华塑控股股份有限公司 对外捐赠管理办法 （2025年修订） 第一章 总则 第一条 为规范华塑控股股份有限公司（以下简称"公司"）对外捐赠行为，加强对 外捐赠事项的管理，更好地履行企业社会责任，维护股东权益，根据《中华人民共和国 公益事业捐赠法》《中华人民共和国慈善法》《中华人民共和国公司法》等相关法律法 规和规章制度，结合公司实际情况，制定本办法。 第二条 本办法所称"对外捐赠"，是指企业自愿无偿将其有权处分的合法财产赠送 给合法的受赠人，用于与生产经营活动没有直接关系的公益事业的行为。 第三条 本办法适用于公司本部及所属全资、控股子公司（以下简称"所属企 业"）。 第二章 对外捐赠的原则 第四条 对外捐赠需遵循以下原则： （一）自愿无偿。捐赠应当根据公司承担的社会责任，自愿无偿进行，公司应当拒绝 任何部门、机构、团体强行要求的各种捐赠。公司捐赠后，不得要求受赠方在融资、市 场准入、行政许可、占有其他资源等方面创造便利条件，不得以捐赠为名从事营利活 动。 （二）权责清晰。用于对外捐赠的资产应为权属清晰、有权处分的合法财产，包括现 金资产和实物资产等，不具处分权的财产或者不合格产品不得用于对外捐赠。任何公司 领 ...

华塑控股股份有限公司 内部审计制度 （2025年修订） 第一章 总则 第一条 为规范华塑控股股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计工作， 根据《中华人民共和国审计法》《中华人民共和国审计法实施条例》《深圳证券 交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板 上市公司规范运作》和《华塑控股股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等相关法律法规及规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及下属全资、控股子公司以及实际控制的参股公 司（以下简称"子公司"）的内部审计管理。 第三条 本制度所称内部审计，是指由公司内部审计部门或人员，依照国家 有关法律法规及公司规章制度，对本公司及子公司财务信息、业务活动、内部控 制和风险管理等事项进行监督检查，旨在促进公司治理和改善经营管理，帮助公 司增加价值，实现公司目标。 第四条 公司及各子公司应自觉接受内部审计监督，积极配合内部审计工作， 及时整改审计发现的问题。被审计对象负责人应对本公司提供资料的及时性、真 实性和完整性负责。 第二章 内部审计机构和人员管理 第五条 公司董事会下设审计委员会，内部审计部门对董事会负责，向审 ...

华塑控股股份有限公司 董事会议事规则 （2025年修订） 第一章 总则 第一条 为规范华塑控股股份有限公司（以下简称"公司"）董事会会议运作程 序，提高工作效率，保障投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关法律、法规和公司章程的 有关规定，制定本规则。 第八条 公司董事会定期会议应于会议召开十日前通知全体董事及列席人员。邀 请其他有关人员参加的，也应于十日前通知。临时会议应于会议召开两日前通知全 体董事及列席人员。若出现特殊情况，需要董事会即刻作出决议的，为公司利益之 目的，临时董事会会议可以不受前款通知方式及通知时限的限制，但会议召集人应 1 第二条 董事会是公司的常设性决策机构，主要行使法律法规、公司章程及股东 会赋予的职权，对股东会负责。 第三条 董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。会议由董事本人出席或书 面委托其他董事代为出席。 第四条 董事会设董事会秘书一名，董事会秘书负责处理董事会的日常事务。董 事会秘书也可授权证券事务代表代为履行有关职责。 第二章 会议的 ...

华塑控股股份有限公司 独立董事工作制度 （2025年修订） 第一章 总则 第一条 为进一步完善华塑控股股份有限公司（以下简称"公司"）治理结 构，促进公司规范运作，维护公司整体利益，提高公司决策的科学性和民主性， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事 管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第1号——主板上市公司规范运作》及《华塑控股股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）的有关规定，特制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司 的主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进 行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及公司主要股东、实际控制人等单位 或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、 深圳证券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发 挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东的合 法权 ...

华塑控股股份有限公司 股东会议事规则 （2025年修订） 第一章 总则 第一条 为促进华塑控股股份有限公司（以下简称"公司"）规范运作,维护 公司及公司股东的合法权益，明确股东会的职责、权限,保证股东会程序及决议 的合法性,根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公 司股东会规则》《深圳证券交易所股票上市规则》《华塑控股股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）及国家相关法规的规定,特制定本议事规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本议事规则。 第三条 公司严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关规定 召开股东会，保证股东能够依法行使权利。公司董事会切实履行职责，认真、按 时组织股东会。公司全体董事应勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 于上一会计年度结束后的6个月内举行。临时股东会不定期召开。 有下列情形之一的，公司在事实发生之日起2个月以内召开临时股东会： （一）董事人数不足《公司法》规定人数，或者少于《公司章程》所 ...

