云鼎科技股份有限公司 关联交易管理制度 （2025 年 6 月 17 日 经公司第十一届董事会第二十五次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范云鼎科技股份有限公司（"公司"）关联交易行为，保证公司与 各关联人所发生的关联交易公开、公平、公允，确保公司的关联交易行为不损害公司 和非关联股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、 中国证券监督管理委员会（"证监会"）《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股 票上市规则》《企业会计准则——关联方关系及其交易的披露》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等有关法律法规、规范性文件以及 《云鼎科技股份有限公司章程》（"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际 情况，制定本制度。 第二条 公司处理关联交易时，应遵循以下原则： （一）诚实信用、平等、自愿、公开、公平、公允的原则； （六）若不是必须进行的关联交易，公司应尽量控制并减少关联交易频率、数量、 额度。 第三条 本制度适用于公司及所属全资、绝对控股或相对控股子公司（"子公司"）。 第二章 关联人及关联交易 第四条 公司的关联人是指深圳证券交易所（"深交所 ...

云鼎科技股份有限公司 独立董事工作制度 （2025年6月17日 经公司第十一届董事会第二十五次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为进一步完善云鼎科技股份有限公司（以下简称"公司"）法人治理结构， 充分发挥独立董事的作用，促进公司规范运作，根据《中华人民共和国公司法》 （"《公司法》"）、中国证券监督管理委员会（"中国证监会"）《上市公司治理 准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》（"《股票 上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司 规范运作》《上市公司独立董事履职指引》等有关法律、行政法规、部门规章和规范 性文件以及《云鼎科技股份有限公司章程》（"《公司章程》"）的规定和要求，结 合公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事以外的其他职务，并与公司及公司主要 股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判 断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行政法 规、中国证监会规定、深圳证券交易所（"深交所"）业务规则和《公司章程》的规 定，认真履行职责，在 ...

云鼎科技股份有限公司 募集资金管理办法 （2025 年 6 月 17 日 经公司第十一届董事会第二十五次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为规范云鼎科技股份有限公司（"公司"）募集资金的管理和使用， 维护投资者的合法权益，提高募集资金的使用效率，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行管理办法》《深圳证券交易 所股票上市规则》（"《股票上市规则》"）《上市公司募集资金监管规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等法律法 规、部门规章、规范性文件以及《云鼎科技股份有限公司章程》（"《公司章程》"） 的相关规定，结合公司的实际情况，特制定本办法。 （三）公司一次或者十二个月内累计从专户中支取的金额超过五千万元人民 币或者募集资金净额的 20%的，公司及商业银行应当及时通知保荐人或者独立 财务顾问； 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过发行股票及其他具有股权性质的 证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，不包括公司为实施股权激励计划募 集的资金。超募资金是指公司实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 （四）商业银行每月向公司出具银行 ...

1 | | （十）修改公司章程及其附件 | 出决议； | | --- | --- | --- | | | （包括股东大会议事规则、董事会 | | | | 议事规则及监事会议事规则）； | （十五）审议公司在一年内购 | | | （十一）对公司聘用、解聘会 | 买、出售重大资产超过公司最近一 | | | 计师事务所作出决议； | 期经审计总资产 30%的事项； | | | | （十六）审议法律、行政法规、 | | | （十八）审议法律、行政法规、 | 部门规章或《公司章程》规定应当 | | | 部门规章或《公司章程》规定应当 | 由股东会决定的其他事项。 | | | 由股东大会决定的其他事项。 | 上述股东会的职权不得通过 | | | 上述股东大会的职权不得通过 | 授权的形式由董事会或其他机构 | | | 授权的形式由董事会或其他机构和 | 和个人代为行使。 | | | 个人代为行使。 | | | | 第六条 公司下述对外担保事 | 第六条 公司下述对外担保 | | | 项，须经公司股东会审议通过： | 事项，须经公司股东会审议通过： | | | （一）公司及公司控股子公司 | （一）公司及公司控股子公司 | ...

云鼎科技股份有限公司 《董事会议事规则》修改对照表 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》及《上市公司治 理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法 律法规、深圳证券交易所的相关规定和《云鼎科技股份有限公司章程》的规定， 结合云鼎科技股份有限公司（"公司"）实际情况和经营发展需要，拟对《云鼎科 技股份有限公司董事会议事规则》部分条款进行修改，修改后的《云鼎科技股份 有限公司董事会议事规则》需经公司股东大会审议通过后方可生效。本次修改具 体内容对照如下： | 序号 | 原条款 | | | 修改后 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | 第四条 11 名董事组 | 董事会由 | | 第四条 董事会由11名董事组 | | | 成，其中独立董事 4 1 | | 人，职工董事 | 成，其中独立董事 4 人，职工董事 1 | | | 人。董事会设董事长 1 人，可以设 | | | 人。董事会设董事长 1 人，可以设 | | | 副董事长。 | | | 副董事长。董事长 ...

