股份有限公司董事会审 计委员会工作细则》等规定和要求，云鼎科技股份有限公司（"公司"）董事会审计委 员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对会计师事 务所 2023 年度履职评估及履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 机构名称：中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙） 2023 年 4 月 28 日，公司董事会召开会议，审议通过了《关于续聘公司 2023 年度 财务审计机构和内部控制审计机构的议案》，公司独立董事发表了同意的独立意见和事 前认可意见，同意续聘中审亚太为公司 2023 年度财务审计机构和内部控制审计机构。 2023 年 5 月 19 日，公司召开 2022 年度股东大会，审议通过了《关于续聘公司 2023 年度财务审计机构和内部控制审计机构的议案》，同意续聘中审亚太为公司 2023 年度 财务审计机构和 ...

云鼎科技股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人王丽君作为云鼎科技股份有限公司（"公司"）第十一届董事会独立 董事候选人，已充分了解并同意由提名人云鼎科技股份有限公司董事会提名为 云鼎科技股份有限公司第十一届董事会独立董事候选人。现公开声明和保证， 本人与公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法 规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职 资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 如否，请详细说明：_____________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担 任公司董事的情形。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易 所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 一、本人已经通过云鼎科技股份有限公司第十一届董事会提名委员会资格 审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立 ...

证券代码：000409 证券简称：云鼎科技 公告编号：2024-021 第十一届董事会第十二次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 云鼎科技股份有限公司（"公司"）第十一届董事会第十二次会议于 2024 年 4 月 17 日上午在山东省济南市工业南路 57-1 号高新万达 J3 写字楼公司 19 层 会议室召开。本次会议通知于 2024 年 4 月 7 日以邮件及当面送达的方式发出。 在保障所有董事充分表达意见的情况下，本次会议采用现场结合通讯的表决方式 召开，本次会议应参与表决董事 11 人，实际参与表决董事 11 人（其中毕方庆先 生、钱旭先生、曹克先生、李兰明先生因临时公务安排以通讯方式表决）。公司 监事及其他高级管理人员列席了本次会议。会议由公司董事长刘健先生主持，本 次会议的召开和审议程序符合《中华人民共和国公司法》（"《公司法》"）和 《云鼎科技股份有限公司章程》（"《公司章程》"）等法律、法规和规范性文 件的规定。 经投票表决，会议形成决议如下： 一、审议通过《关于讨论审议<云鼎科技股份有限公司 2023 年度董事会工作 报 ...

云鼎科技股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 2023 年度，云鼎科技股份有限公司（"公司"）董事会按照《中华人民共 和国公司法》（"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《云鼎科技股份 有限公司章程》（"《公司章程》"）、《董事会议事规则》等法律法规和规范 性文件的要求，本着对公司和全体股东负责的态度，严格执行股东大会各项决议， 切实履行董事会职责，不断提升公司治理水平，全力推进公司高质量发展，切实 维护公司和全体股东的合法权益。现将公司董事会 2023 年工作情况汇报如下： 一、2023 年董事会重点工作总结 公司坚持以科技创新和产业经营双轮驱动，持续完善"科技+专业"赋能体 系，围绕煤矿、洗选、电力新能源、化工等领域智能化建设，加快构筑能源行业 新质生产力，积极探索开放、创新、共赢的经营模式，公司盈利能力不断攀升。 报告期内，公司实现营业收入 11.41 亿元，同比增加 5,036.06 万元，增幅 4.62%； 实现利润总额 1.32 亿元，同比增加 5,401.54 万元，增幅 69.07%；实现归属于 上市公司股东的净利润 6,178.46 万元，同比增长 3,668.59 万元，增幅 1 ...