华塑控股股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 （2025年修订） 《公司章程》及其他有关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本工 作细则。 第四条 董事会薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，独立董事占多数并担 任召集人。 第五条 董事会薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者 全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全公司董事（非独立董事）及高级管理人员的考核和 薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》 第二条 董事会薪酬与考核委员会是董事会下设的专门委员会，主要负责制定 公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及 高级管理人员的薪酬决定机制、决策流程、支付与止付追索安排等薪酬政策与方 案，对董事会负责。 第三条 本细则所称董事是指在本公司支取薪酬的董事，高级管理人员是指董 事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人及由董事会认定的其他 高级管理人员。 第二章 人员组成 （一）根据董事及高级管理人员管理岗位的主要范围、职责、重要性以及其他 相关企业相关岗位的薪酬水 ...

华塑控股股份有限公司 总经理工作细则 （2025年修订） 第一章 总则 3、执行公司股东会、董事会决议； 4、接受董事会对其履行职责的监督，认真履行职责。 第三条 本工作细则对公司全体高级管理人员及相关人员有约束力。 第四条 公司控股子公司参照本工作细则执行。 第一条 为促进公司经营管理的制度化、规范化、科学化，确保公司重大经 营决策的正确性、合理性，提高民主决策、科学决策水平，根据《公司法》及《公 司章程》的规定，制定本工作细则。 第二条 公司总经理应当遵守法律、行政法规和《公司章程》的规定，履行 诚信和勤勉的义务。公司总经理负责主持公司的生产经营管理工作，组织实施董 事会决议，对公司董事会负责并报告工作。 高级管理人员应以公司利益为出发点，应当谨慎、认真、勤勉地行使权利， 并保证： 1、依照法律法规、《公司章程》规定和董事会授权行使职权； 2、以诚信原则对公司董事会负责； （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； 1 （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序， 被判处刑罚，执行期满未逾5年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年， 被宣告缓刑的，自缓刑考验期满之日起未逾二年 ...

华塑控股股份有限公司 董事会合规委员会工作细则 （2025年修订） 第一章 总则 第一条 为全面加强公司合规管理，加快提升依法合规经营管理水平，提升 公司治理水平，保障企业持续健康发展，根据《中华人民共和国公司法》《上市 公司治理准则》《公司章程》及其他有关规定，公司设立董事会合规委员会，并 制定本工作细则。 第二条 董事会合规委员会是董事会下设的专门委员会，主要负责指导、监 督和评价公司、全资子公司、控股公司的合规管理工作并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 董事会合规委员会成员由三名董事组成，由董事会选举产生。 第七条 董事会合规委员会的主要职责权限： （一）指导、监督和评价公司、全资子公司、控股公司的合规管理工作； （二）统筹研究和协调解决公司合规管理工作中的重大问题并向董事会提 出建议； （三）推动建立并完善公司合规管理体系； 1 第四条 董事会合规委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 董事会合规委员会设召集人一名，负责主持委员会工作，召集人在 委员内选举，并报请董事会批准。 第六条 董事会合规委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连 ...

华塑控股股份有限公司 信息披露事务管理制度 （2025年修订） 第一章 总则 第一条 为规范华塑控股股份有限公司（以下简称"公司"）的信息披露行 为，提高公司规范化运作，增强公司透明度，保护公司、股东、债权人及其他利 益相关人的合法权益，进一步树立公司在资本市场的良好形象，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》（以下简 称《信披办法》）《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第5号——信息披露事务管理》等法律、行政法规、 规范性文件及《公司章程》的相关要求，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"信息披露"是指《上市规则》《信披办法》等法律、法 规规定的应披露信息以及深圳证券交易所或公司董事会认为对公司股票及其衍 生品种交易价格可能产生重大影响而投资者尚未得知的未公开重大信息（以下简 称重大事项或者重大信息），在规定时间内、在符合中国证监会规定条件的媒体 上，以规定的方式向所有投资者公开披露；本制度所称"信息披露义务人"包括 公司董事 ...

第一条 为充分保障华塑控股股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 及全体股东的合法权益，规范公司关联交易程序，保证公司关联交易的公允性， 根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第7号——交易与关联交易》《公司章程》及国家有 关法律法规的规定，结合本公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称关联交易是指公司或控股子公司与公司关联人之间发生 的转移资源或义务的事项，包括： 1 华塑控股股份有限公司 关联交易管理制度 （2025年修订） 第一章 总则 （一）购买资产； （二）出售资产； （三）对外投资（含委托理财、对子公司投资等）； （四）提供财务资助（含委托贷款等）； （五）提供担保（含对控股子公司担保等）； （六）租入或租出资产； （七）委托或者受托管理资产和业务； （八）赠与或者受赠资产； （九）债权或者债务重组； （十）签订许可协议； （十一）转让或者受让研究项目； （十二）放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等）； （十三）购买原材料、燃料、动力； （十四）销售产品、商品； （十五）提供或者接受劳务； （十六）委托或者受托销售； ...