云鼎科技股份有限公司监事会 四、公司董事会确定的授予日符合《管理办法》和《激励计划（草案）》中 有关授予日的规定。 1 综上，我们一致同意本次激励计划的首次授予日为 2024 年 1 月 16 日，并同 意以 3.91 元/股的价格向 128 名激励对象授予共计 1,214 万股 A 股限制性股票。 关于 2023 年 A 股限制性股票激励计划首次授予激励对象名单 （授予日）的核查意见 云鼎科技股份有限公司（"公司"）监事会依据《中华人民共和国公司法》（"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办 法》（"《管理办法"》）、《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》（国 资发分配[2006]175 号）、《关于规范国有控股上市公司实施股权激励制度有关问 题的通知》（国资发分配[2008]171 号）、《山东省人民政府办公厅关于推进省属 企业上市公司实施股权激励的意见》（鲁政办字[2018]225 号）、《山东省国资委 关于进一步完善省属企业控股上市公司股权激励的意见》（鲁国资[2021]3 号）、 《中央企业控股上市公司实施股权激励工作指引》（国资考分[202 ...

注：1. 本次激励计划的激励对象不包括外部董事（含独立董事）、监事及单独或合计持 有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女； 云鼎科技股份有限公司 2023 年 A 股限制性股票激励计划首次激励对象名单（授予日） | 15 | 张 嫚 | 78 | 许 蕊 | | --- | --- | --- | --- | | 16 | 高 浩 | 79 | 孙厚清 | | 17 | 王安然 | 80 | 张文波 | | 18 | 杨勇涛 | 81 | 赵全友 | | 19 | 黄昌伟 | 82 | 曹志德 | | 20 | 袁恒明 | 83 | 田 鹏 | | 21 | 王 磊 | 84 | 徐 昂 | | 22 | 赵金娥 | 85 | 高 深 | | 23 | 田兆燕 | 86 | 韩 雷 | | 24 | 邵国鹏 | 87 | 曹继强 | | 25 | 崔润兴 | 88 | 冯 刚 | | 26 | 李志军 | 89 | 于 麟 | | 27 | 王 斌 | 90 | 吴绍刚 | | 28 | 钟瑞艳 | 91 | 刘振国 | | 29 | 李小永 | 92 | 王 丽 | | 30 | 张晓明 ...

证券代码：000409 证券简称：云鼎科技 公告编号：2024-003 云鼎科技股份有限公司 第十一届董事会第九次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 云鼎科技股份有限公司（"公司"）第十一届董事会第九次会议于 2024 年 1 月 16 日下午在山东省济南市工业南路 57-1 号高新万达 J3 写字楼公司 1920 会议室召开。本次会议通知于 2024 年 1 月 12 日以邮件及当面送达的方式发出。 在保障所有董事充分表达意见的情况下，本次会议采用现场结合通讯的表决方 式召开，本次会议应参与表决董事 9 人，实际参与表决董事 9 人（其中毕方庆 先生、钱旭先生、曹克先生、李兰明先生以通讯方式表决；关联董事刘波先生、 曹怀轩先生回避表决）。公司监事及其他高级管理人员列席了本次会议。会议 由公司董事长刘健先生主持，本次会议的召开和审议程序符合《中华人民共和 国公司法》和《云鼎科技股份有限公司章程》等法律、法规和规范性文件的规 定。 经投票表决，会议形成决议如下： 一、审议通过《关于调整2023年A股限制性股票激励计划相关事项的议案》 根据 ...

证券代码：000409 证券简称：云鼎科技 公告编号：2024-002 （三）公司向中登公司深圳分公司就核查对象在自查期间买卖公司股票情 况进行了查询确认，并由中登公司深圳分公司出具了查询证明。 二、核查对象买卖公司股票的情况说明 根据中登公司深圳分公司 2023 年 12 月 27 日出具的《信息披露义务人持股 及股份变更查询说明》《股东股份变更明细清单》，经核查，核查对象在自查 云鼎科技股份有限公司 关于 2023 年 A 股限制性股票激励计划内幕信息知情人 及激励对象买卖公司股票情况的自查报告 本公司及董事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 云鼎科技股份有限公司（"公司"）于 2023 年 11 月 3 日召开第十一届董 事会第七次会议和第十一届监事会第七次会议，审议通过了《关于讨论审议 〈云鼎科技股份有限公司 2023 年 A 股限制性股票激励计划（草案）〉及其摘 要的议案》等相关议案，并于 2023 年 11 月 4 日在《中国证券报》《上海证券 报》《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了相关公告。 根据《中华人民共和国证 ...

证券代码：000409 证券简称：云鼎科技 公告编号：2024-005 云鼎科技股份有限公司 关于调整 2023 年 A 股限制性股票激励计划相关事项的公告 本公司及董事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 云鼎科技股份有限公司（"公司"）于 2024 年 1 月 16 日召开第十一届董 事会第九次会议、第十一届监事会第八次会议，审议通过了《关于调整 2023 年 A 股限制性股票激励计划相关事项的议案》。现将有关事项公告如下： 一、本次激励计划已履行的相关审批程序和信息披露情况 （一）2023 年 11 月 3 日，公司召开第十一届董事会第七次会议，审议通过 了《关于讨论审议〈云鼎科技股份有限公司 2023 年 A 股限制性股票激励计划 （草案）〉及其摘要的议案》《关于制定〈云鼎科技股份有限公司 2023 年 A 股限制性股票激励计划管理办法〉的议案》《关于制定〈云鼎科技股份有限公 司 2023 年 A 股限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》及《关于提 请股东大会授权董事会办理 2023 年 A 股限制性股票激励计划有关事项的议 案》。 （二）2023 ...

