防范控股股东及其他关联方资金占用管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步加强和规范江南模塑科技股份有限公司（以下简称"公 司"）的资金管理，防止和杜绝控股股东、实际控制人及其他关联方占用公司资 金行为的发生，保护公司、股东和其他利益相关者的合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证 券法》）、《深圳证券交易所股票上市规则》（下称《股票上市规则》）、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》、《上市公司监管 指引第 8 号—上市公司资金往来、对外担保的监管要求》及《公司章程》的有关 规定，结合公司实际，特制定本制度。 江南模塑科技股份有限公司 第二条 本制度适用于公司及纳入公司合并会计报表范围的子公司与公司控 股股东、实际控制人及其他关联方之间的资金管理。 第三条 公司董事和高级管理人员对维护公司资金安全负有法定义务。 第四条 本制度所称资金占用包括但不限于经营性资金占用和非经营性资金 占用。 经营性资金占用是指控股股东及其他关联方通过采购、销售等生产经营环节 的关联交易产生的资金占用；非经营性资金占用是指为控股股东及其 ...

江南模塑科技股份有限公司股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范江南模塑科技股份有限公司（以下简称"公司"）行为，保证 公司股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证 券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股东会规则》、《江南模塑科技股份有限 公司章程》（以下简称"公司章程"）及其他规范性文件的规定，制定本规则。 第二条 上市公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及公司章程的相关规定 召开股东会,保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定期召开，有下列情 形之一的，公司在事实发生之日起二个月以内召开临时股东会： （一）董事人数不足公司章程所定人数的 2/3 时； （二）公司未弥补的亏损达实收股本总额 1/3 时； （三）单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东请求时； （四）董事会认为必要时 ...

江南模塑科技股份有限公司内幕信息知情人登记制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范江南模塑科技股份有限公司（以下简称"公司""本公 司"）的内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、 公正，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司信息披 露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制 度》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》等法 律、法规、规范性文件，以及《公司章程》有关规定，制定本制度。 第二条 公司内幕信息管理工作由董事会负责，董事会应当按照相关规定和要 求及时登记和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、准确 和完整，董事长为主要责任人。董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记 入档和报送事宜。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确 和完整签署书面确认意见。审计委员会应当对本制度实施情况进行监督。 第三条 董事会秘书办公室为公司内幕信息登记备案工作的日常工作部门。 第四条 本制度适用范围包括公司各部门、全资及控股子公司、分公司及公司 能够对其实施重大影响的参股公司 ...

江南模塑科技股份有限公司对外提供财务资助管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范江南模塑科技股份有限公司（以下简称公司）对外提供财务 资助行为，防范财务风险，确保公司稳健经营，根据《公司法》、《证券法》、《上 市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票 上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司 规范运作》的相关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 （三）中国证监会或者深圳证券交易所认定的其他情形。 公司向与关联人共同投资形成的控股子公司提供财务资助的，参照本制度的 规定执行。 第二条 本制度所称"对外提供财务资助"，是指公司及控股子公司有偿或 者无偿提供资金、委托贷款等行为。但下列情况除外： （一）公司以对外提供借款、贷款等融资业务为其主营业务； （二）资助对象为上市公司合并报表范围内且持股比例超过 50%的控股子公 司，且该控股子公司其他股东中不包含上市公司的控股股东、实际控制人及其关 联人； 第三条 公司在将超募资金永久性用于补充流动资金或者归还银行贷款后的 十二个月内，不得为控股子公司以外的对象对外提供财务资助。 第四条 公司对外提供 ...

江南模塑科技股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 第一章 总 则 第二条 公司按照《披露豁免规定》《上市规则》及深圳证券交易所（以下简 称"深交所"）其他相关业务规则的规定，实施信息披露暂缓、豁免业务的，适 用本制度。 第三条 公司应自行审慎判断应当披露的信息是否存在《披露豁免规定》《上 市规则》规定的暂缓、豁免情形，并采取有效措施防止暂缓或豁免披露的信息泄 露，接受深交所对有关信息披露暂缓、豁免事项的事后监管。 第二章 暂缓、豁免披露信息的范围 第四条 公司及相关信息披露义务人拟披露的信息涉及商业秘密或者保密商 务信息（以下统称商业秘密），符合下列情形之一，且尚未公开或者泄露的，可 以暂缓或者豁免披露： 第一条 为规范江南模塑科技股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露暂 缓与豁免行为，确保公司依法合规履行信息披露义务，保护投资者的合法权益， 根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司信息披露暂缓 与豁免管理规定》（以下简称《披露豁免规定》）、《深圳证券交易所股票上市规则》 （以下简称《上市规则》）等相关规定，并结合《公司章程》及公司《信息披露 事务管理制度》等有关规定，制定本制 ...

第三条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对其内部控制和风险 管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种 评价活动。 第四条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、审计委员会、高级管理人员及其 他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； 第五条 本制度适用于对公司、子公司、分公司以及具有重大影响的参股公司进行 的内部审计管理。 江南模塑科技股份有限公司内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为规范江南模塑科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计工作， 提高内部审计工作质量，明确内部审计的职责、权利及审计事项相关部门责任,保障内 部审计工作的顺利进行，降低公司经营风险，提高经济效益，维护公司股东尤其是中 小股东的合法权益，特制定本制度。 第二条 本制度是根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国审计法》、 《审计署关于内部审计工作的规定》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引1号——主板上市公司规范运作》等相关法律、法规和 规范性文件制定，相关部门应严格遵守并认真执行。 第八条 ...

