广东星辰律师事务所 法律意见书 广东星辰律师事务所 关于 二〇二四年一月 网址：http://www.sincerepartners.com 南方黑芝麻集团股份有限公司 广东星辰律师事务所 2023年限制性股票激励计划调整及首次授予事项的 地址:深圳市福田区深南中路田面城市大厦23楼DE区、24楼 法律意见书 电话：（86755）82813366 传真：（86755）82813398 邮政编码：518026 广东星辰律师事务所 法律意见书 广东星辰律师事务所 关于 南方黑芝麻集团股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划调整及首次授予事项的 为出具本法律意见书，本所及本所经办律师特作如下声明： 一、本所依据截至本法律意见书出具日已经发生或存在的客观事实和我国现行 适用的法律、法规、规章和规范性文件的有关规定和要求而出具本法律意见书。 二、公司承诺，其已将本次激励计划有关的情况向本所律师充分披露，已向本 所律师提供了为出具本法律意见书所需要的所有书面材料、副本材料或口头证言， 无任何隐瞒、虚假、重大遗漏，保证其提供的副本材料或扫描件、复印件与原件完 全一致，文件上的签字、盖章均真实、有效，所提供的上述文件及有 ...

证券代码：000716 证券简称：黑芝麻 公告编号：2023-067 南方黑芝麻集团股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会决议公告 1、会议通知情况 公司于 2023 年 12 月 4 日召开第十届董事会 2023 年第十次临时会议，审议并通 过了《关于召开公司 2023 年第四次临时股东大会的议案》，董事会决定于 2023 年 12月28日以现场与网络投票相结合的方式召开本次股东大会。根据前述董事会决议， 公司于 2023 年 12 月 5 日公告了《关于召开 2023 年第四次临时股东大会的通知》（公 告编号：2023-064）。 2、会议召集人：公司董事会 3、会议召开方式：现场投票与网络投票相结合的方式 4、现场会议召开情况： 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示 1、本次股东大会未出现否决提案的情形。 2、本次股东大会未涉及变更以往股东大会已通过的决议。 南方黑芝麻集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 28 日采用 现场与网络投票相结合的方式召开了 2023 年第四次临时股东大会（以下简称"本次 股 ...

证券代码：000716 证券简称：黑芝麻 公告编号：2023-068 南方黑芝麻集团股份有限公司 内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 南方黑芝麻集团股份有限公司（以下简称"公司"）第十届董事会 2023 年第 十次临时会议和第十届监事会 2023 年第五次临时会议审议并通过了《关于公司 <2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等议案，详情请查阅公 司于 2023 年 12 月 5 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的公告。 根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号—业务办理》（以下简称"《监管指 南第 1 号》"）等相关法律、法规及规范性文件的规定，公司向中国证券登记结 算有限责任公司深圳分公司（以下简称"中登深圳分公司"）申请，对 2023 年限 制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）的内幕信息知情人及激励对象在 本激励计划草案首次公开披露前六个月（2023 年 6 月 ...

法律意见书 广东星辰律师事务所 关于 南方黑芝麻集团股份有限公司2023年第四次临时股东大会的 法律意见书 广东星辰律师事务所 广东星辰律师事务所接受南方黑芝麻集团股份有限公司（以下简称"公司"） 的委托，指派本所律师参加了公司 2023 年第四次临时股东大会（以下简称"本次 股东大会"），并根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中 华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上市公司股东大会规则》（以 下简称《股东大会规则》）等法律、法规、规章、规范性文件以及《南方黑芝麻 集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，就本次股东大 会的召集和召开程序、召集人和出席会议人员的资格、表决程序和表决结果等事 项出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所及本所律师根据《中华人民共和国律师法》《律 师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试 行）》等规定，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次 股东大会所涉及的相关事项进行了必要的核查和验证，并参加了本次股东大会的 全过程。本所保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论 性意见 ...

证券代码：000716 证券简称：黑芝麻 公告编号：2023-066 南方黑芝麻集团股份有限公司监事会 关于 2023 年限制性股票激励计划激励对象名单的 公示情况说明及核查意见 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 南方黑芝麻集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 4 日召 开了第十届董事会 2023 年第十次临时会议和第十届监事会 2023 年第五次临时会 议，审议通过了《 关于公司 2023 年限制性股票激励计划《（草案）及其摘要》的议 案《（以下简称《"本激励计划"），并将拟激励对象的名单在公司内部进行了公示。 监事会根据《 公司法》 证券法》 上市公司股权激励管理办法》（以下简称《"《 管 理办法》"）等有关法律、法规及规范性文件以及公司激励计划等有关规定，对 本激励计划激励对象名单公示情况进行了核查，公示情况及核查情况如下： 一、公司对拟激励对象的公示情况 公司于 2023 年 12 月 5 日在巨潮资讯网《（http://www.cninfo.com.cn）披露了本 激励计划和拟授予激励对象名单，并于 2023 ...

