云鼎科技股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人王丽君作为云鼎科技股份有限公司（"公司"）第十一届董事会独立 董事候选人，已充分了解并同意由提名人云鼎科技股份有限公司董事会提名为 云鼎科技股份有限公司第十一届董事会独立董事候选人。现公开声明和保证， 本人与公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法 规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职 资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 如否，请详细说明：_____________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担 任公司董事的情形。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易 所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 一、本人已经通过云鼎科技股份有限公司第十一届董事会提名委员会资格 审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立 ...

证券代码：000409 证券简称：云鼎科技 公告编号：2024-027 本公司及董事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 云鼎科技股份有限公司（"公司"）于 2024 年 4 月 17 日召开第十一届董事 会第十二次会议，审议通过了《关于公司 2024 年度使用部分闲置自有资金进行 现金管理的议案》，同意公司及控股子公司使用不超过人民币 2.3 亿元闲置自有 资金进行现金管理。现将具体情况公告如下： 一、本次使用闲置自有资金进行现金管理的情况 （一）投资目的 为提高闲置自有资金的使用效率，在确保不影响正常生产经营和资金安全的 情况下，公司及控股子公司拟使用部分闲置自有资金进行现金管理，以更好地实 现公司及控股子公司现金的保值增值。 云鼎科技股份有限公司 关于 2024 年度使用部分闲置自有资金进行现金管理的公告 （二）投资额度 公司及控股子公司将使用不超过人民币 2.3 亿元的闲置自有资金适时进行 现金管理。在上述额度内，资金可循环滚动使用，且在投资期限内任一时点的交 易金额（含前述投资的收益进行再投资的相关金额）不超过人民币 2.3 亿元，累 计总投资金额不超过 ...

二、补选非职工代表监事情况 为确保公司监事会的正常运行，公司于 2024 年 4 月 17 日召开了第十一届监 事会第九次会议，审议通过了《关于补选公司第十一届监事会非职工代表监事的 议案》，经公司控股股东山东能源集团有限公司推荐，监事会同意提名谢蛟龙先 生（简历详见附件）为公司第十一届监事会非职工代表监事候选人，任期自公司 2023 年年度股东大会审议通过之日起至第十一届监事会任期届满之日止。 证券代码：000409 证券简称：云鼎科技 公告编号：2024-031 云鼎科技股份有限公司 关于监事辞职暨补选非职工代表监事的公告 本公司及监事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 一、监事辞职情况 云鼎科技股份有限公司（"公司"）监事会于近日收到公司监事刘峰先生递 交的辞职报告，因工作调动原因，刘峰先生申请辞去公司第十一届监事会监事职 务，其辞职报告生效后将不再担任公司任何职务。 鉴于刘峰先生辞职将导致公司监事会成员低于法定最低人数，根据《中华人 民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》及《云鼎科技股份有限公司 章程》等相关规定，为保证公司监事会正常运行，在公司 ...

云鼎科技股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 2023 年度，云鼎科技股份有限公司（"公司"）董事会按照《中华人民共 和国公司法》（"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《云鼎科技股份 有限公司章程》（"《公司章程》"）、《董事会议事规则》等法律法规和规范 性文件的要求，本着对公司和全体股东负责的态度，严格执行股东大会各项决议， 切实履行董事会职责，不断提升公司治理水平，全力推进公司高质量发展，切实 维护公司和全体股东的合法权益。现将公司董事会 2023 年工作情况汇报如下： 一、2023 年董事会重点工作总结 公司坚持以科技创新和产业经营双轮驱动，持续完善"科技+专业"赋能体 系，围绕煤矿、洗选、电力新能源、化工等领域智能化建设，加快构筑能源行业 新质生产力，积极探索开放、创新、共赢的经营模式，公司盈利能力不断攀升。 报告期内，公司实现营业收入 11.41 亿元，同比增加 5,036.06 万元，增幅 4.62%； 实现利润总额 1.32 亿元，同比增加 5,401.54 万元，增幅 69.07%；实现归属于 上市公司股东的净利润 6,178.46 万元，同比增长 3,668.59 万元，增幅 1 ...

证券代码：000409 证券简称：云鼎科技 公告编号：2024-030 云鼎科技股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 其中：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2024 年 5 月 16 日 9：15—9：25，9：30 至 11：30，13：00 至 15：00；通过深圳证券交 易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为 2024 年 5 月 16 日 9：15—15： 00 期间的任意时间。 云鼎科技股份有限公司（"公司"）于 2024 年 4 月 17 日召开第十一届董事 会第十二次会议，审议通过了《关于讨论审议召开云鼎科技股份有限公司 2023 年年度股东大会的议案》，决定于 2024 年 5 月 16 日召开公司 2023 年年度股东 大会（"本次股东大会"）。现将本次股东大会有关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 5.会议的召开方式：本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式 召开。 1.股东大会届次：云鼎科技股份有限公司 2023 年年度股东大会。 2.股东大 ...

