江南模塑科技股份有限公司 股东、控股股东和实际控制人行为规范 第一章 总 则 第一条 为了进一步规范江南模塑科技股份有限公司(以下简称 "公司") 股东、控股股东和实际控制人的行为，完善公司治理结构，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《深圳证券 交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运 作》"）等法律、法规和规范性文件及《江南模塑科技股份有限公司公司章程》 （以下简称"《公司章程》")的有关规定，结合公司实际情况，特制定本规范。 第二条 本规范所称控股股东是指其持有的股份占股份有限公司股本总额 超过百分之五十的股东；或者持有股份的比例虽然低于百分之五十，但其持有的 股份所享有的表决权已足以对股东会的决议产生重大影响的股东。 第三条 本规范所称实际控制人是指通过投资关系、协议或者其他安排，能 够实际支配公司行为的人。 第四条 以下主体行为视同控股股东、实际控制人行为，适用本规范相关规 定： （一）控股股东、实际控制人直接或间接控制的法人、非法人组织； （二）控股 ...

第四条 公司进行对外担保遵循平等、自愿、诚信、互利的原则，拒绝强令 为他人担保的行为。 第五条 公司对外担保实行统一管理，公司的分支机构不得对外提供担保。 非经公司依照法律及公司章程履行批准程序，任何人无权以公司名义签署对外担 保的合同、协议或其他类似的法律文件。 第六条 公司董事应审慎对待和严格控制担保产生的债务风险，并对违规或 失当的担保产生的损失依法承担连带责任。 第七条 公司对外担保，应当采取反担保等必要的措施防范风险，且反担保 的提供方应当具有实际承担能力。公司为控股股东、实际控制人及其关联方提供 江南模塑科技股份有限公司对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了维护投资者的利益，规范江南模塑科技股份有限公司（以下简 称"公司"或"本公司"）的对外担保行为，有效控制公司对外担保风险，确保 公司的资产安全，促进公司健康稳定地发展，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称《公司法》）、《中华人民共和国民法典》（以下简称《民法典》）《中华人民 共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《上市 公司监管 ...

江南模塑科技股份有限公司募集资金管理办法 第一章 总则 第一条 为规范江南模塑科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金 的管理和运用，提高募集资金使用效率，保护投资者的权益，依照《中华人民共 和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司募集资金监管规则》《深圳 证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）及《 深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性 文件的规定和要求，结合公司实际情况，特制定本办法。 第二条本办法所称募集资金是指上市公司通过发行股票或者其他具有股权 性质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，不包括上市公司为实施股权 激励计划募集的资金。 本办法所称超募资金，是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第三条 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况。出现 严重影响募集资金投资计划正常进行的情形时，应当及时公告。。 第四条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业 政策和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用于主 营业务，有利于增强公司竞争能力和创新能力。中国证监会 ...

江南模塑科技股份有限公司独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善江南模塑科技股份有限公司（以下简称"公司"）法 人治理结构，改善董事会结构，强化对非独立董事及经理层的约束和监督机制， 保护中小股东及利益相关者的利益，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和 国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司独立董事管理办法》（以下简 称《管理办法》）、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称《规范运作指引》）等法律法规 规范性文件以及《江南模塑科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的 规定，制定本工作制度。 第二条 独立董事是指不在上市公司担任除董事外的其他职务，并与其所受 聘的上市公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其 他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事应当独立公正地履行职责，不受公司主要股东、实际控制 人或其他与公司存在利害关系的单位和个人的影响。若发现所审议事项存在影响 其独立性的情况，应向公司申明并实行回避。任职期间出现明显影响独立性情形 的，应及时通知公司，提出解决措施 ...

防范控股股东及其他关联方资金占用管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步加强和规范江南模塑科技股份有限公司（以下简称"公 司"）的资金管理，防止和杜绝控股股东、实际控制人及其他关联方占用公司资 金行为的发生，保护公司、股东和其他利益相关者的合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证 券法》）、《深圳证券交易所股票上市规则》（下称《股票上市规则》）、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》、《上市公司监管 指引第 8 号—上市公司资金往来、对外担保的监管要求》及《公司章程》的有关 规定，结合公司实际，特制定本制度。 江南模塑科技股份有限公司 第二条 本制度适用于公司及纳入公司合并会计报表范围的子公司与公司控 股股东、实际控制人及其他关联方之间的资金管理。 第三条 公司董事和高级管理人员对维护公司资金安全负有法定义务。 第四条 本制度所称资金占用包括但不限于经营性资金占用和非经营性资金 占用。 经营性资金占用是指控股股东及其他关联方通过采购、销售等生产经营环节 的关联交易产生的资金占用；非经营性资金占用是指为控股股东及其 ...