南方黑芝麻集团股份有限公司监事会 关于 2023 年限制性股票激励计划相关事项的核查意见 3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利 润分配的情形； 4、法律法规规定不得实行股权激励的； 5、中国证监会认定的其他情形。 南方黑芝麻集团股份有限公司（以下简称"公司"）监事会根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称 （以下简称《管理办法》）等法律法规、规范性文件及《南方黑芝麻集团股份有 限公司章程》（以下简称《公司章程》）等规定，对公司《2023 年限制性股票激 励计划（草案）》（以下简称"本激励计划"）及其他相关文件核查后，发表如下 意见： 一、关于公司《《2023 年限制性股票激励计划《（草案）》及其摘要的核查意见 （一）公司不存在以下《《管理办法》等法律法规规定禁止实施股权激励计划 的情形，具备实施股权激励计划的主体资格： 1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表 示意见的审计报告； 2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法 表示意见的审计报告； （四）公司实施本激励计划有利于进一 ...

3、征集人未持有公司股票。 根椐中国证券监督管理委员会（ 以下简称（ 中国证监会"）《上市公司股权激 励管理办法》 以下简称（ （《管理办法》"）的有关规定，南方黑芝麻集团股份有 限公司（ 以下简称（ 公司"）独立董事叶志锋先生受其他独立董事的委托作为征集 人，就公司于 2023 年 12 月 28 日召开的 2023 年第四次临时股东大会审议的公司 2023 年限制性股票激励计划（ 以下简称（ 本次激励计划"）相关议案向公司全体股 东征集投票权。 证券代码：000716 证券简称：黑芝麻 公告编号：2023-065 南方黑芝麻集团股份有限公司 独立董事公开征集委托投票权报告书 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别声明： 1、本次征集投票权为依法公开征集，征集人叶志锋先生符合《中华人民共和 国证券法》第九十条、《上市公司股东大会规则》第三十一条、《公开征集上市 公司股东权利管理暂行规定》第三条规定的征集条件； 2、征集人对所有相关表决事项的表决意见：同意。 中国证监会、深圳证券交易所及其他政府部门未对本报告书所述内容真实性、 准确性和完整性发表 ...

证券代码：000716 证券简称：黑芝麻 公告编号：2023-064 南方黑芝麻集团股份有限公司 关于召开 2023 年第四次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 南方黑芝麻集团股份有限公司（ 以下简称（ 公司"）于 2023 年 12 月 4 日召 开第十届董事会 2023 年第十次临时会议，根据会议决议，董事会决定于 2023 年 12 月 28 日召开公司 2023 年第四次临时股东大会，现将有关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、会议届次：公司 2023 年第四次临时股东大会（ 以下简称（ 本次股东大会"） 2、会议召集人：公司董事会 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召开符合有关法律、行政法 规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所（ 以下简称（ 深交所"）业务规则 和《公司章程》的规定。 4、召开时间 1）现场会议召开时间：2023 年 12 月 28 日 星期四）下午 2:30 开始。 2）网络投票时间：通过深交所交易系统进行网络投票的具体时间为 2023 年 12 月 28 日上午 9:15-9:2 ...

| | 激励计划合规性要求 | | | --- | --- | --- | | 15 | 上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股 | 是 | | | 票总数累计是否未超过公司股本总额的 10% | | | 16 | 单一激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划累计获 | 是 | | | 授股票是否未超过公司股本总额的 1% | | | 17 | 激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计划拟授 | 不适用 | | | 予权益数量的 20% | | | 18 | 激励对象为董事、高管的，股权激励计划草案是否已列明 | 是 | | | 其姓名、职务、获授数量 | | | 19 | 激励对象为董事、高管的，是否设立绩效考核指标作为激 | 是 | | | 励对象行使权益的条件 | | | 20 | 股权激励计划的有效期从首次授予权益日起是否未超过 10 | 是 | | | 年 | | | 21 | 股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟定 | 是 | | | 股权激励计划披露完整性要求 | | | 22 | 股权激励计划所规定事项是否完整 | | | | （1）对照《股权激励管理办法》的相关规定， ...

南方黑芝麻集团股份有限公司独立董事 关于公司第十届董事会 2023 年第十次临时会议 相关事项的独立意见 独立董事意见：2023-17 号 1、公司不存在《管理办法》等法律法规和规范性文件规定的禁止实施股权激 励计划的情形，公司具备实施 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计 划"）的主体资格； 2、本激励计划所确定的激励对象均符合《公司法》《证券法》《管理办法》等 法律法规和规范性文件及〈《公司章程》有关规定，亦符合公司业务发展的实际需要， 不存在〈《管理办法》等有关法律法规和规范性文件规定的不得获授限制性股票的情 形，激励对象的主体资格合法、有效； 3、公司制订的〈《2023 年限制性股票激励计划〈（草案）》及其摘要符合〈《管理办 法》等有关法律法规和规范性文件的规定。对各激励对象限制性股票的授予安排、 解除限售安排〈（包括授予数量、授予日期、授予价格、限售期、解除限售期、解除 限售条件）等事项未违反有关法律、法规规定，未侵犯公司及全体股东的利益； 4、公司不存在向激励对象提供贷款、担保或任何其他财务资助的计划或安排； 南方黑芝麻集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 ...