江南模塑科技股份有限公司董事会秘书工作细则 第一章 总 则 第一条 为了促进江南模塑科技股份有限公司（简称"公司"）的规范运作， 充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书工作的管理与监督，根据《中华 人民共和国公司法》（简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（简称《证券 法》）、《深圳证券交易所股票上市规则》（简称《股票上市规则》）等有关法律法 规、规范性文件及《公司章程》的规定，特制定本工作细则。 第二条 董事会秘书是公司的高级管理人员，对公司和董事会负责，承担法 律、法规及《公司章程》对公司高级管理人员所要求的义务，享有相应的工作职 权，并获取相应报酬。 第三条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、高级管理人 员和公司相关人员应当支持、配合董事会秘书的工作。 董事会秘书为了履行职责，有权了解公司的财务和经营情况，参加涉及信息 披露的有关会议，查阅相关文件，并要求公司有关部门和人员及时提供相关资料 和信息。 董事会秘书在履行职责过程中受到不当妨碍和严重阻挠时，可以直接向证券 交易所报告。 第二章 任职资格 第四条 董事会秘书的任职资格： （三）最近三十六个月受到证券交易所公开谴责或三次以上 ...

江南模塑科技股份有限公司期货和衍生品交易业务管理制度 第二条 本制度所称期货交易，是指以期货合约或者标准化期权合约为交易 标的的交易活动。本制度所称衍生品交易，是指期货交易以外，以互换合约、远 期合约和非标准化期权合约及其组合为交易标的的交易活动。期货和衍生品的基 础资产既可包括证券、指数、利率、汇率、货币、商品等标的，也可包括上述基 础资产的组合；既可采取实物交割，也可采取现金差价结算；既可采用保证金或 担保、抵押进行杠杆交易，也可采用无担保、无抵押的信用交易。 第三条 本制度适用于公司及控股子公司的期货和衍生品交易。未经公司同 意，控股子公司不得进行期货和衍生品交易。 第二章 期货和衍生品交易业务的基本原则 第四条 公司应严格控制期货和衍生品交易的种类及规模，不进行单纯以盈 利为目的的期货和衍生品交易，所有期货和衍生品交易业务均以正常生产经营为 基础，应当以套期保值、规避和防范汇率、利率等风险为目的，不得影响公司正 常经营，禁止任何形式的投机交易。 公司从事套期保值业务，是指为管理外汇风险、价格风险、利率风险、信用 风险等特定风险而达成与上述风险基本吻合的期货和衍生品交易的活动。公司从 事套期保值业务的期 ...

江南模塑科技股份有限公司对外投资管理制度 第二章 对外投资的组织机构 第五条 公司对外投资实行专业管理和逐级审批制度。公司股东会、董事会、 董事长和总经理为公司对外投资的决策机构，各自在其权限范围内，对公司的对 外投资做出决策。 第六条 董事会战略委员会为对外投资的领导机构，负责统筹、协调和组织 对外投资项目的分析和研究，为决策提供建议。如发现投资项目出现异常情况， 应当及时向公司董事会报告。 第七条 公司总经理为对外投资实施的主要负责人，负责对新项目实施的人、 财、物进行计划、组织、监控，并应及时向董事会汇报投资进展情况，提出调整 建议，以利于董事会及股东会及时对投资做出修订。 第八条 公司指定投资管理相关部门具体负责公司对外投资管理事务，包括 但不限于（1）协调对外投资项目的前期准备工作，对公司对外投资项目进行可 第一章 总则 第一条 为了维护投资者的利益，规范江南模塑科技股份有限公司（以下简 称"公司"或"本公司"）的对外投资行为，有效控制公司对外投资风险，确保 公司的资产安全，促进公司健康稳定地发展，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法 ...

（二）所属子公司负责人； 第二条 本制度所指"重大信息"是指对上市公司股票及其衍生品种交易价 格可能或已经产生较大影响的信息，具体包括但不限于重大交易信息、关联交易 信息、重大经营管理信息及其他重大事项信息等。 江南模塑科技股份有限公司重大信息内部报告和保密制度 第三条 公司实行重大信息实时报告制度。公司各部门、各所属子公司出现、 发生或即将发生本制度第二章所述情形时，负有报告义务的人员应将有关信息告 知公司董事会秘书，确保及时、真实、准确、完整、没有虚假、严重误导性陈述 或重大遗漏。董事会秘书、报告人以及其他因公司工作关系接触到信息的工作人 员在相关信息未公开披露前，负有保密义务。在信息公开披露前，公司董事会应 将信息知情人尽量控制在最小范围内，公司董事会秘书办公室应做好知情者范围 的登记工作。 第一章 总 则 第四条 本制度适用于公司及所属子公司。本制度所称"内部信息报告义务 人"包括： 第一条 为规范江南模塑科技股份有限公司（以下简称"公司"）的重大信 息内部报告工作，保证公司内部重大信息得到有效传递和审核控制，并及时、准 确、全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公 司法》、 ...