第一创业证券承销保荐有限责任公司 关于广东风华高新科技股份有限公司 2023 年度持续督导保荐工作报告 | 保荐机构名称：第一创业证券承销保荐有限责 | 被保荐公司简称：风华高科（000636） | | --- | --- | | 任公司 | | | 保荐代表人姓名：杜榕林 | 联系电话：010-66211883 | | 保荐代表人姓名：范本源 | 联系电话：010-63212091 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 无 | | 2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不 | 是 | | 限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理 | | | 制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 2 次 | | （2）公司募集资金项目进展是否与 ...

第一创业证券承销保荐有限责任公司 关于广东风华高新科技股份有限公司 2023年度持续督导工作现场培训工作报告 第一创业证券承销保荐有限责任公司（以下简称"一创投行"或"保荐机构"） 作为广东风华高新科技股份有限公司（以下简称"风华高科"或"公司"）非公开发 行股票的持续督导保荐机构，根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》相关法规要求对风华高科相关人员进行了 2023 年度持续督导 工作现场培训。现将本次培训相关情况报告如下： 一、本次持续督导工作现场培训的基本情况 1、保荐机构：第一创业证券承销保荐有限责任公司 2、保荐代表人：杜榕林、范本源 3、培训时间：2024 年 4 月 17 日 4、培训人员：杜榕林、范本源 5、培训地点：风华高科会议室 保荐代表人： 杜榕林 范本源 6、培训对象：公司董事、监事、高级管理人员及董事会办公室（证券事务 部）、财务管理中心相关工作人员等 7、培训内容：本次培训中，保荐机构培训人员通过课件展示及讲解的形式， 对持续督导期间工作情况进行了总结，并根据新《公司法》《关于加强监管防范 风险推动资本市场高质量发展的若干意见》及相关配套政策，重点讲解了董 ...

| （七）公司及股东承诺履行情况 | | | --- | --- | | 现场检查手段：查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺；查阅公司定期报告、临时报告等 | | | 信息披露文件 | | | 1.公司是否完全履行了相关承诺 | √ | | 2.公司股东是否完全履行了相关承诺 | √ | | （八）其他重要事项 | | | 现场检查手段：查阅公司现金分红制度与相关公告文件；与公司管理层及有关工作人员进 | | | 行访谈交流，了解大额资金往来是否具有真实交易背景及重大投资情况；实地查看公司 | | | 办公及经营场所，了解行业经营环境变化及公司经营情况。 | | | 1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露 2023 年 | √ | | 度，公司 | | | 不存在对 | | | 2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露 外提供财 | | | 务资助的 | | | 情形 | | | 3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因 | √ | | 4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或 | √ | | 者风险 | | | 5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险 | √ | | 不 ...

本报告仅供 Choice 东方财富 使用，请勿传阅。 证券研究报告 被动元件 投资评级 买入-A 维持评级 6 个月目标价 13.37 元 股价 (2024-04-24) 11.71 元 交易数据 总市值(百万元) 13,548.62 流通市值(百万元) 13,548.59 总股本(百万股) 1,157.01 流通股本(百万股) 1,157.01 12 个月价格区间 9.11/16.57 元 升幅% 1M 3M 12M 相对收益 -5.4 -3.7 -17.8 绝对收益 -6.0 3.7 -29.3 马良 分析师 公司快报 2024 年 04 月 24 日 风华高科(000636.SZ) Q1 收入/业绩同环比双增，景气复苏与 高端转型驱动成长 事件：4 月 24 日，公司发布 2024 年一季报，单季度实现营收 10.58 亿元，同比增长13.28%；实现归母净利润0.73亿元，同比增长25.05%； 实现扣非归母净利润 0.73 亿元，同比增长 91.06%。此前公司已发布 2023 年度报告，全年实现营收 42.21 亿元，同比增长 8.97%；实现归 母净利润 1.73 亿元，同比减少 46.99%； ...

特此公告。 经与会董事认真审议，以投票表决方式审议通过了《公司 2024 年第一季度报告》。 表决情况：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。 具体内容详见公司同日在指定信息披露媒体披露的《公司 2024 年第一季度报告》。 证券代码：000636 证券简称：风华高科 公告编号：2024-35 广东风华高新科技股份有限公司 第九届董事会 2024 年第五次会议决议公告 公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 广东风华高新科技股份有限公司（以下简称"公司"）第九届董 事会 2024 年第五次会议于 2024 年 4 月 19 日以电子邮件方式发出会 议通知，会议于 2024 年 4 月 24 日以通讯表决方式召开，会议应到董 事11人，实到董事11人。本次董事会的召开程序符合国家有关法律、 法规和本公司章程的规定。本次会议及决定的事项，合法有效。 广东风华高新科技股份有限公司董事会 2024 年 4 月 25 日 1 ...

