广东风华高新科技股份有限公 司 涉 及 财 务 公 司 关 联 交 易 存 款 、贷 款 等 金 融 业 务 的 专 项 说 明 天职业字 [2024]12938-6 号 目 录 专项说明 报 告 1 关于广东风华高新科技股份有限公司 2023 年度涉及财务公司关联交易的存款、贷款等金融业务的专项说明 天职业字[2024]12938-6 号 广东风华高新科技股份有限公司董事会： 我们接受委托，审计了广东风华高新科技股份有限公司(以下简称"贵公司")及其子公司 （以下简称"贵集团"）2023 年 12 月 31 日的合并及公司资产负债表、2023 年度的合并及公 司利润表、合并及公司股东权益变动表、合并及公司现金流量表和财务报表附注(以下简称"财 务报表")，并于 2024 年 4 月 12 日出具了"天职业字[2024]12938 号"的标准意见的审计报 告。 按照中国证监会、中国银保监会《关于规范上市公司与企业集团财务公司业务往来的通知》 以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易（2023 年修订）》的 要求，贵公司管理层编制了本专项说明所附的《广东风华高新科技股份有限公司 20 ...

第一创业证券承销保荐有限责任公司 关于广东风华高新科技股份有限公司 2023年度内部控制评价报告的核查意见 第一创业证券承销保荐有限责任公司（以下简称"保荐机构"、"一创投行"） 作为广东风华高新科技股份有限公司（以下简称"风华高科"、"公司"）持续督导 的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规 则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运 作》等有关法律、法规和规范性文件的要求，对风华高科《2023 年度内部控制评 价报告》进行了审阅核查，具体情况如下： 一、保荐机构进行的核查工作 保荐机构通过以下措施对风华高科内部控制的完整性、合理性和有效性进行 了核查： 1、查阅公司《2023 年度内部控制评价报告》； 2、查阅股东大会、董事会、监事会会议资料； 3、查阅公司各项业务制度及管理制度、信息披露文件； 4、与公司管理层、财务部人员进行沟通，并了解企业生产运作情况； 2023 年度纳入评价范围的单位主要包括： 1.广东风华高新科技股份有限公司本部 2.广东风华高新科技股份有限公 ...

广东风华高新科技股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 （述职人：肖胜方 离任） 广东风华高新科技股份有限公司全体股东： 本人肖胜方作为广东风华高新科技股份有限公司（以下简称"风华高 科"或"公司"）第九届董事会独立董事，2023 年度严格按照《公司法》 《证券法》《上市公司独立董事规则》等法律、法规以及规范性文件的规定， 并结合中国证监会于 2023 年 8 月新发布的《上市公司独立董事管理办法》 相关要求，勤勉尽责，切实维护公司和全体股东尤其是中小股东的合法权 益。现将本人 2023 年度履行独立董事职责情况报告如下： 一、本人的基本情况 人担任审计委员会和薪酬与考核委员会委员、提名委员会主任委员。经 自查，报告期内，本人的任职符合《上市公司独立董事管理办法》规定 的独立性要求，不存在影响独立性的情形。 二、报告期内履职情况 报告期内，本人积极出席公司召开的董事会，勤勉履职，主动加强与 公司高管团队、相关职能部室的沟通，认真审阅提交会议审议的事项，结 合相关规定以及公司实际情况提出合理化建议，为董事会科学高效决策发 挥应有的作用。 | （一）出席公司董事会和股东大会的情况 | | --- | | ...

证券代码：000636 证券简称：风华高科 公告编号：2024-28 根据《上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》相关 规定，证券投资包括新股配售或者申购、证券回购、股票及存托凭证 投资、债券投资以及深圳证券交易所认定的其他投资行为。 二、报告期公司开展的证券投资业务情况 （一）实施主体：公司及控股子公司。 （二）资金来源：自有资金。 广东风华高新科技股份有限公司 关于 2023 年度证券投资情况的专项说明 公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 根据深圳证券交易所《上市公司自律监管指引第 1 号——主板上 市公司规范运作》《上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交 易》有关规定,广东风华高新科技股份有限公司（以下简称"公司"） 对 2023 年度证券投资情况进行了核查，现将相关情况说明如下： 一、证券投资的范围 公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第7号——交易与关联交易》等法律、法规、 规范性文件及公司章程的规定，规范公司包括证券投资在内的风险投 资行为，保证资金的安全和有效增值。公司以自有的 ...