云鼎科技股份有限公司 第一条 为进一步完善云鼎科技股份有限公司（"公司"）法人治理结构，规范总 经理及其他高级管理人员的工作行为，保证经理层依法行使职权、履行职责、承担义 务，提高决策效率和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理 准则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《云鼎科技股份有限公司 章程》（"《公司章程》"）有关规定，特制定本工作细则。 第二条 公司设总经理一名，副总经理若干名，财务总监一名。公司总经理、副 总经理、财务总监、董事会秘书或与上述人员履行相同或相似职务的其他人员，为公 司高级管理人员，由董事会聘任或者解聘。公司副总经理及财务总监协助总经理工作， 向总经理负责。 第三条 依照《公司章程》和本工作细则规定，总经理组织其他高级管理人员负 责公司日常生产经营和管理工作，组织实施董事会决议，对董事会负责。 第二章 总经理的任职资格和任免程序 第四条 总经理及其他高级管理人员应当具备下列条件： （一）具有较丰富的管理、金融、证券、财务、法律等方面的理论知识和实践经 验，具有较强的经营管理能 ...

云鼎科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 （2025 年 6 月 17 日 经公司第十一届董事会第二十五次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为进一步规范云鼎科技股份有限公司（"公司"）内幕信息管理， 加强公司内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正，保护公司、 股东、债权人及其他利益相关人的合法权益，维护公司形象，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市 公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券交 易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上 市公司规范运作》《深圳证券交易所自律监管指引第5号——信息披露事务管理》 等有关法律法规、部门规章、规范性文件和《云鼎科技股份有限公司章程》（"《公 司章程》"）《云鼎科技股份有限公司信息披露管理制度》的有关规定，结合公 司实际情况，制定本制度。 第四条 本制度所称内幕信息是指涉及公司经营、财务或者对公司证券及其 衍生品种的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，包括但不限于： 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，应当对内幕信息知情人信息的 真实 ...

证券代码：000409 证券简称：云鼎科技 公告编号：2025- 035 云鼎科技股份有限公司 关于聘任 2025 年度财务审计机构和内部控制审计机构的公告 本公司及董事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1.拟聘任会计师事务所：中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）（"中 兴财光华"） 2.原聘任会计师事务所：中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）（"中审 亚太"） 3.变更会计师事务所的原因：中审亚太连续 8 年为公司提供审计服务，已达 到财政部、国务院国资委、中国证监会印发的《国有企业、上市公司选聘会计师 事务所管理办法》规定的服务年限。为更好保证审计工作的独立性与客观性，并 综合考虑公司业务发展和整体审计服务的需要，公司按照有关规定，拟聘任中兴 财光华为公司 2025 年度财务报告与内部控制审计服务机构。 4.本次变更会计师事务所符合财政部、国务院国资委、中国证监会印发的 《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》的规定。公司审计委员 会、董事会对本次变更会计师事务所事项无异议。 云鼎科技股份有限公司（"公司"）于 2025 年 6 月 1 ...

证券代码：000409 证券简称：云鼎科技 公告编号：2025-036 云鼎科技股份有限公司 关于董事辞职及补选董事的公告 本公司及董事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 云鼎科技股份有限公司（"公司"）于近日收到董事王立才先生的辞职报告， 因工作调整原因，王立才先生申请辞去公司董事和董事会战略委员会委员职务， 辞职后将不担任公司任何职务。 根据《中华人民共和国公司法》（"《公司法》"）、《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规和《云鼎科 技股份有限公司章程》（"《公司章程》"）的相关规定，王立才先生的辞职不 会导致公司董事会成员低于法定人数，不会影响公司董事会正常运行，其辞职报 告自送达公司董事会之日起生效。 截至本公告披露日，王立才先生持有公司股份 57,375 股，占公司总股本的 0.0085%。王立才先生辞职后其股份变动将继续严格遵守《上市公司董事和高级 管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 18 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》等相关法律法规、规 范性文件的 ...

证券代码：000409 证券简称：云鼎科技 公告编号：2025-034 云鼎科技股份有限公司 关于变更注册资本及修改《公司章程》的公告 本公司及董事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 云鼎科技股份有限公司（"公司"）于 2025 年 6 月 17 日召开第十一届董事 会第二十五次会议，审议通过了《关于审议变更注册资本及修改〈公司章程〉的 议案》，该事项尚需经过公司股东大会以特别决议事项审议通过。现将有关情况 公告如下： 一、变更公司注册资本的情况 1.2024 年 10 月 1 日，公司分别召开第十一届董事会第十七次会议和第十一 届监事会第十二次会议，审议通过《关于向激励对象授予 2023 年 A 股限制性股 票激励计划预留限制性股票的议案》，同意向 20 名激励对象授予共计 209 万股 A 股限制性股票。 2024 年 11 月 22 日，上述授予 A 股限制性股票在深圳证券交易所上市。本 次发行完成后，公司总股本由 676,350,505 股增加至 678,440,505 股，公司注册 资本由 676,350,505 元变更为 678,440,505 元。 ...