1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 广东风华高新科技股份有限公司 2024 年第一季度报告 （二） 非经常性损益项目和金额 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 □适用 不适用 广东风华高新科技股份有限公司 2024 年第一季度报告 1.资产负债表项目 3 二、股东信息 适用 □不适用 单位：股 适用 □不适用 （二） 公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表 □适用 不适用 1、合并资产负债表 广东风华高新科技股份有限公司 2024 年第一季度报告 | --- | --- | --- | |--------------------------------------------------------------------|------------------------------|-----------------------| | | 广东风华高新科技股份有限公司 | 2024 年第一季度报告 | | 合同负债 | ...

证券代码：000636 证券简称：风华高科 公告编号：2024-36 广东风华高新科技股份有限公司 经审核，公司监事会认为董事会编制和审议《公司 2024 年第一 季度报告》的程序符合法律、行政法规及中国证监会规定，报告内容 真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 表决情况：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 特此公告。 广东风华高新科技股份有限公司监事会 2024 年 4 月 25 日 1 第九届监事会 2024 年第五次会议决议公告 公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 广东风华高新科技股份有限公司（以下简称"公司"）第九届监 事会 2024 年第五次会议于 2024 年 4 月 19 日以电子邮件方式发出会 议通知，会议于 2024 年 4 月 24 日以通讯表决方式召开，会议应到监 事 3 人，实到监事 3 人。本次监事会的召开程序符合国家有关法律、 法规和本公司章程的规定。本次会议及决定的事项，合法有效。 经与会监事认真审议，以投票表决方式审议通过了《公司 2024 年第一季度报告》。 ...

关于本报告 质量保证 本报告披露的信息和数据来源于公司统计报告和正式文 件，并通过相关部门审核。公司承诺本报告不存在任何虚 假记载或误导性陈述，并对内容真实性、准确性和完整性 负责。 时间范围 本报告覆盖广东风华高新科技股份有限公司及其子公司在 经济、社会和环境等方面的理念、实践与绩效表现，涉及 的时间范围为 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日， 部分内容超出上述范围。除特殊说明外，报告中涉及的货 称谓说明 为便于表述和阅读，报告中"风华高科""公司"或"我们" 均指广东风华高新科技股份有限公司（内文另有所指除外）。 参考依据 报告获取 本报告以印刷品和 PDF 电子文件两种形式发布， 其中 PDF 电子文件可在公司官方网站 https:// www.fhcomp.com 下载阅读。为减少印刷对环 境产生的影响，我们倡导读者尽可能下载阅读电 子文件。本报告印刷采用环保纸。为节约用纸， 我们尽量控制篇幅，如果您想了解更多信息，可 通过公司官方网站、微信公众号或年度财报获得 补充。 本报告主要依据中国社会科学院《中国企业社会责任报告指 南（CASS-ESG5.0）》、香港联合交易所《 ...

公司出席本次年度业绩说明会的人员包括公司董事长李程先生、 独立董事张荣武先生、董事会秘书殷健先生、代行财务负责人黄宗衡 先生以及保荐代表人杜榕林先生。 股票代码：000636 证券简称：风华高科 编号：2024-33 广东风华高新科技股份有限公司 关于举行 2023 年度网上业绩说明会的公告 公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 广东风华高新科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024 年4月16日披露了《公司2023年年度报告全文》及其摘要，为让广大 投资者进一步了解公司2023年度报告及经营情况，公司将于2024年4 月29日（星期一）下午15:00-17:00在全景网举办2023年度业绩说明 会，本次年度业绩说明会将采用网络远程的方式举行，投资者可登陆 全景网"投资者关系互动平台"（https://ir.p5w.net）参与本次说 明会。 2 （问题征集专题页面二维码） 欢迎广大投资者积极参与公司本次网上业绩说明会。 特此公告。 广东风华高新科技股份有限公司董事会 2024 年 4 月 16 日 为充分尊重投资者、提升交流的针对性，现就公司 202 ...

根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部 控制监管要求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合广东风华 高新科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制制度和内部控 制审计实施细则等，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们 对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效 性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控 制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责 任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督，经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、 高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 广东风华高新科技股份有限公司 2023年度内部控制评价报告 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、 财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展 战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当， ...