（以下无正文） 云鼎科技股份有限公司 董事会 2024年4月17日 云鼎科技股份有限公司董事会 关于独立董事独立性自查情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深 圳证券交易所自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等要求，云鼎科 技股份有限公司（"公司"）董事会就公司现任独立董事钱旭先生、董华先生、 曹克先生和李兰明先生的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查公司现任独立董事钱旭先生、董华先生、曹克先生和李兰明先生的任 职经历以及签署的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何 职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及实际控制人、主要股 东之间不存在直接或间接利害关系，或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系。 公司独立董事的独立性情况符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易 所股票上市规则》《深圳证券交易所自律监管指引第1号——主板上市公司规范 运作》中对独立董事独立性的相关要求。 ...

中信建投证券股份有限公司 关于云鼎科技股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"保荐机构"或 "独立财务顾问"）作为云鼎科技股份有限公司（以下简称"云鼎科技"或"公 司"）2022 年度非公开发行股票的保荐机构和 2022 年重大资产购买的独立财务 顾问，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等相关规定， 对《云鼎科技股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告》进行了审慎核查，核 查情况与意见如下： 一、内部控制评价结论 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内 部控制有效性评价结论的因素。 二、内部控制评价工作情况 1 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风 险领域。纳入评价范围的主要单位包括：云鼎科技股份有限公司、山东兖矿国拓 科技工程股份有限公司、山东能源数字科技有限公司、天津德通电气有限公司、 ...

证券代码：000409 证券简称：云鼎科技 公告编号：2024-021 第十一届董事会第十二次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 云鼎科技股份有限公司（"公司"）第十一届董事会第十二次会议于 2024 年 4 月 17 日上午在山东省济南市工业南路 57-1 号高新万达 J3 写字楼公司 19 层 会议室召开。本次会议通知于 2024 年 4 月 7 日以邮件及当面送达的方式发出。 在保障所有董事充分表达意见的情况下，本次会议采用现场结合通讯的表决方式 召开，本次会议应参与表决董事 11 人，实际参与表决董事 11 人（其中毕方庆先 生、钱旭先生、曹克先生、李兰明先生因临时公务安排以通讯方式表决）。公司 监事及其他高级管理人员列席了本次会议。会议由公司董事长刘健先生主持，本 次会议的召开和审议程序符合《中华人民共和国公司法》（"《公司法》"）和 《云鼎科技股份有限公司章程》（"《公司章程》"）等法律、法规和规范性文 件的规定。 经投票表决，会议形成决议如下： 一、审议通过《关于讨论审议<云鼎科技股份有限公司 2023 年度董事会工作 报 ...

云鼎科技股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职情况评估 及履行监督职责情况的报告 根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《云鼎科技股份有限公司董事会审 计委员会工作细则》等规定和要求，云鼎科技股份有限公司（"公司"）董事会审计委 员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对会计师事 务所 2023 年度履职评估及履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 机构名称：中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙） 2023 年 4 月 28 日，公司董事会召开会议，审议通过了《关于续聘公司 2023 年度 财务审计机构和内部控制审计机构的议案》，公司独立董事发表了同意的独立意见和事 前认可意见，同意续聘中审亚太为公司 2023 年度财务审计机构和内部控制审计机构。 2023 年 5 月 19 日，公司召开 2022 年度股东大会，审议通过了《关于续聘公司 2023 年度财务审计机构和内部控制审计机构的议案》，同意续聘中审亚太为公司 2023 年度 财务审计机构和 ...

云鼎科技股份有限公司 董事会关于会计政策变更追溯调整财务报表数据的专项说明 一、本次追溯调整的概述 云鼎科技股份有限公司（"公司"）于 2023 年 4 月 13 日披露了《关于会计 政策变更的公告》，公司自 2023 年 1 月 1 日起执行财政部颁布的《企业会计准 则解释第 16 号》"关于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初 始确认豁免的会计处理"的规定。 公司按照《企业会计准则解释第 16 号》中"关于单项交易产生的资产和负 债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理"的相关规定，对 2022 年 度财务报表相关项目进行追溯调整。本次追溯调整已经中审亚太会计师事务所 （特殊普通合伙）审计，详见公司 2023 年年度审计报告附注 3.37-重要会计政 策、会计估计的变更。 二、上述会计政策变更对公司的影响 单位：元 | 项目 | 2022 年 12 月 31 日 | 2022 年 12 月 31 日 | 2023 年 1 月 1 日 | 调整数 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | （追溯调整前）① | （追溯调整后）② | ③ | ②-① | | ...