经于2023年7月24日、11月30日召开的公司第九届董事会2023年 第四次会议、2023年第一次临时股东大会审议通过，公司聘请天职 国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度财务报表及内 部控制审计机构，公司独立董事发表了事前认可意见及同意的独立 意见。 二、天职国际基本情况 （一）机构信息 广东风华高新科技股份有限公司 关于对会计师事务所履职情况评估及 审计委员会履行监督职责情况的报告 根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运 作》等相关规定，现将公司对 2023 年度财务报表和内部控制审计机 构 2023 年度履职情况评估及董事会审计委员会履行监督职责的情况 汇报如下： 一、公司聘请年审会计师事务所履行的程序 1、基本信息 1 天职国际首席合伙人为邱靖之，注册地址为北京市海淀区车公庄 西路 19 号 68 号楼 A-1 和 A-5 区域，组织形式为特殊普通合伙。 天职国际已取得北京市财政局颁发的执业证书，是中国首批获得 证券期货相关业务资格，获准从事特大型国有企业审计业务资格，取 得金融审计资格，取得会计司法鉴定业 ...

第一创业证券承销保荐有限责任公司 关于广东风华高新科技股份有限公司 2023年度涉及财务公司关联交易的存款、贷款等金融业务的核查意 见 第一创业证券承销保荐有限责任公司（以下简称"保荐机构"、"一创投行"） 作为广东风华高新科技股份有限公司（以下简称"风华高科"、"公司"）持续督导 的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规 则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运 作》《关于规范上市公司与企业集团财务公司业务往来的通知》等有关法律、法 规和规范性文件的要求，对风华高科 2023 年度在广东省广晟财务有限公司（以 下简称"广晟财务公司"） 涉及财务公司关联交易的存款、贷款等金融业务事项 进行了核查，具体情况如下： 一、广晟财务公司基本情况 广晟财务公司是经国家金融监督管理总局广东监管局批准（金融许可证机构 编码：L0216H244010001）、在广东省市场监督管理局登记注册（统一社会信用 代码：91440000345448548L）的非银行金融机构。 公司名称：广东省广晟财 ...

天职业字 [2024]12938-4 号 目 录 内 部 控 制 审 计 报 告 1 1 内部控制审计报告 天职业字[2024]12938-4 号 广东风华高新科技股份有限公司全体股东： 广东风华高新科技股份有限公司 内部控制审计报告 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的变化可 能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制审计结果推 测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，风华高科于 2023 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在 所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 2 3 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了广东 风华高新科技股份有限公司（以下简称"风华高科"）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制 的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》的 规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是风华高科董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任 ...

1,084,548,260.14 1,254,346,505.23 -13.54% 报告期投资额（元） 上年同期投资额（元） 变动幅度 2.报告期内获取的重大的股权投资情况 □适用 不适用 3.报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 □适用 不适用 4.金融资产投资 （1） 证券投资情况 适用 □不适用 24 广东风华高新科技股份有限公司 2023 年年度报告全文 | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | |-----------|-----------|----------|-------------------------------------------------|----------------|--------------|--------------------------|------------------------------------------------------------------------------------------------- ...

1、根据日常生产经营的需要，广东风华高新科技股份有限公司（以下 简称"公司"）及控股子公司预计 2024 年度将与关联方广东省广晟控股集 团有限公司及其下属企业（以下统称"广晟控股集团"）发生向关联方采 购或销售产品、提供或接受劳务等日常关联交易，预计总金额将不超过人 民币 14,720.00 万元。 证券代码：000636 证券简称：风华高科 公告编号：2024-30 广东风华高新科技股份有限公司 关于 2024 年度日常关联交易预计的公告 公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏。 一、2024 年日常关联交易预计基本情况 （一）关联交易概述 （二）预计 2024 年日常关联交易类别和金额 1、信息披露情况 2 2、广东省广晟控股集团有限公司为公司第一大股东，按照《深圳证券 交易所股票上市规则》相关规定，为公司的关联法人，公司与广晟控股集 团发生的日常经营业务构成日常关联交易。 3、公司于2024年4月12日召开第九届董事会2024年第四次会议，以同 意9票、反对0票、弃权0票审议通过了《关于2024年度日常关联交易预计的 议案》，关联董事胡逢才先生、黄洪刚 ...

广东风华高新科技股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 （述职人：张荣武） 广东风华高新科技股份有限公司全体股东： 本人张荣武作为广东风华高新科技股份有限公司（以下简称"风华高 科"或"公司"）独立董事，2023 年度严格按照《公司法》《证券法》《上 市公司独立董事规则》等法律、法规以及规范性文件的规定，并结合中国 证监会于 2023 年 8 月新发布的《上市公司独立董事管理办法》相关要求， 勤勉尽责，切实维护公司和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本 人 2023 年度履行独立董事职责情况报告如下： 一、本人的基本情况 本人张荣武，出生于 1975 年 2 月，会计学博士研究生学历。本人现任 广州大学教授，兼任：广东上市公司协会第一届独立董事委员会委员，广 东中塑新材料股份有限公司（非上市公司）、广东华兰海电测科技股份有 限公司（新三板）、龙正环保股份有限公司（非上市公司）独立董事；本 人为教育部人文社会科学专家库专家、广东省科技厅科技计划项目评审专 家、广东证监局广东资本市场专家、广东省财政厅综合性专家库专家、广 东省会计学会高端会计人才工作委员会委员、广东省正高级会计师职称评 审专家、深圳市 ...