证券代码：000409 证券简称：云鼎科技 公告编号：2024-006 云鼎科技股份有限公司 关于向 2023 年 A 股限制性股票激励计划激励对象 首次授予限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 限制性股票首次授予日：2024 年 1 月 16 日 限制性股票首次授予数量：1,214 万股 限制性股票首次授予价格：3.91 元/股 云鼎科技股份有限公司（"公司"）2023 年 A 股限制性股票激励计划（"本 次激励计划"）规定的授予条件已经成就，根据公司 2024 年第一次临时股东大 会的授权，公司于 2024 年 1 月 16 日召开第十一届董事会第九次会议、第十一 届监事会第八次会议，审议通过《关于向 2023 年 A 股限制性股票激励计划激 励对象首次授予限制性股票的议案》，董事会同意于 2024 年 1 月 16 日以 3.91 元/股的价格向 128 名激励对象授予共计 1,214 万股 A 股限制性股票。具体情况 如下： 一、本次激励计划已履行的相关审批程序和信息披露情况 （六）2024 年 1 月 16 ...

本公司及董事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 证券代码：000409 证券简称：云鼎科技 公告编号：2024-001 云鼎科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会决议公告 特别提示： 1.本次会议不存在否决议案情况。 2.本次会议不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.召开时间： （1）现场会议召开时间：2024 年 1 月 16 日（星期二）15:00。 （2）网络投票时间：2024年1月16日（星期二）。 其中：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2024年1 月16日9:15—9:25，9:30—11:30，13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网 投票系统进行网络投票的具体时间为：2024年1月16日9:15—15:00期间的任意时 间。 2.召开地点：山东省济南市工业南路57-1号高新万达J3写字楼云鼎科技股份 有限公司2层会议中心。 3.召开方式：采用现场投票与网络投票相结合的方式。 公司总股份的 35.9292%。 通过网络投票的股东 77 人，代表股份 50,043, ...

之 独立财务顾问报告 2024 年 1 月 | 目录 | | --- | 证券代码：000409 证券简称：云鼎科技 上海荣正企业咨询服务（集团） 股份有限公司 关于 云鼎科技股份有限公司 2023年A股限制性股票激励计划 首次授予相关事项 | 目录 2 | | --- | | 一、释义 3 | | 三、基本假设 6 | | 四、独立财务顾问意见 7 | | （一）本激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 7 | | （二）本激励计划的调整情况 8 | | （三）本次限制性股票授予条件成就情况说明 9 | | （四）本次激励计划首次授予的具体情况 10 | | （五）关于本次授予情况与股东大会审议通过的股权激励计划是否存在差异的 | | 说明 12 | | （六）实施本激励计划对相关年度财务状况和经营成果影响的说明 12 | | （七）结论性意见 12 | | 五、备查文件及咨询方式 13 | | （一）备查文件 13 | | （二）咨询方式 13 | 一、释义 以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义： | 云鼎科技、本公司、 | 指 | 云鼎科技股份有限公司 | | --- | --- | --- | ...

北京市金杜律师事务所（以下简称本所）接受云鼎科技股份有限公司（以下简 称云鼎科技、公司或上市公司）委托，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、中国证券监督管理 委员会（以下简称中国证监会）《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《管理办 法》）、国务院国有资产监督管理委员会（以下简称国务院国资委）、财政部《国有 控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》（以下简称《试行办法》）、《关于规 范国有控股上市公司实施股权激励制度有关问题的通知》（以下简称《有关问题的 通知》）、深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号——业 务办理》等中华人民共和国境内（为本法律意见书之目的，不包括中国香港特别行 政区、中国澳门特别行政区和中国台湾地区，以下简称中国境内）现行相关的法律、 行政法规、部门规章及其他规范性文件（以下简称法律法规）、《云鼎科技股份有限 公司章程》（以下简称《公司章程》）及《云鼎科技股份有限公司 2023 年 A 股限制 性股票激励计划（草案）》（以下简称《激励计划（草案）》）的有关规定，就公司 2023 年 A 股限制性股票 ...

证券代码：000409 证券简称：云鼎科技 公告编号：2024-004 云鼎科技股份有限公司 第十一届监事会第八次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 云鼎科技股份有限公司（"公司"）第十一届监事会第八次会议于2024年1月 16日下午在济南市工业南路57-1号高新万达J3写字楼1920会议室召开。本次会议 通知于2024年1月12日以邮件及当面送达的方式发出。本次会议采用现场方式进 行表决，应参加表决的监事3人，实际参加表决的监事3人。会议由监事会主席 徐炳春先生主持，本次会议的召开和审议程序符合《中华人民共和国公司法》（ "《公司法》"）和《云鼎科技股份有限公司章程》等法律、法规和规范性文件的 规定。 经投票表决，会议形成决议如下： 一、审议通过《关于调整2023年A股限制性股票激励计划相关事项的议案》 根据公司 2024 年第一次临时股东大会授权，本次调整事项属于董事会被授 权范围内事项，无需再次提交股东大会审议，调整程序合法、合规。本次调整 事项符合《上市公司股权激励管理办法》（"《管理办法》"）等法律法规和《云鼎 科技股份有限公 ...