江南模塑科技股份有限公司内幕信息知情人登记制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范江南模塑科技股份有限公司（以下简称"公司""本公 司"）的内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、 公正，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司信息披 露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制 度》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》等法 律、法规、规范性文件，以及《公司章程》有关规定，制定本制度。 第二条 公司内幕信息管理工作由董事会负责，董事会应当按照相关规定和要 求及时登记和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、准确 和完整，董事长为主要责任人。董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记 入档和报送事宜。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确 和完整签署书面确认意见。审计委员会应当对本制度实施情况进行监督。 第三条 董事会秘书办公室为公司内幕信息登记备案工作的日常工作部门。 第四条 本制度适用范围包括公司各部门、全资及控股子公司、分公司及公司 能够对其实施重大影响的参股公司 ...

江南模塑科技股份有限公司股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范江南模塑科技股份有限公司（以下简称"公司"）行为，保证 公司股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证 券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股东会规则》、《江南模塑科技股份有限 公司章程》（以下简称"公司章程"）及其他规范性文件的规定，制定本规则。 第二条 上市公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及公司章程的相关规定 召开股东会,保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定期召开，有下列情 形之一的，公司在事实发生之日起二个月以内召开临时股东会： （一）董事人数不足公司章程所定人数的 2/3 时； （二）公司未弥补的亏损达实收股本总额 1/3 时； （三）单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东请求时； （四）董事会认为必要时 ...

江南模塑科技股份有限公司对外提供财务资助管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范江南模塑科技股份有限公司（以下简称公司）对外提供财务 资助行为，防范财务风险，确保公司稳健经营，根据《公司法》、《证券法》、《上 市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票 上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司 规范运作》的相关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 （三）中国证监会或者深圳证券交易所认定的其他情形。 公司向与关联人共同投资形成的控股子公司提供财务资助的，参照本制度的 规定执行。 第二条 本制度所称"对外提供财务资助"，是指公司及控股子公司有偿或 者无偿提供资金、委托贷款等行为。但下列情况除外： （一）公司以对外提供借款、贷款等融资业务为其主营业务； （二）资助对象为上市公司合并报表范围内且持股比例超过 50%的控股子公 司，且该控股子公司其他股东中不包含上市公司的控股股东、实际控制人及其关 联人； 第三条 公司在将超募资金永久性用于补充流动资金或者归还银行贷款后的 十二个月内，不得为控股子公司以外的对象对外提供财务资助。 第四条 公司对外提供 ...

江南模塑科技股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 第一章 总 则 第二条 公司按照《披露豁免规定》《上市规则》及深圳证券交易所（以下简 称"深交所"）其他相关业务规则的规定，实施信息披露暂缓、豁免业务的，适 用本制度。 第三条 公司应自行审慎判断应当披露的信息是否存在《披露豁免规定》《上 市规则》规定的暂缓、豁免情形，并采取有效措施防止暂缓或豁免披露的信息泄 露，接受深交所对有关信息披露暂缓、豁免事项的事后监管。 第二章 暂缓、豁免披露信息的范围 第四条 公司及相关信息披露义务人拟披露的信息涉及商业秘密或者保密商 务信息（以下统称商业秘密），符合下列情形之一，且尚未公开或者泄露的，可 以暂缓或者豁免披露： 第一条 为规范江南模塑科技股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露暂 缓与豁免行为，确保公司依法合规履行信息披露义务，保护投资者的合法权益， 根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司信息披露暂缓 与豁免管理规定》（以下简称《披露豁免规定》）、《深圳证券交易所股票上市规则》 （以下简称《上市规则》）等相关规定，并结合《公司章程》及公司《信息披露 事务管理制度》等有关规定，制定本制 ...

第三条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对其内部控制和风险 管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种 评价活动。 第四条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、审计委员会、高级管理人员及其 他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； 第五条 本制度适用于对公司、子公司、分公司以及具有重大影响的参股公司进行 的内部审计管理。 江南模塑科技股份有限公司内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为规范江南模塑科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计工作， 提高内部审计工作质量，明确内部审计的职责、权利及审计事项相关部门责任,保障内 部审计工作的顺利进行，降低公司经营风险，提高经济效益，维护公司股东尤其是中 小股东的合法权益，特制定本制度。 第二条 本制度是根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国审计法》、 《审计署关于内部审计工作的规定》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引1号——主板上市公司规范运作》等相关法律、法规和 规范性文件制定，相关部门应严格遵守并认真执行。 第八条 ...